[ 周成泓 ]——(2005-10-28) / 已閱17514次
簡論民事訴訟模式
周成泓
一、民事訴訟模式的界定
我國學者關(guān)于訴訟模式的界定主要有兩種觀點：一是本質(zhì)屬性說。這種觀點認為模式能夠反映某一事物本質(zhì)屬性的抽象化樣式，是指某一系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)狀態(tài)或過程狀態(tài)經(jīng)過簡化、抽象所形成的樣式，它是對某類事物或行為特征的概括或抽象。二是訴訟地位及法律關(guān)系說，并將模式與形式、結(jié)構(gòu)、構(gòu)造視為具有相同的含義。認為模式是對一定事物的內(nèi)部各個要素的地位及其相互關(guān)系的描述。筆者以為，民事訴訟模式是對特定或某一類民事訴訟體制基本特征的揭示。也即法院與當事人在訴訟中的相互關(guān)系。，或者說是法院與當事人之間訴訟權(quán)限的配置關(guān)系模式。訴訟模式的基本構(gòu)成要素包括：（1）主體要素，即當事人與法院。（2）訴訟權(quán)限的配置。民事訴訟模式實質(zhì)上表達的是法院與當事人之間訴訟權(quán)限的配置關(guān)系，不同的配置關(guān)系構(gòu)成不同的訴訟模式。
二、民事訴訟模式研究的理論價值
民事訴訟模式是對特定的民事訴訟制度本質(zhì)的外在反映，運用民事訴訟模式來分析民事訴訟的基本理論問題，有助于我們把握民事訴訟的本質(zhì)內(nèi)容。具體來講，研究民事訴訟模式具有以下重要理論價值：
第一，根據(jù)民事訴訟法律關(guān)系理論，法院與當事人之間的訴訟關(guān)系是基本的關(guān)系，訴訟始終圍繞著這一關(guān)系而展開。所以，以當事人與法院及其相互關(guān)系為研究對象的民事訴訟模式，可以把握民事訴訟的基本走向。。尤其是，民事訴訟模式是以當事人與法院在民事訴訟中的權(quán)限配置為研究基點，而這一權(quán)限配置決定了某一特定民事訴訟制度的基本屬性，使我們能夠認清不同國家民事訴訟制度的本質(zhì)特征。此外，通過不同國家民事訴訟模式的分析，可以找出相同點與差異點，分析利弊，以不斷完善中國的民事訴訟制度。
第二，研究民事訴訟模式，可以促進民事訴訟程序的優(yōu)化。程序不僅僅是作出某決定或得出某一結(jié)論所經(jīng)歷的過程或手續(xù)，更為重要的是，在這一過程中，各主體對形成決定或結(jié)論所能起到的作用，也即他們相互之間的地位、關(guān)系。主體的這種程序中的地位、關(guān)系，不但是程序權(quán)限劃分，更重要的是這種角色定位明確了各個主體對形成最終結(jié)果所能起到的作用，并各自在其權(quán)限范圍內(nèi)對程序結(jié)果分擔責任。由于訴訟模式是以當事人與法院在民事訴訟中的權(quán)限配置為研究內(nèi)容，所以，對民事訴訟模式的研究，能夠促進當事人和法院在訴訟中各自角色的合理定位，并形成合理的歸責機制，以達到民事訴訟程序的優(yōu)化結(jié)構(gòu)。
第三、對民事訴訟模式的研究，有助于民事訴訟其他具體制度研究的深化。由于民事訴訟模式的研究內(nèi)容帶有根本性，對民事訴訟體制的構(gòu)件會產(chǎn)生重大影響。因此，民事訴訟模式應(yīng)當屬于民事訴訟法學理論研究的基本問題范圍，它對其他具體制度的研究具有指導意義的功能。在一些民事訴訟的具體制度好理論中，例如訴訟標的理論、證據(jù)理論等，都涉及到當事人與法院的權(quán)限配置，民事訴訟模式的研究對深化這些具體制度的研究具有基礎(chǔ)的理論價值。
三、民事訴訟兩大模式——職權(quán)主義與當事人主義
（一）民事訴訟中兩大模式的含義
從宏觀的角度看，民事訴訟理論界對民事訴訟模式的分類，基本上認同當事人主義與職權(quán)主義的二分法，但對那些國家的民事訴訟制度屬于當事人主義，哪些國家的屬于職權(quán)主義，則存在分歧，張衛(wèi)平還進一步將當事人主義劃分為英美型當事人主義與大陸型當事人主義。對當事人主義訴訟模式和大陸型訴訟模式的劃分，主要是依據(jù)法院與當事人之間在民事訴訟中的權(quán)限而確定的。
