[ 劉炳杰 ]——(2005-6-24) / 已閱14313次
對要約構(gòu)成要件中的相對人的初步探討
徐州師范大學(xué)法律政治學(xué)院 02法學(xué)（3）班 劉炳杰
[內(nèi)容摘要]：目前全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的加強(qiáng)和國內(nèi)統(tǒng)一市場的初步形成中已經(jīng)暴露出來了種種新的現(xiàn)象，而我國原有的關(guān)于要約構(gòu)成要件中的對相對人的理論研究過于簡單，將來有可能會不適應(yīng)。為了發(fā)展需要，所以現(xiàn)在有必要對這一理論做進(jìn)一步的深入研究，以適應(yīng)日新月異的現(xiàn)實(shí)生活。在本文中，筆者對我國現(xiàn)有的法律中關(guān)于法人變更的情況的不同規(guī)定的分析，希望能夠初步對變更后的法人是否仍然能夠視為原有的特定人未變？變更后的法人能否享有和承擔(dān)原來法人權(quán)利義務(wù)？從而引發(fā)出一個命題——變更后的法人是否有權(quán)對變更前法人法人收到的要約承諾？
[關(guān)鍵詞]：要約、要約的構(gòu)成要件、相對人、法人的變更
一、引言
合同的訂立，是指締約人為意思表示并達(dá)成合意的狀態(tài)。它描述的是締約各方自接觸、洽商直至達(dá)成合意的過程，是動態(tài)行為與靜態(tài)行為的統(tǒng)一體。該動態(tài)行為包括締約各方的接觸和洽商，由要約邀請、要約、反要約諸制度規(guī)范和約束，產(chǎn)生先合同義務(wù)及締約過失責(zé)任。靜態(tài)協(xié)議是指達(dá)成合意，合同條款至少是合同的主要條款已經(jīng)確定，各方享有的權(quán)利義務(wù)得以固定，其中，承諾、合同成立要件和合同條款等制度發(fā)揮作用。①理論上一般認(rèn)為合同訂立的一般程序是包括要約（有些法學(xué)專著中也有稱之為發(fā)價(jià)、發(fā)盤、出盤、報(bào)價(jià)等）與承諾（也有人稱之為接盤）。
關(guān)于要約的含義，各國立法和學(xué)理解釋并不完全相同。有英國學(xué)者認(rèn)為：“要約，實(shí)際上是要約人做什么事或不做什么事的一種許諾”。②根據(jù)《第二次合同法重述》第24條的規(guī)定，要約是對即時(shí)進(jìn)行交易的愿望的表達(dá)，這一表達(dá)能使一個通情達(dá)理處于受要約人地位的人相信，他或者她只要對該要約表示同意，即接受該要約，就可進(jìn)行這一交易。③在大陸法系國家，各國民法典一般未對要約的定義作出界定，而合同法學(xué)者一般將要約納入法律行為的范疇，將要約看成是當(dāng)事人訂立合同的意思表示。④在法國合同法中，廣義的要約包括一切訂立合同的建議，即以確定的條件訂立某一特定合同的明確提議。⑤
盡管大陸法系和英美法系對要約的解釋使用了不同的術(shù)語，但仔細(xì)分析仍然有共同之處。一是大陸法系依其所創(chuàng)設(shè)的法律行為體系，將要約看成是一方當(dāng)事人希望訂立合同的意思表示，只要要約人將其內(nèi)心訂立合同的意思通過一定形式表示出來，即發(fā)出要約，就表明其有訂立合同的愿望；而英美法用允諾來界定要約，而這種允諾是要約人做某事或不做某事的意思表示，也表明要約人有訂立合同的愿望。二是大陸法認(rèn)為要約是要約人向受要約人提出的包括合同成立的主要條件，希望受要約人接受以成立合同，而英美法認(rèn)為要約是一種允諾，是要約人向受要約人所作的表示，它是以做某事或不做某事為條件的。二者在實(shí)質(zhì)上，都反映出要約明確表示訂立合同的愿望并提出合同成立的主要條件這兩個最本質(zhì)的內(nèi)容。兩大法系的要約定義具有異曲同工之妙，各有其合理性。
但是，由于兩大法系的法律傳統(tǒng)和體系存在差異，所以對要約的理解也有不同。一是大陸法認(rèn)為要約是一種意思表示，具有法律意義，一經(jīng)受要約人承諾，合同就成立，要約是訂立合同的一個環(huán)節(jié)或要素。而英美法認(rèn)為要約是一種允諾，它不單純表明要約人愿意交易的愿望，而且也意味著要約人愿意接受一定條件的拘束，即在要約的有效期內(nèi)，要約人不得擅自撤銷或變更要約。二是在商業(yè)實(shí)踐中，大陸法對要約的注意力集中于意思表示上，向誰發(fā)出要約，即表明愿意與誰締結(jié)合同，故要求要約的對象特定，這種作法有益于交易安全。而英美法對要約的注意力放在允諾上，允諾意味著要約人受其約束，放棄不與其他人交易的權(quán)利，故不考慮該允諾的對象是否特定，這種作法有利于交易便捷。
