[ 杜貴琴 ]——(2005-9-6) / 已閱20791次
論利他合同
杜貴琴
合同或曰契約，是當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。在傳統(tǒng)的民法理論中，契約作為債發(fā)生的原因之一種，僅具有鏈結(jié)合同當(dāng)事人的作用，其效力不得及于合同當(dāng)事人以外的其他人，是謂合同的相對性。合同相對性原則使債權(quán)和物權(quán)得以嚴(yán)格區(qū)分，構(gòu)成了債法的基本原則。但是，近代以來，隨著個人本位向社會本位的回位，人們逐漸認(rèn)識到人是社會中的人，權(quán)利義務(wù)終究是社會關(guān)系的一部分，由于社會關(guān)系的整體性，沒有第三方效應(yīng)的契約幾乎是不存在的。因而，涉他合同的存在有其必然性，研究涉他合同也有著理論和現(xiàn)實(shí)意義。涉他合同中包括利他合同，即合同債權(quán)人通過合同為第三人創(chuàng)設(shè)利益的契約。本文擬對利他合同作一探討，以起拋磚引玉之效。
一、 兩大法系有關(guān)利他合同的法律規(guī)定
（一）、大陸法系相關(guān)規(guī)定
法國法中承認(rèn)利他合同的效力�！斗▏穹ǖ洹返�1121條規(guī)定：人們?yōu)樽约号c他人訂立契約或?qū)λ速浥c財產(chǎn)時，亦得為第三人的利益訂立條款，作為該契約或贈與的條件，如第三人聲明愿享受此條款的利益時，為第三人訂立契約的人不得予以取消。法國理論界關(guān)于利他合同的主流學(xué)說是權(quán)利直接發(fā)生說，該說認(rèn)為第三人因合同而直接獲得權(quán)利，并非合同當(dāng)事人或一方行為的被代理人。法國法始終將利他約款視為基礎(chǔ)合同的附加條件。
德國法也承認(rèn)利他合同的效力�！兜聡穹ǖ洹返�328條規(guī)定：當(dāng)事人得以契約訂立向第三人為給付，并使第三人有直接請求給付的權(quán)利。在學(xué)理上，主流學(xué)說認(rèn)為，第三人因當(dāng)事人之間的契約而直接取得權(quán)利，即所謂直接取得說，至于為何直接取得，契約說為通說，該說認(rèn)為“契約行為對于當(dāng)事人以外之人發(fā)生有利益之法律效力”。①德國法對利益第三人條款加以獨(dú)立化。
此外，《日本民法典》、《意大利民法典》以及我國臺灣地區(qū)民法典中也都有關(guān)于利他合同的規(guī)定。
（二）、英美法系相關(guān)規(guī)定
在英國法中，并沒有承認(rèn)利他合同的一般規(guī)則，但在司法實(shí)踐中，利他合同的效力受到廣泛的重視，并以判例的形式得到確認(rèn)。在立法上，1996年，英格蘭和威爾士法律委員會提出《合同法〈第三人保護(hù)〉》的議案草案，并于1999年在英國議會通過，利他合同獲得了立法上的依據(jù)。其理論依據(jù)為“法定允諾說”，即通過法律擬制來認(rèn)可（被允諾人）債權(quán)人之外的第三人也享有訴權(quán)。
在美國法中，紐約上訴法院在1859年勞倫斯訴�？怂挂话钢屑匆殉姓J(rèn)第三人訴權(quán)，并在以后的波爾訴比爾、塞瓦訴蘭薩姆等案例中得到進(jìn)一步確認(rèn)。1932年的美國《第一次合同法重述》和1980年的《第二次合同法重述》對利他合同制度加以完善和發(fā)展，擴(kuò)大了受益第三人的范圍，使利他合同得以在更廣的范圍上予以適用。②
可見，不論是在大陸法系還是英美法系，利他合同的效力都已經(jīng)得到了廣泛的承認(rèn)。
二、 利他合同存在的客觀依據(jù)
債的相對性原則（大陸法系）或者合同的相對性原則（英美法系），源自羅馬法，是現(xiàn)代債法或合同法的基本原則，也是反對利他合同的主要理論依據(jù)。所謂合同的相對性，是指合同作為當(dāng)事雙方創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)的合意，能且僅能于合同當(dāng)事人之間產(chǎn)生拘束力，對于非合同當(dāng)事人不具有法律效力，即合同既不能將合同義務(wù)強(qiáng)加于第三人，也不能將合同利益授予第三人。