[ 奚瑋 ]——(2005-11-3) / 已閱21033次
我國(guó)涉外仲裁司法監(jiān)督制度檢討與重構(gòu)
奚瑋* 郎治國(guó)**
內(nèi)容提要 法院應(yīng)否監(jiān)督仲裁的實(shí)體內(nèi)容，理論界尚有爭(zhēng)議，并形成了“全面監(jiān)督說(shuō)”和“程序監(jiān)督說(shuō)”兩種觀點(diǎn)。中國(guó)的仲裁立法改革應(yīng)該超越“程序監(jiān)督”和“實(shí)體監(jiān)督”之間的狹隘對(duì)立，在尊重當(dāng)事人意思自治這一民法基本原則的基礎(chǔ)上，建立原則上不監(jiān)督，但在當(dāng)事人協(xié)商同意時(shí)可監(jiān)督仲裁實(shí)體內(nèi)容的涉外仲裁司法監(jiān)督模式。
關(guān)鍵詞 涉外仲裁 司法監(jiān)督 意思自治
1995年仲裁法頒布實(shí)施以后，針對(duì)其中所規(guī)定的國(guó)內(nèi)和國(guó)際商事仲裁之司法監(jiān)督的雙重標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界展開(kāi)了曠日持久的論爭(zhēng)，其核心內(nèi)容為國(guó)內(nèi)法院應(yīng)否監(jiān)督國(guó)際商事仲裁的實(shí)體內(nèi)容，并由此形成了“全面監(jiān)督說(shuō)”和“程序監(jiān)督說(shuō)”兩種觀點(diǎn)。本文擬結(jié)合世界各國(guó)仲裁司法監(jiān)督的立法和實(shí)踐情況，圍繞上述兩種截然相對(duì)立的觀點(diǎn)，對(duì)這一問(wèn)題作進(jìn)一步的探討。
一、國(guó)際商事仲裁的司法監(jiān)督模式
從國(guó)際條約和各國(guó)的仲裁立法和實(shí)踐情況來(lái)看，世界范圍內(nèi)對(duì)涉外商事仲裁的司法監(jiān)督模式大致有以下幾種：
（一）國(guó)內(nèi)法院非因公共政策原因，不介入涉外仲裁實(shí)體問(wèn)題的模式。
這是主要國(guó)際商事仲裁條約和絕大多數(shù)國(guó)家國(guó)內(nèi)仲裁立法采取的方法。在國(guó)際商業(yè)仲裁崛起的近20年里，法院鼓勵(lì)與支持仲裁，盡量減少對(duì)仲裁的監(jiān)督和干預(yù)已成為一種國(guó)際潮流。比如，聯(lián)合國(guó)1958年在紐約通過(guò)的《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》和解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心1965年在華盛頓訂立的《關(guān)于解決各國(guó)和其他國(guó)家的國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》以及UNCITRL 1985年6月制定的《示范法》，均對(duì)涉外仲裁的實(shí)體審查持否定態(tài)度。其理由是：如果承認(rèn)國(guó)內(nèi)法院有權(quán)對(duì)涉外仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體性司法審查，則無(wú)異于使仲裁程序從屬于法院程序，從而有悖于仲裁裁決的終局性。 大陸法系國(guó)家以及受大陸法系影響的國(guó)家，除法國(guó)的國(guó)內(nèi)仲裁中允許就仲裁的實(shí)體問(wèn)題向法院上訴以外，都采取了法院非因公共政策原因不干預(yù)仲裁實(shí)體的方法。原則上，即使裁決明顯錯(cuò)誤，仲裁員的決定也不能被法院推翻。
（二）即使不因公共政策問(wèn)題，國(guó)內(nèi)法院也擁有對(duì)涉外仲裁的實(shí)體問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力的模式(以下將其稱為“全面監(jiān)督的模式”)。
英國(guó)1950年仲裁法以強(qiáng)行性規(guī)定賦予國(guó)內(nèi)法院干預(yù)仲裁實(shí)體問(wèn)題的權(quán)力，且干預(yù)的理由不限于公共政策。即要求仲裁員就特別案件向法院陳述，法院將就源于仲裁的法律問(wèn)題做出決定，此即所謂的“特別案件陳述程序”。而且法院對(duì)仲裁法律爭(zhēng)議的管轄權(quán)是不能排除的，當(dāng)事人合同中排除案件陳述程序的條款被認(rèn)為是違反了公共政策，因而不產(chǎn)生效力。該法還規(guī)定，法院有權(quán)依據(jù)裁決表面的事實(shí)與法律錯(cuò)誤而撤銷裁決。英國(guó)1950年仲裁法雖早已被修改，但有些國(guó)家仍實(shí)施參照該英國(guó)仲裁法制定的法律。
(三)國(guó)內(nèi)法院雖然可以監(jiān)督涉外仲裁實(shí)體問(wèn)題，但是這種權(quán)力可以通過(guò)當(dāng)事人間的協(xié)議加以排除的模式(以下將其稱為“可排除性監(jiān)督的模式”)。