一些研究英美合同法的學(xué)者也接受了大陸法學(xué)者關(guān)于要約的定義。⑥或者在其著作中對兩大法系學(xué)者關(guān)于要約的定義交替使用。⑦這說明兩大法系關(guān)于要約的概念已出現(xiàn)認(rèn)識統(tǒng)一的趨勢。
關(guān)于要約的構(gòu)成要件，英國合同法的基本要求有三個方面：1.必須明確表示有訂立合同的意思；2.要約的內(nèi)容必須確定；3.要約必須送達(dá)。⑧按照美國《第二次合同法重述》的規(guī)定，要約應(yīng)當(dāng)符合以下條件：1.要約的目的是進(jìn)行交易；2.要約包含了立即訂立合同的意圖；3.要約會被通情達(dá)理的第三人視為訂立合同的建議。⑨在法國合同法中，要約必須具備以下兩個條件：1.要約必須表明要約人訂立合同的決心；2.要約的內(nèi)容應(yīng)包括合同的基本因素。⑩《歐洲合同法原則》（1998年7月修訂）第201條對要約的構(gòu)成要件作了具體的規(guī)定：“一項(xiàng)建議一旦符合下列要件即構(gòu)成要約：1.它意欲在對方承諾后即形成合同；2.它含有相當(dāng)確定的條款以形成合同�！薄堵�(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第14條第1款規(guī)定：“向一個或一個以上特定的人提出的訂立合同的建議。如果十分確定并且表明發(fā)價(jià)人在得到接受時(shí)承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)價(jià)。”《國際商事合同通則》第2.2條也規(guī)定：“一項(xiàng)訂立合同的建議，如果十分確定，并表明要約人在得到承諾時(shí)受其約束的意旨，即構(gòu)成要約。”
中國《合同法》第14條規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示的約束�！痹摻缍ú杉{了大陸法系民法對要約的傳統(tǒng)見解。所以，我國理論界大多認(rèn)為要約的成立需要具備以下五個要件：1.要約必須是特定人所為的意思表示；2.要約必須是向相對人發(fā)生；3.要約必須具有締結(jié)合同的目的；4.要約的內(nèi)容必須具體確定和完整；5.要約必須表明要約人在得到承諾時(shí)即受其約束的意旨。在本文中因?yàn)橄抻谄�，筆者僅想對我國要約的構(gòu)成要件中的第二個構(gòu)成要件進(jìn)行初步的探討。
筆者之所以想對相對人的構(gòu)成要件進(jìn)行探討，是因?yàn)樵谀壳叭蚪?jīng)濟(jì)一體化趨勢的加強(qiáng)和國內(nèi)統(tǒng)一市場的初步形成中已經(jīng)暴露出來了種種新的現(xiàn)象，而我國原有的關(guān)于對相對人的理論研究過于簡單，將來有可能會不適應(yīng)為了發(fā)展需要。所以現(xiàn)在有必要對這一理論做進(jìn)一步的深入研究，以適應(yīng)日新月異的現(xiàn)實(shí)生活。
二、正文
一、傳統(tǒng)關(guān)于相對人的理論研究的成果
我國理論界的傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，要約必須向特定的人發(fā)出，但是合同法中又規(guī)定，某些商業(yè)廣告也可充當(dāng)要約，從而使受要約人也可以是不特定人，只需在一般社會觀念足以確定當(dāng)事人范圍即可。但是為了減輕要約人負(fù)擔(dān),避免一物二賣，原則上要約仍應(yīng)向特定的人發(fā)出。從以上不難看出，我國傳統(tǒng)觀點(diǎn)對相對人的研究是不夠深入的。
二、現(xiàn)實(shí)變化對傳統(tǒng)研究的發(fā)難
