[ 郭山珉 ]——(2005-10-30) / 已閱9294次
從主觀要件中對(duì)“明知”的認(rèn)定問(wèn)題的探討
郭山珉
主觀罪過(guò)是犯罪構(gòu)成的必要要件，它是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的主觀基礎(chǔ)和內(nèi)在根據(jù)，而探討研究犯罪的主觀罪過(guò)中的“明知”問(wèn)題，則對(duì)于我們確定犯罪行為的性質(zhì)，衡量犯罪人的主觀惡性，從而對(duì)于解決犯罪人的刑事定性、責(zé)任具有重要的意義。
我國(guó)刑法第14條規(guī)定：“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪�！倍缸锕室�，則是明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的一種心理態(tài)度，沒(méi)有犯罪故意就不能成立故意犯罪，二者是密切聯(lián)系的。以往的教科書和學(xué)說(shuō)界對(duì)何為故意犯罪，未持有異議，這是因?yàn)槲覈?guó)刑法14條對(duì)此已作了規(guī)定解釋，下了定義，但對(duì)社會(huì)危害性的認(rèn)識(shí)是否應(yīng)包括在明知內(nèi)容之中？這在刑法理論上爭(zhēng)議頗多，筆者就此談點(diǎn)個(gè)人觀點(diǎn)，供商榷。
根據(jù)辨證唯物主義的一般原理，人的心理狀態(tài)，主要是由他的意識(shí)活動(dòng)和意志活動(dòng)組成。而人的意識(shí)和意志，是高度組織了的物質(zhì)即人腦的產(chǎn)物。這就是說(shuō)，人的心理活動(dòng)作為一種精神現(xiàn)象是從物質(zhì)世界產(chǎn)生并依賴于物質(zhì)世界，因此，人們的感覺(jué)、意識(shí)、觀念、概念以及整個(gè)思想活動(dòng)，作為一種心理事實(shí)，是客觀世界的反映。
意識(shí)因素是指人們?cè)谶M(jìn)行社會(huì)活動(dòng)時(shí)，對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，人們的行為活動(dòng)只有在認(rèn)識(shí)活動(dòng)的基礎(chǔ)上，才會(huì)有明確的指向?qū)ο�，才能有確定的行動(dòng)方向，才能實(shí)現(xiàn)理想的目的。因此，意識(shí)因素是主觀罪過(guò)的首要內(nèi)容，主觀罪過(guò)的成立與否首先取決于意識(shí)因素的有無(wú)。
意志因素是指人們?cè)谶M(jìn)行社會(huì)活動(dòng)時(shí)，對(duì)即將要實(shí)施或正在實(shí)施的行為具有支配和控制的心理活動(dòng)。在主觀罪過(guò)的心理活動(dòng)中意志因素是在意識(shí)因素基礎(chǔ)上形成并直接決定著行為的發(fā)展方向和行為的價(jià)值取向。所以，在主觀罪過(guò)中，意志因素是最終決定主觀罪過(guò)性質(zhì)的內(nèi)在依據(jù)。
犯罪故意也是由兩個(gè)因素構(gòu)成：一是認(rèn)識(shí)因素，即行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果；二是意志因素，即行為人希望或放任危害結(jié)果的發(fā)生。犯罪故意是以認(rèn)識(shí)因素為基礎(chǔ)的，意志因素不過(guò)是在認(rèn)識(shí)因素基礎(chǔ)上形成的決定行為實(shí)施的內(nèi)在力量。具體而言，犯罪故意具有以下特征：
（一）、在認(rèn)識(shí)因素上，必須“明知”自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果�！懊髦笔欠缸锕室庹J(rèn)識(shí)因素的前提和標(biāo)志，表明行為人在決意實(shí)施某種行為之前，已經(jīng)明確地意識(shí)到了自己實(shí)施這種行為將對(duì)社會(huì)利益構(gòu)成的危害。