該規(guī)則深深的植根于私法自治、契約自由的理論沃土中，認(rèn)為每個人都是自己的國王，是理性人，可以合理的規(guī)劃自己的生活，自主選擇締約對象、締約內(nèi)容及違約救濟(jì)的手段，以充分實(shí)現(xiàn)其完備的意思，反對任何形式的強(qiáng)制，主張允諾一個人通過契約干涉他人的事務(wù)是對個人自由的侵害，該種理論根源于自由資本主義時期的自由主義思潮，符合近代民法三大基本原則之一的意思自治原則。作為債法（大陸法系）或合同法（英美法系）的基本原則，合同相對性原則明確了債權(quán)的對人性質(zhì)和義務(wù)人的范圍，使債權(quán)得以區(qū)別于物權(quán)，方便了法律采用不同的手段加以調(diào)整，有助于保護(hù)了民事主體的自由。
但是，近代以來，合同相對性原所依據(jù)的契約自由的民法理念本身已然有所變化，法律在維護(hù)自由的同時，不僅僅關(guān)注締約雙方的自由和合意，而且體諒第三方和其他社會主體的期待利益、公共利益以及法律本身應(yīng)當(dāng)具有的促進(jìn)效益的價值，在這種形勢下，承認(rèn)利他合同的呼聲高漲。而債的相對性原則本身也有所衰落，如突破債的相對性的債權(quán)人的代位權(quán)、撤銷權(quán)已經(jīng)獲得廣泛承認(rèn)。 1937年英國法律改革委員會在一份改革對價制度的著名報告中，曾經(jīng)建議廢除合同相對性原則，認(rèn)為只要一份合同明示地向第三人授予一定的利益，該第三人就應(yīng)當(dāng)能夠以自己的名義強(qiáng)制實(shí)施合同的許諾。③雖然債的相對性原則有所衰落，但其依然是契約法的基本原則，如果沒有債的相對性原則，整個私法體系將變的極為混亂。契約相對性之所以出現(xiàn)今天這樣的尷尬，是以為契約所依附的土壤發(fā)生了較大的變化，而發(fā)展了的社會需要新的制度。在這種情況下，契約的相對性原則也就不得不妥協(xié)和讓步，契約也就有了越來越多的涉他性。4事實(shí)上，第三人承受利他合同的效力只是在一定程度上突破了合同的相對性原則，但并未根本改變合同相對性原則，因?yàn)椋贤皇菫榈谌嗽O(shè)定權(quán)利，而權(quán)利是可以放棄的。除此以外，本文認(rèn)為利他合同的存在有其合理的依據(jù)，具體而言，包括以下三個方面：
（一）、對契約自由的尊重。
意思自治、所有權(quán)絕對和過錯責(zé)任是近代民法的三個基本原則，深刻的體現(xiàn)了民法的性質(zhì)與理念。契約自由作為意思自治的核心，在合同法中具有至高無上的地位。所謂契約自由，依英國法學(xué)家阿迪亞的觀點(diǎn)是指當(dāng)事人相互同意和相互選擇的結(jié)果。7契約自由原則根源于自然法學(xué)派的理論和自由主義的哲學(xué)思潮，依契約自由的基本原則，只要契約當(dāng)事人達(dá)成合意而該合意不違背公共利益，契約一方自然得將其合同權(quán)益授予第三人，這本應(yīng)是契約自由的應(yīng)有之義，也符合契約法的私法本質(zhì)。同時，這并不會給該第三人帶來負(fù)擔(dān)，因?yàn)槭谟璧氖菣?quán)利，而權(quán)利是可以放棄的。利他合同的設(shè)立，有效的擴(kuò)張了合同當(dāng)事人的自由意志，有助有體現(xiàn)法律對當(dāng)事人自由意思的尊重和關(guān)懷，體現(xiàn)了法律的人文主義精神。
（二）、對第三人信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)
潘恩曾經(jīng)說過：剝奪了法律的情感生命力，法律將不可能幸存于世。保護(hù)人們合理正當(dāng)?shù)钠诖媸欠傻膽?yīng)有之意，惟如此才培養(yǎng)人民對法律的情感，增強(qiáng)人民的法治信仰。在利他合同中，第三人基于他方讓予權(quán)利的意思表示有理由產(chǎn)生合理的期待，蓋因合同法在性質(zhì)上屬于私法、任意法、權(quán)利法，理應(yīng)尊重自由意思，鼓勵當(dāng)事人積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮，在該領(lǐng)域，凡法律所未明確禁止的，視為允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)。現(xiàn)行法律并沒有明確的規(guī)定不許利他合同存在，利他合同的存在也不違反公序良俗，所以第三人有理由認(rèn)為利他約款合法有效。基于這一判斷，第三人即對該合同成立具有信賴?yán)�，�?dāng)該合同不成立，不獲履行時，其已建立的內(nèi)心期待必將落空，已經(jīng)支付的準(zhǔn)備費(fèi)用無法獲得彌補(bǔ)，信賴?yán)鏌o疑受到了損失�？梢�，不承認(rèn)利他合同不符合私法自由的精神，不利于保護(hù)善意第三人，也不符合效益法則。