正如上文所說，當(dāng)今世界正處于經(jīng)濟(jì)全球一體化的趨勢中，而我國也正面臨著國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成中，所以，我國（筆者甚至認(rèn)為還有其他國家也與中國一樣）面臨著經(jīng)濟(jì)主體因?yàn)橐恍┮蛩氐淖兓幱谧儎又�，而對于這中現(xiàn)象，筆者認(rèn)為正是觸發(fā)對傳統(tǒng)相對人理論進(jìn)行重新認(rèn)識和研究的原動力。
我們假設(shè)一下，當(dāng)甲公司向乙公司發(fā)出要約，而在承諾期間內(nèi)，受要約人乙公司因?yàn)楣咀兏ň唧w可以包括合并、分立、組織形式的變更、以及其他的重要事項(xiàng)的變更），那么此時(shí)甲公司原先發(fā)出要約的對象是否是變更后的“乙”公司？從甲公司當(dāng)初選擇乙公司的出發(fā)點(diǎn)考慮，甲公司無非是因?yàn)槌鲇趯σ夜拘庞煤拓?cái)力等諸多因素的考慮。而在承諾期間內(nèi)，受要約人乙公司因?yàn)楣咀兏兂伞耙摇惫竞�，變更后的“乙”公司是否還符合要約人甲公司當(dāng)初的選擇的條件？我想這是我們不得不重新審視的。如果變更后的“乙”公司財(cái)力更加雄厚、信用比以前無損的話，那么，我想這是皆大歡喜的，在現(xiàn)實(shí)生活中也不會引起糾紛的。但是，如果變更后的“乙”公司財(cái)力有所減損或信用度降低，抑或者兩者都同時(shí)發(fā)生了，那么此時(shí)的甲公司還愿意選擇“乙”公司作為受要約人嗎？
上述只是筆者舉的一個常見的簡單例子，下面筆者想根據(jù)我國現(xiàn)有的法律中關(guān)于法人變更的情況（因?yàn)楫?dāng)今經(jīng)濟(jì)社會中法人具有舉足輕重的作用，所以，本文暫時(shí)先討論法人變更）
對于要約中對相對人的認(rèn)定。從理論上講法人的變更必然會導(dǎo)致前后法人的不一樣，所以變更后的法人必然不是先前要約人所選擇的特定的受要約人，但是，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和保護(hù)善良變更后的法人及要約人的合法利益，法律還是有必要對這些問題做一些規(guī)定的。
法人的變更是指法人在存續(xù)期間內(nèi)所發(fā)生的法律人格、組織、宗旨等重大事項(xiàng)的變化。具體有以下幾種，對此，筆者想對應(yīng)每種情形做初步探討。
（一）、人人格的變更
法人人格的變更又稱為法人的改組，它包括法人的合并和分立。
1、一般認(rèn)為，法人的合并是指兩個或兩個以上的法人根據(jù)法律的規(guī)定或合同的約定變?yōu)橐粋�法人的現(xiàn)象。具體而言，合并又分為兩種形式；一是新設(shè)合并，即兩個或兩個以上的法人合并為一個新法人，同時(shí)原法人人格全部消滅，此時(shí)原法人的權(quán)利義務(wù)全部由新法人享有和承擔(dān)；二是吸收合并，即一個或多個法人歸入到一個現(xiàn)存的法人之中，被合并的法人人格消滅，存續(xù)的法人人格依然存在，此時(shí)被合并的法人權(quán)利義務(wù)由承續(xù)的法人享有和承擔(dān)。
但是，筆者對于一般認(rèn)為的法人的合并后，原來法人權(quán)利義務(wù)由現(xiàn)存的法人或承續(xù)的法人享有和承擔(dān)的觀點(diǎn)不敢完全茍同。理由是變更后的法人的財(cái)力、信用度也有可能變更，如果此時(shí)還遵守原有的理論將有可能對要約人不利。本人的觀點(diǎn)是應(yīng)該一分為二來處理：
（1）、財(cái)力未降低（或是有所增加的）而且信用度也未有降低的，此時(shí)變更后的法人可能為接受要約做了很多前期工作，為了保護(hù)變更后的法人的合法權(quán)益和促進(jìn)交易的達(dá)成，我們可以仍然視為原有的特定人未變，則權(quán)利義務(wù)由現(xiàn)存的法人或承續(xù)的法人當(dāng)然享有和承擔(dān)。
（2）、如果變更后的法人的財(cái)力減少或信用度降低，抑或是兩者都有所降低，此時(shí)，就不能說原有的特定人未變，而是原來法人權(quán)利義務(wù)不能由現(xiàn)存的法人或承續(xù)的法人享有和承擔(dān)。當(dāng)然，如果要約人認(rèn)可的又另當(dāng)別論。
2、法人的分立是指一個法人分為兩個或兩個以上的法人的現(xiàn)象，法人分立的形式也有兩種：一是創(chuàng)設(shè)式分立，即一個法人分成兩個或兩個以上的法人，原法人消滅；二是存續(xù)式分立，也稱為兼并，即原法人存續(xù)，并分出一部分財(cái)產(chǎn)設(shè)立新法人。幾個法人分了一部分財(cái)產(chǎn)共同成立一個或幾個新法人也屬于存續(xù)式分立的情形。
