[ 王晉剛 ]——(2005-8-23) / 已閱12225次
專(zhuān)利申請(qǐng)“八項(xiàng)注意”
王晉剛
專(zhuān)利“生產(chǎn)”的最后一道工序是專(zhuān)利申請(qǐng)，因?yàn)閷?zhuān)利與著作權(quán)不同，一旦創(chuàng)作完成，法律就會(huì)自動(dòng)保護(hù)。專(zhuān)利是鼓勵(lì)社會(huì)創(chuàng)新的一種工具，所以法律保護(hù)的力度非常大，也就是因?yàn)檫@個(gè)原因，國(guó)家對(duì)發(fā)明人獲得專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量都加以嚴(yán)格的控制，一面專(zhuān)利泛濫，反而對(duì)社會(huì)創(chuàng)新構(gòu)成阻礙。專(zhuān)利申請(qǐng)的過(guò)程比較復(fù)雜，其間也牽涉到企業(yè)的各種利益考慮，所以需要細(xì)細(xì)探討。
申請(qǐng)前應(yīng)思考的問(wèn)題
1.是否屬于專(zhuān)利保護(hù)的對(duì)象及范圍？
中國(guó)的專(zhuān)利有三種：發(fā)明，對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；實(shí)用新型，對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于應(yīng)用的新的技術(shù)方案；外觀設(shè)計(jì)：對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適用于工業(yè)上的新設(shè)計(jì)。
每一種專(zhuān)利都有其特定的保護(hù)對(duì)象，例如，實(shí)用新型的保護(hù)范圍比專(zhuān)利要小的多，首先是創(chuàng)新的方法不能申請(qǐng)，其次是沒(méi)有一定形狀和構(gòu)造的產(chǎn)品不能申請(qǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾經(jīng)發(fā)過(guò)一個(gè)公告，列舉了8種不能申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利的情況：各種方法、產(chǎn)品的用途；無(wú)確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料；單純材料替換的產(chǎn)品，以及用于不同工藝生產(chǎn)同樣形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品；不可移動(dòng)的建筑物；僅以平面圖案設(shè)計(jì)為特征的產(chǎn)品，如棋、牌等；由兩臺(tái)或者兩臺(tái)以上的儀器或設(shè)備組成的系統(tǒng)，如電話(huà)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、上下水系統(tǒng)；單純的線(xiàn)路，如純電路、氣動(dòng)流線(xiàn)圖、工作流程圖、平面配置圖等；直接作用于人體的電、磁、光、聲、放射或其組合的醫(yī)療器具。
另外，也須注意是否為法定不予專(zhuān)利的標(biāo)的，如科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等。
2. 是否具備專(zhuān)利的三性，即實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性。
這三性是所有專(zhuān)利技術(shù)必須具備的，但也是最難把握的，就是專(zhuān)利局也經(jīng)常出錯(cuò)，更不用說(shuō)一般的專(zhuān)業(yè)人員了。雖然難以把握，但是在申請(qǐng)專(zhuān)利前還是自己先行判斷為好，免得浪費(fèi)財(cái)力和時(shí)間。
3. 是否具有市場(chǎng)前景或產(chǎn)業(yè)化價(jià)值？
企業(yè)專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)必須預(yù)測(cè)、分析該技術(shù)方案可能創(chuàng)造的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益，再做出是否申請(qǐng)的決策。如果出于企業(yè)戰(zhàn)略上的考慮而不想很快實(shí)施，或者市場(chǎng)前景與投資效益不明，那就要考慮有沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)利儲(chǔ)備的必要。
每個(gè)企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新中都會(huì)同時(shí)生產(chǎn)很多“副產(chǎn)品”，這些專(zhuān)利有時(shí)候與企業(yè)的核心產(chǎn)品無(wú)關(guān)，但是前途非常，這時(shí)候就要看企業(yè)的專(zhuān)利管理人員的視野了。施樂(lè)公司曾經(jīng)作出了很多歷史性的創(chuàng)造，如窗口軟件、電腦圖像處理軟件等，但是，正在復(fù)印機(jī)市場(chǎng)獲取高額壟斷利潤(rùn)的施樂(lè)不屑一顧，沒(méi)有為這些軟件申請(qǐng)專(zhuān)利，更沒(méi)有想到去生產(chǎn)這些產(chǎn)品。結(jié)果是產(chǎn)生了微軟、蘋(píng)果這樣的電腦巨人。
4.可能獲準(zhǔn)的專(zhuān)利的防衛(wèi)力度有多大？
如果你申請(qǐng)并獲得了該技術(shù)的專(zhuān)利，那該專(zhuān)利能獲準(zhǔn)的申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)范圍有多大？舉例說(shuō)，是整個(gè)茶杯還是僅僅是茶杯的把柄？相對(duì)于在先技術(shù)與他人已有或已申請(qǐng)公開(kāi)的專(zhuān)利，你的專(zhuān)利的“勢(shì)力范圍”有多寬？他人回避該專(zhuān)利范圍的難易度有多高？你的專(zhuān)利阻卻他人進(jìn)行“繞過(guò)”的力道有多強(qiáng)？
同樣，企業(yè)也沒(méi)必要為技術(shù)圍墻特別高的技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)檫@些技術(shù)“自己能夠保護(hù)自己”，不必要冒公開(kāi)技術(shù)秘密的危險(xiǎn)，也沒(méi)必要支付額外的申請(qǐng)維護(hù)專(zhuān)利的費(fèi)用。