1、當事人主義
所謂當事人主義，英語的表述為“Adversary system”，是指在民事糾紛的解決中，訴訟請求的確定、訴訟資料的提出和證據(jù)的收集和證明主要由當事人負責。該原則要求當事人（1）提起訴訟；（2）確定爭點；（3）提出證據(jù)給法院等。在當事人主義下，當事人甚至對法律的適用都有選擇的權(quán)利，而且，由于證據(jù)及訴訟資料的收集及提出也由當事人負責，所以也可以說發(fā)現(xiàn)真實的主要責任也在當事人，而在當事人主義支配下的傳統(tǒng)英美法系民事訴訟中，法官處于順應(yīng)性的地位，尊重當事人的意志，不作干預(yù)。
1、職權(quán)主義的含義
職權(quán)主義（德語為offizialmaxime），是指法院在訴訟程序中擁有主導權(quán)。該原則可分為職權(quán)進行主義（amtsbetrieb）和職權(quán)探知主義（undersuchungsgrundsatz）兩個方面的內(nèi)容。與當事人主義相對，職權(quán)主義是指在民事訴訟中，程序的進行以及訴訟資料、證據(jù)的收集等全部由法院為之。我國學者一般認為，前蘇聯(lián)和東歐國家的民事訴訟模式屬于職權(quán)主義。在資產(chǎn)階級革命以前，歐美各國的民事訴訟普遍貫徹實施的就是職權(quán)主義，資產(chǎn)階級革命后一度改行當事人主義。在19世紀的產(chǎn)業(yè)革命浪潮中，以至整個20世紀，各國在修改民事訴訟法時又加強了職權(quán)主義的色彩。
（二）當事人主義和職權(quán)主義的成因
1、當事人主義的成因
在民事訴訟法典中首先確立當事人主義的當屬1806制定的法國民事訴訟法典。1877年德國民事訴訟法典和1891年日本民事訴訟法典等都確立了當事人主義。 作為開山鼻祖的法國民事訴訟法典在制定時，當時的訴訟理念認為，民事訴訟是涉及私人利益的糾紛，故運作訴訟和訴訟程序進行的主導權(quán)應(yīng)該由當事人擁有，法院及法官在訴訟中只是嚴格的中立者，只能就事實問題作出法律上的判斷。這種被稱為自由主義訴訟觀的思想，在法國民事訴訟法典制定后，與自然法思想、社會契約說以及經(jīng)濟自由放任思想?yún)R合，在排除國家對市民社會干預(yù)的運動過程中形成了糾紛解決的當事人主義優(yōu)越的浪潮。此外,還有學者論述道：當事人主義的成因還有更深的層次,這就是私權(quán)自治原則和市場經(jīng)濟的影響.從私法自治原則的角度來說，私法自治與法國民訴法典中所表現(xiàn)出來的自由主義訴訟觀是相互關(guān)聯(lián)的。由于民事糾紛起因于民事權(quán)利義務(wù)的爭執(zhí),便要求貫徹調(diào)整私法的原則,國家的干預(yù)必然回破壞當事人之間建立在私法基礎(chǔ)上的平等關(guān)系，不利于糾紛的解決。而從市場經(jīng)濟的關(guān)系來說，由于國家在市場經(jīng)濟中的定位為只是對經(jīng)濟實行宏觀調(diào)控，并不直接干預(yù)社會生活，因此，反映在民事訴訟中，代表國家的法院只能是居中裁判。
2、職權(quán)主義的成因
職權(quán)主義民事訴訟法典的典型代表是1895年制定的奧地利民事訴訟法。后來，一些原先采當事人主義的國家如法國等也轉(zhuǎn)而采取職權(quán)主義。德國1976年民事訴訟簡化法也有此傾向。更令人深思的是，1991年美國司法制度改革法和1995-1996年英國沃爾夫勛爵組成的司法改革小組擬訂的方案（Access to justice）也對英美法官在民事訴訟程序中的超然地位進行了反省，強調(diào)了法官對程序的干預(yù)。