（三）、經(jīng)濟(jì)效益價值
按照斯密有關(guān)理性人的假設(shè)，市場主體完全可以自我規(guī)劃生活，會選擇成本最低效益最大的方式為行為，以真正實(shí)現(xiàn)效用最大化。在這個過程中，只要不違反法律、法規(guī)和公序良俗，法律不應(yīng)強(qiáng)使無效。利他合同恰恰反映了市場經(jīng)濟(jì)下理性人的利益訴求，通過由債務(wù)人向第三人直接為履行行為，簡化了交易程序，極大的降低了交易費(fèi)用，縮短了交易時間�！霸诶贤校瑐鶛�(quán)人往往對第三人負(fù)有某種給付義務(wù)，債權(quán)人不向第三人履行義務(wù)，而使債務(wù)人直接向第三人履行義務(wù)。這樣，實(shí)際上一人履行消滅了二人的債務(wù)，達(dá)到了債權(quán)人自己向第三人履行的效果，既縮短了履行時間，又簡化了履行手續(xù)”。5由此可見，利他合同的產(chǎn)生與傳統(tǒng)在理論并不矛盾，完全符合契約自由的本意，并有著深刻的經(jīng)濟(jì)合理性。
三、 利他合同的構(gòu)成要件
合同法關(guān)于合同成立的一般要件，如：主體合格、意思表示真實(shí)和標(biāo)的確定、可能等要求，利他合同自然應(yīng)當(dāng)一體遵循，但利他合同有其自身的特殊性，本文認(rèn)為在認(rèn)定利他合同成立時應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾個因素：
（一）、利他合同所依據(jù)的基礎(chǔ)合同合法有效。
所謂利他合同，并不是一種完全獨(dú)立的有名合同，只不過是當(dāng)事人在契約中加入的利益第三人約款，所以該利他約款與基礎(chǔ)合同具有明顯、直接的牽連關(guān)系，其效力取決于基礎(chǔ)合同的效力。若基礎(chǔ)合同不成立、無效或被撤銷，利他合同無效；若基礎(chǔ)合同中與利他約款沒有直接相關(guān)性的條款無效則不影響利他約款的效力。
（二）、該利他約款本身合法有效
基礎(chǔ)合同合法有效并不意味著利他合同本身也合法有效，若該利他約款本身不符合法律的規(guī)定，違反禁止性規(guī)定或公共秩序和善良風(fēng)俗，則該利他約款當(dāng)然無效，利他合同視為自始不成立。
（三）、受益第三人同意承受合同利益
利他合同本身是契約當(dāng)事人合意的產(chǎn)物，第三人并未參與合同的締結(jié)，不是基礎(chǔ)合同的當(dāng)事人，不受基礎(chǔ)合同的制約，所以即便基礎(chǔ)合同授予第三人利益，該第三人也有權(quán)拒絕或放棄。若該第三人行使拒絕或放棄的權(quán)利，則利他約款無效，因?yàn)楹贤瑑H在當(dāng)事人間發(fā)生效力，不得羈束合同外之第三人，即便授益于第三人，也須征得第三人的同意，否則確為對他人生活的干涉。
四、利他合同的效力
（一）、對債權(quán)人的效力
債權(quán)人作為利他合同中的授益方，其主要承擔(dān)的是合同義務(wù)，而非合同權(quán)利。在利他合同中，債權(quán)人僅得于第三人做出接受表示之前，方能行使其對利他合同的撤銷權(quán)，從而使利他合同自始無效。之所以如此規(guī)定在于債權(quán)人于第三人未為接受表示前行使撤銷權(quán)并不會損害第三人的固有利益，但一俟第三人為接受表示，即產(chǎn)生相應(yīng)的信賴?yán)妫瑧?yīng)予保護(hù)，債權(quán)人的撤銷權(quán)即不得行使。債權(quán)人的義務(wù)主要有以下幾個方面：1、信守合同允諾，一俟第三人接受即不得撤銷；2、協(xié)助合同履行，如告知債務(wù)人第三人的住所地；3、協(xié)助第三人行使給付請求權(quán)。
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