最需要保護(hù)的是簡(jiǎn)單的技術(shù)方案，特別是那些創(chuàng)造投入高，技術(shù)門(mén)檻低的技術(shù)。日立自動(dòng)氣流傳感器從技術(shù)的角度看很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所復(fù)制，所以他們?yōu)樽约旱膫鞲衅魃暾?qǐng)了專(zhuān)利。但其它公司明白日立申請(qǐng)了許多核心專(zhuān)利權(quán)，因此不敢直接盜用日立的技術(shù)進(jìn)行仿制，他們只能尋求更為復(fù)雜的方法繞過(guò)日立的專(zhuān)利權(quán)，這樣他們的氣流傳感器價(jià)格高、質(zhì)量差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力就較弱，最后只能是日立產(chǎn)品的伴舞者，幫著日立開(kāi)疆拓土，蠶食邊緣市場(chǎng)。
5. 專(zhuān)利披露的范圍應(yīng)該是多寬？
也就是說(shuō)專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)后可能透露多少技術(shù)秘密？技術(shù)披露不足不能獲得專(zhuān)利保護(hù)，即使獲得也面臨被撤銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。愛(ài)迪生的燈泡專(zhuān)利就碰到過(guò)這樣的尷尬。當(dāng)時(shí)他指控他人侵權(quán)，法官便讓他按照自己專(zhuān)利披露的信息現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)一個(gè)燈泡，結(jié)果愛(ài)迪生失敗了。但專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)公開(kāi)技術(shù)秘密太多又易于被他人抄襲仿冒，所以，一般的專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)專(zhuān)利之外都保留了一定的技術(shù)秘密。當(dāng)然，在符合法律要求的前提下，技術(shù)秘密披露越少越好，最主要是要避免泄漏關(guān)鍵的技術(shù)秘密。
另外，還要考慮專(zhuān)利公開(kāi)之后，對(duì)目前和潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)有多大的幫助？如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在這方面的技術(shù)開(kāi)發(fā)尚處于蒙昧狀態(tài)，那就沒(méi)必要申請(qǐng)專(zhuān)利，有些專(zhuān)利技術(shù)是一點(diǎn)就透的，特別是對(duì)生產(chǎn)研究相關(guān)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)說(shuō)；但是，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)已經(jīng)日漸成熟，那就要趕快提起專(zhuān)利申請(qǐng)。這樣，專(zhuān)利申請(qǐng)問(wèn)題其實(shí)轉(zhuǎn)化成了一個(gè)企業(yè)信息情報(bào)體系的問(wèn)題。
6.專(zhuān)利申請(qǐng)是否與有關(guān)的技術(shù)合同互相抵觸？
任何技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)都簽訂有各種技術(shù)合同，如技術(shù)合作開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等等。微軟就曾經(jīng)禁止合作廠商為安裝了WINDOWS操作系統(tǒng)的硬件設(shè)備申請(qǐng)專(zhuān)利，直到最近才解了禁。
所以，在申請(qǐng)專(zhuān)利前，專(zhuān)利管理部門(mén)必須檢查已有的技術(shù)合同，看是否有抵觸或不利于與他人簽訂的技術(shù)交流、授權(quán)或銷(xiāo)售合同的執(zhí)行。
7. 成本效益分析
申請(qǐng)專(zhuān)利的目的是獲得壟斷的客戶(hù)和市場(chǎng)，不是“為專(zhuān)利而專(zhuān)利”或者“為技術(shù)而專(zhuān)利”。所以在專(zhuān)利申請(qǐng)前，專(zhuān)利管理部門(mén)要會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)檢查成本問(wèn)題，看企業(yè)有無(wú)足夠的資金申請(qǐng)并維護(hù)、經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)專(zhuān)利。企業(yè)要避免盲目申請(qǐng)專(zhuān)利，對(duì)大企業(yè)尤其如此，因?yàn)樗麄冇谐砂偕锨У膶?zhuān)利，實(shí)施率很低，而專(zhuān)利的申請(qǐng)、每年的年費(fèi)，以至專(zhuān)利授權(quán)、專(zhuān)利訴訟、專(zhuān)利管理都需要支付大量的資金，申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利更是費(fèi)資不菲。如果申請(qǐng)不當(dāng)，原來(lái)看好的專(zhuān)利有可能變成純粹的成本支出，這也就是美國(guó)大公司最注重專(zhuān)利管理的原因。
8. 能不能用更經(jīng)濟(jì)的方式來(lái)保護(hù)？
例如能否以著作權(quán)、商業(yè)或技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)，因?yàn)檫@些保護(hù)的方式成本要低得多。 進(jìn)一步講，有些技術(shù)用技術(shù)秘密的方法保護(hù)跟恰當(dāng)，如祖?zhèn)髅胤剑煽诳蓸?lè)的飲料配方等。
在日本西部的新廠開(kāi)始生產(chǎn)液晶電視的Sharp，則已經(jīng)采取若干極端的措施，以防范技術(shù)外流。該公司的龜山廠禁止訪(fǎng)客，嚴(yán)防重要的工程師身分外泄，也不準(zhǔn)員工在廠內(nèi)使用照相手機(jī)。對(duì)于某些特定產(chǎn)品，它甚至選擇不申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)閾?dān)心在申請(qǐng)專(zhuān)利的過(guò)程和文書(shū)中，會(huì)讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打探到這些獨(dú)門(mén)技術(shù)的線(xiàn)索。
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