就認(rèn)識(shí)的內(nèi)容而言，刑法理論上存在著幾種不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，作為犯罪故意認(rèn)識(shí)因素的“明知”，主要是指行為人對(duì)自己行為所具有的危害社會(huì)性的認(rèn)識(shí)，只要行為人明知自己的行為具有一定的社會(huì)危害性，行為人的認(rèn)識(shí)因素就已經(jīng)符合犯罪故意中“明知”的要求；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，違法性是犯罪社會(huì)危害性在法律上的表現(xiàn)，對(duì)犯罪社會(huì)危害性及其程度的認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)以對(duì)違法性的認(rèn)識(shí)為客觀參照標(biāo)準(zhǔn)，主張以“違法性的認(rèn)識(shí)”去替代“社會(huì)危害性認(rèn)識(shí)”；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)社會(huì)危害性的認(rèn)識(shí)不是“明知”的必要內(nèi)容。筆者同意第三種觀點(diǎn)，我們認(rèn)為，對(duì)犯罪的社會(huì)危害性的認(rèn)識(shí)不是故意犯罪明知的必要內(nèi)容，不但是由決定犯罪的社會(huì)危害性（不是一般的社會(huì)危害性）的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)的這一不屬于明知的內(nèi)容的刑事違法性所決定的，而且也是由犯罪的社會(huì)危害性這一具有相對(duì)獨(dú)立的行為的客觀屬性所決定的，它沒(méi)有必要被納入到故意犯罪行為人的認(rèn)識(shí)內(nèi)容中而作為犯罪故意成立的基礎(chǔ)。其理由是：第一，犯罪的社會(huì)危害性具有客觀的屬性，因此對(duì)它進(jìn)行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也同樣是客觀的，它并不會(huì)以行為人有無(wú)認(rèn)識(shí)、如何認(rèn)識(shí)而隨意發(fā)生變化。行為人主觀上沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己行為具有的社會(huì)危害性，并不能改變行為本身所具有的社會(huì)危害性這一客觀屬性，也不影響我們?cè)u(píng)價(jià)社會(huì)危害性有無(wú)的客觀標(biāo)準(zhǔn)。第二，將對(duì)社會(huì)危害性的認(rèn)識(shí)納入犯罪故意明知的范圍，無(wú)助于對(duì)犯罪故意的正確認(rèn)定。如果行為人認(rèn)識(shí)到自己的行為具有社會(huì)危害性，但行為實(shí)際上不具有刑事違法性，依然不能成立（故意）犯罪。第三，在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的現(xiàn)象是大量存在的。如有的行為人對(duì)他人實(shí)施“安樂(lè)死”，自以為是解除患病者的痛苦，因二不存在社會(huì)危害性。但法律卻不會(huì)因此而否認(rèn)其犯罪故意的存在。又如有的婦女在遭受強(qiáng)暴時(shí)奮起反抗殺死不法侵害人，自以為是“殺人犯法”已具有社會(huì)危害性，但這一行為在事實(shí)上不存在社會(huì)危害性，法律也不能以行為人的自我認(rèn)識(shí)為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定她已具有犯罪的故意。不可否認(rèn)，司法實(shí)踐中絕大多數(shù)的犯罪行為人對(duì)行為的社會(huì)危害性是有認(rèn)識(shí)的，甚至某些犯罪的故意還要求行為人認(rèn)識(shí)到刑法規(guī)定的特定事實(shí)，如銷贓罪、洗錢罪等，否則不成立該罪。但這種認(rèn)識(shí)是在行為人故意認(rèn)識(shí)因素已經(jīng)具備的基礎(chǔ)上，再結(jié)合行為人的意志因素希望或放任所造成的結(jié)果來(lái)確定為故意犯罪。當(dāng)然這里所說(shuō)的結(jié)果，需按照刑法分則規(guī)定具體罪的構(gòu)成要件來(lái)確定，既可以是結(jié)果犯，也可以是行為犯；既可以是實(shí)行犯，也可以是幫助犯；既可以是對(duì)結(jié)果的概括性認(rèn)識(shí)，也可以是對(duì)因果關(guān)系的基本部分的認(rèn)識(shí)。