對于創(chuàng)設(shè)式分立，筆者認(rèn)為此時(shí)的認(rèn)定仍應(yīng)該遵守上面的規(guī)則。
（二）、法人組織形態(tài)的變更
法人組織形態(tài)的變更是在不消滅法人人格的前提下，法人從一種組織形態(tài)轉(zhuǎn)為另一種組織形態(tài)的現(xiàn)象，法人組織形態(tài)的變更往往導(dǎo)致法人的責(zé)任形式、權(quán)利義務(wù)等變化，因此，各國對法人組織形態(tài)的變更多采取限制。比如各國公司一般規(guī)定無限公司可以變更為兩合公司，但不可變更為有限責(zé)任公司。法人組織形態(tài)的變更也應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的程序。
對于這種情形，筆者認(rèn)為變更后的法人不能視為未變更，因?yàn)榉ㄈ私M織形態(tài)的變更法人信用度和財(cái)產(chǎn)的變更，此時(shí)就應(yīng)該保護(hù)要約人的合法權(quán)益，此時(shí)原來法人權(quán)利義務(wù)不能由現(xiàn)存的法人或承續(xù)的法人享有和承擔(dān)。當(dāng)然，如果要約人認(rèn)可的又另當(dāng)別論。
（三）、法人宗旨的變更
法人宗旨的變更也稱為法人目的的變更，是指法人所從事事業(yè)發(fā)生變化的現(xiàn)象，在企業(yè)法人中，它主要是指企業(yè)經(jīng)營范圍的改變。法人宗旨的變更不會影響法人的人格，但它會直接導(dǎo)致法人民事權(quán)利能力和行為能力的改變。
所以筆者認(rèn)為對于該種情況不能夠視為前后法人未變更，此時(shí)原來法人權(quán)利義務(wù)不能由現(xiàn)存的法人或承續(xù)的法人享有和承擔(dān)。當(dāng)然，如果要約人認(rèn)可的又另當(dāng)別論。
另外，法人的變更還包括法人名稱、住所、注冊資金、法定代表人的改變等，這些變更后如何認(rèn)定前后法人是否變更的問題，筆者認(rèn)為仍應(yīng)該遵守上述原則。
三、小結(jié)
綜上所述，筆者認(rèn)為在認(rèn)定變更后的法人是否有權(quán)對變更前法人接受的要約進(jìn)行承諾要綜合考慮。尤其要考慮變更后法人的財(cái)產(chǎn)與信用度的變化給雙方可能造成的影響。同時(shí)還要考慮雙方的合法權(quán)益的保護(hù)問題和國家作為市場宏觀調(diào)控的主體所承擔(dān)的盡可能促進(jìn)合同的成立的角色，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
[注釋]：
①魏振瀛主編：《民法學(xué)》，北京大學(xué)出版社 高等教育出版社2002年版，P.387。
②[英] 阿蒂亞：《合同法概論》（中譯本），法律出版社，1980年版，P.41頁。
③王軍編著：《美國合同法》，中國政法大學(xué)出版社，1996年版，P.38-39。
④周林彬著：《比較合同法》，蘭州大學(xué)出版社，1989年版，P.147。
⑤尹田編著：《法國現(xiàn)代合同法》，法律出版社，1995年版，P.43。
⑥“要約，乃以締結(jié)契約為目的向他人所為之意思表示�！眳⒁姉顦E著：《英美契約法論》，北京大學(xué)出版社，1997年版，P.30；“要約是通過文字或行為對自愿參加訂立具有法律約束力合同的一種正式通知，而且它在其提出的條款中明確地或隱含地表明，當(dāng)接受要約的一方當(dāng)事人通過行為，放棄行使某些權(quán)利或答復(fù)表示已接受其要約時(shí)該要約即開始對要約人有約束力。”參見：[英] 蓋斯特著：《英國合同法與案例》，中國大百科全書出版社，1998年版，P.27。
⑦最典型的是何寶玉在其著《英國合同法》的“要約簡述”的問題中，第一段有“所謂要約，實(shí)際上是要約人為某種行為或者不行為的一種許諾�！钡谌斡终f要約“是當(dāng)事人以締結(jié)合同為目的而作出的意思表示。”參見該書P.60。
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