為什么在19世紀末20世紀初、中期，職權(quán)主義在民事訴訟中得以盛行呢？究其根源主要有二：一是當事人主義支配下的訴訟程序，由于當事人肆意操作訴訟程序，造成了審判遲延、程序復(fù)雜以及費用增加等令人不快的后果；二是作為當事人主義基礎(chǔ)的自由主義思想，隨著19世紀末產(chǎn)業(yè)革命的興起，城市化和大規(guī)�；募m紛解決，以至不能再任由當事人主宰訴訟程序來完成，為了迅速且經(jīng)濟地解決民事糾紛，各國才開始強化了民事訴訟中的法院職權(quán)。不過，盡管在18-20世紀，各國民事訴訟出現(xiàn)了當事人主義向職權(quán)主義的過度，但并不意味著各國的歷史背景是相同的。由于文化歷史背景以及當時各國政治、經(jīng)濟狀況的不同，都會導致當事人主義和職權(quán)主義在各自民事訴訟制度中的表現(xiàn)形式和內(nèi)涵的差異。
四、民事訴訟模式的發(fā)展趨勢
以上只是從理想類型的角度對民事訴訟模式所作的劃分，實際上，世界上并不存在絕對的某種訴訟模式，在任何一個國家的民事訴訟制度中，兩種模式總是交錯的。當事人主義模式以自由主義理念為基礎(chǔ)，以當事人意思自治和處分權(quán)為訴訟模式的構(gòu)造原則，并伴隨著絕對化的傾向。與此相對，職權(quán)主義訴訟模式存在著對當事人基本權(quán)利的漠視，與社會政治、經(jīng)濟的發(fā)展不相協(xié)調(diào)。程序主體地位的確立與訴訟民主與現(xiàn)代化，以及個人利益的要求與職權(quán)主義訴訟模式所追求的目的之間存在沖突。因此，進入20世紀80年代，尤其是90年代以來，各國民事司法改革方興未艾，除了具體制度、具體程序的改革以外，各國也不失時機地調(diào)整當事人與法院在訴訟中的權(quán)限分配，以最大限度地發(fā)揮當事人與法院在訴訟中的各自作用，實現(xiàn)訴訟公正。
在英美法系的民事司法改革中，主要是強化法官在訴訟中的職權(quán)作用，法官不但在訴訟程序的推進方面擁有一定的權(quán)限，甚至在某些實體問題上法院也享有決定性的權(quán)限。這在立法中已經(jīng)有所體現(xiàn)。在審前準備程序中這一點體現(xiàn)得較為充分：法官積極地介入審判程序，促進訴訟的進程，包括設(shè)定證據(jù)開示的最后期限、確定審判日期以及促成當事人和解等方面，法官已更多地轉(zhuǎn)向案件的管理。
大陸法系國家的民事訴訟模式雖然同屬于當事人主義訴訟模式，但是法官在訴訟中的作用卻存在差別。在大陸法系國家當事人主義訴訟模式中，法官原本對訴訟程序的進行就享有較大的權(quán)力（職權(quán)進行主義），特別是在案件的審理中，法官主導庭審程序、主動詢問證人，同時法律海規(guī)定了法官的釋明義務(wù)。所以在以德國、日本等國家為代表的大陸法系，在保證法官的程序管理權(quán)的同時，也在不斷擴大當事人對訴訟程序的控制。
在民事訴訟構(gòu)造中，過分強調(diào)當事人的作用會導致訴訟的遲延，增加訴訟成本，從而帶來訴訟實質(zhì)上的不公正；而過分強調(diào)法官的職權(quán)作用，雖然能夠克服以上不足，但又會產(chǎn)生法官中立性問題。所以，兩大發(fā)系在保證當事人主義訴訟模式基本構(gòu)造的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整著法官與當事人在訴訟程序中權(quán)限分配，因而出現(xiàn)既重視當事人基本訴訟權(quán)利的保障，又強調(diào)法官對訴訟程序的一定的控制權(quán)力，從而形成了當事人與法官相協(xié)同的新的當事人主義訴訟模式。特別是在當事人主義固有的當事人主導的理念基礎(chǔ)上，導入了法官對訴訟程序的一定的控制權(quán)思想，是當事人主義訴訟模式發(fā)展的一個新階段。但是，西方各國民事訴訟改革并沒有根本改變其訴訟模式的基本內(nèi)容，而僅僅是在一定的范圍內(nèi)調(diào)整當事人與法院的權(quán)限配置，以使其更符合訴訟公正和訴訟效率的要求，并沒有改變其訴訟模式的本質(zhì)內(nèi)容。