（二）、在意志因素上，必須是行為人對(duì)將要發(fā)生的危害結(jié)果持“希望”、“放任”態(tài)度，既直接故意和間接故意�！跋Ｍ焙汀胺湃巍笔侨嗽谝庵緝A向上的兩種基本表現(xiàn)形式，它們共同構(gòu)成了犯罪故意“明知”的意志因素。所謂“希望”，即行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望這一結(jié)果的發(fā)生，發(fā)生危害結(jié)果是行為人實(shí)施危害行為所要實(shí)現(xiàn)的目的，它常常是通過(guò)行為人外在的，促使這種危害結(jié)果發(fā)生的積極行為得以體現(xiàn)的。希望意志具有三個(gè)特征：其一，希望具有目的性，以目的為核心，犯罪目的是希望意志的核心和指向，是希望意志的始點(diǎn)與歸宿。其二，希望具有積極性，行為人希望實(shí)現(xiàn)主觀的目的，總是根據(jù)自己的需要改變客觀世界，最終滿足自己的愿望，因此，希望增強(qiáng)了行為人犯罪的意志。其三，希望具有堅(jiān)決性，希望的通俗解釋是“追求”，行為人會(huì)千方百計(jì)地實(shí)現(xiàn)自己的目的，在行為上，希望意志的堅(jiān)決性即可以反映在犯罪的預(yù)謀上，如制定周密的計(jì)劃，進(jìn)行犯罪的準(zhǔn)備，也可以表現(xiàn)在犯罪的實(shí)行上，如攻擊被害人的要害部位，反復(fù)實(shí)施侵害行為等。而所謂“放任”，即行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，仍然放任這一結(jié)果的發(fā)生，行為人對(duì)已經(jīng)明知的危害社會(huì)結(jié)果既不積極追求，也不堅(jiān)決反對(duì)，而是聽任其發(fā)展的心理。在這種心理狀態(tài)下，行為人常常表現(xiàn)出對(duì)其行為導(dǎo)致的危害社會(huì)結(jié)果的漠不關(guān)心，顯示了這種結(jié)果的出現(xiàn)并不違背行為人意愿的狀態(tài)。在司法實(shí)踐中，“放任”通常有三種情況：第一，為實(shí)現(xiàn)某一犯罪的意圖而放任另一個(gè)危害結(jié)果的發(fā)生。這里又分為兩種情況，一是對(duì)同一對(duì)象實(shí)施犯罪行為時(shí)，放任另一危害結(jié)果的發(fā)生。例如，行為人為了搶劫被害人的財(cái)物而使用暴力，對(duì)被害人死亡持放任態(tài)度。這種情況通常是按結(jié)果加重處理。二是對(duì)某一對(duì)象實(shí)施犯罪行為時(shí)，放任對(duì)另一對(duì)象造成危害結(jié)果。例如，丈夫?yàn)榱藲⑵拮�，在妻子的碗里投放毒藥，明知孩子因分食�?huì)中毒，由于殺妻心切而放任孩子的死亡。第二，為實(shí)現(xiàn)一個(gè)非犯罪的意圖而放任危害結(jié)果的發(fā)生。例如，獵人為了擊中獵物，對(duì)正在獵物旁割草的小孩子可能被一同擊中而不顧，結(jié)果一槍打出，擊中小孩。需要說(shuō)明的是，作為放任的間接故意，不存在犯罪未遂的問(wèn)題。第三，并非明確追求具體后果，而是在瞬間的情緒沖動(dòng)下不計(jì)后果地實(shí)施危害行為，放任危害結(jié)果的發(fā)生。例如，聚眾斗毆中有的人臨時(shí)起意，拔刀就捅，不計(jì)后果，對(duì)死亡結(jié)果有預(yù)見，但不是明確的希望死亡的發(fā)生，而只是抱住放任的態(tài)度。當(dāng)然，從一般意義上說(shuō)，持希望意志的直接故意在主觀惡性上較持放任意志的間接故意要深些，但這不是絕對(duì)的。我國(guó)刑事立法對(duì)兩種故意未作處罰上的區(qū)別對(duì)待是有深刻道理的。因?yàn)閺母旧蟻?lái)說(shuō)，意志因素主要反映罪過(guò)性質(zhì)，而不在于主要反映主觀惡性的深淺。
綜上所述，筆者認(rèn)為我國(guó)刑法第14條對(duì)故意犯罪認(rèn)識(shí)因素的規(guī)定落腳在“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果”上，并不具有充足的理論根據(jù)和實(shí)踐依據(jù)，因此應(yīng)當(dāng)修改為：“明知自己的行為會(huì)發(fā)生某種在事實(shí)上危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪�！边@樣的規(guī)定表述表明行為在事實(shí)上是否具有社會(huì)危害性已不在行為人的明知范圍之內(nèi)。因?yàn)槭聦?shí)上的社會(huì)危害性是出現(xiàn)在行為實(shí)施之后，因此，行為人對(duì)此有無(wú)認(rèn)識(shí)已不影響到犯罪故意認(rèn)識(shí)因素的成立。唯有如此，我們才能有可能將犯罪故意的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)貫徹于司法實(shí)踐的全部與始終，才能有效地維護(hù)法制的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性。
作者單位：南京鐵路運(yùn)輸檢察院 聯(lián)系電話025-85821258