由于1950年英國(guó)仲裁法被作為法院對(duì)仲裁過(guò)度干預(yù)的典型而受到世人的詬病，英國(guó)于1979年仲裁法中廢除了1950年仲裁法中的特別案件陳述程序以及法院以裁決表面的事實(shí)和法律錯(cuò)誤撤銷裁決的權(quán)利，并且規(guī)定當(dāng)事人之間可以通過(guò)“排除協(xié)議”(exclusion agreement)排除法院對(duì)仲裁實(shí)體問(wèn)題的審查，只是這種排除不適用于海事、保險(xiǎn)和貨物買賣合同爭(zhēng)議，因而是不徹底的。英國(guó)1996年仲裁法進(jìn)一步放松了法院對(duì)仲裁的監(jiān)督與控制，但仍然允許當(dāng)事人就法律問(wèn)題向法院提出上訴。與1979年仲裁法相比，1996年仲裁法除了進(jìn)一步限制法院干預(yù)仲裁實(shí)體的權(quán)力以外，還進(jìn)而取消了對(duì)排除協(xié)議適用上的限制，當(dāng)事人對(duì)于任何類型的爭(zhēng)議，均可通過(guò)排除協(xié)議放棄就法律問(wèn)題向法院提出上訴的權(quán)利。
(四)法律上雖然沒(méi)有明文規(guī)定，但法院可因當(dāng)事人間的協(xié)議而取得監(jiān)督權(quán)的模式(以下將其稱為“可約定性監(jiān)督的模式”)。
美國(guó)聯(lián)邦仲裁法未明確規(guī)定法院對(duì)仲裁實(shí)體問(wèn)題干預(yù)的權(quán)力，但在美國(guó)法院的司法實(shí)踐中出現(xiàn)了允許當(dāng)事人協(xié)議擴(kuò)大司法審查范圍直至審查仲裁實(shí)體問(wèn)題的判例。1995年美國(guó)聯(lián)邦第五巡回法院在Gate-way Technologies,Inc.訴MCI Telecommunications Corp一案中，首次對(duì)當(dāng)事人協(xié)議擴(kuò)大司法審查問(wèn)題予以支持。該案當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中約定，對(duì)裁決中的法律錯(cuò)誤可以上訴，法院以仲裁的契約性質(zhì)以及保證私人仲裁協(xié)議可執(zhí)行性的聯(lián)邦政策等為由，認(rèn)定這種擴(kuò)大協(xié)議有效。
（五）區(qū)別對(duì)待國(guó)內(nèi)和涉外仲裁，對(duì)于后者原則上只進(jìn)行程序性監(jiān)督。
這種情況主要發(fā)生在我國(guó)。由于民事訴訟法和仲裁法有關(guān)條文表述上的不一致，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)法院應(yīng)否對(duì)涉外仲裁進(jìn)行公共政策方面的審查，理解并不一致。但依我們看來(lái)，就我國(guó)目前仲裁立法的實(shí)際情況而言，實(shí)際上并未對(duì)公共政策的定義及其范圍做出明確規(guī)定。所以還不能認(rèn)為我國(guó)法院已經(jīng)可以（至少不是統(tǒng)一的）對(duì)涉外仲裁進(jìn)行公共政策上的審查。
二、對(duì)“程序監(jiān)督論”和“全面監(jiān)督論”之爭(zhēng)的理論再分析
（一）支持法院監(jiān)督涉外仲裁實(shí)體內(nèi)容——“全面監(jiān)督論”的理論。
縱觀國(guó)內(nèi)外支持實(shí)體監(jiān)督論的學(xué)者的觀點(diǎn)，其理由大致如下：
1、從仲裁的價(jià)值取向上看，盡管仲裁的一裁終局性為之帶來(lái)了高效率之優(yōu)勢(shì)，然而這種高效率不應(yīng)被絕對(duì)化，它理應(yīng)受到來(lái)自司法的監(jiān)督，以糾正仲裁員有意或無(wú)意的錯(cuò)誤，維持仲裁的公正。對(duì)此，有學(xué)者指出，盡管終局性被認(rèn)為是私人糾紛解決優(yōu)于法院訴訟的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，也帶來(lái)了速度和費(fèi)用的節(jié)約，但終局性和速度也有代價(jià)。只有在以下兩個(gè)假定之一正確的前提下，終局性才具有普遍的積極意義:其一，如果仲裁員永遠(yuǎn)不犯錯(cuò)誤，終局性將始終是一個(gè)優(yōu)點(diǎn)。但即使是最激進(jìn)的仲裁倡導(dǎo)者，也不可能下此斷言。其二，仲裁中的利益如此之少，以至于任何錯(cuò)誤都是可以忍受的，或者對(duì)速度和終局性的渴望超過(guò)了錯(cuò)誤所帶來(lái)的危險(xiǎn)。但在某些案件中，爭(zhēng)議金額如此之大，以至于缺乏對(duì)錯(cuò)誤結(jié)果的糾正機(jī)制是不能接受的。考慮到跨國(guó)投資和貿(mào)易交往日益增長(zhǎng)的規(guī)模和頻率，這種關(guān)心特別適用于國(guó)際仲裁。 我國(guó)亦有學(xué)者指出，雖然一裁終局制度克服了訴訟程序周期漫長(zhǎng)、效率低下和費(fèi)用昂貴的弊端，但這種制度本身隱藏著由于仲裁員判斷不公、枉法裁決而致使當(dāng)事人申訴無(wú)門(mén)、糾錯(cuò)無(wú)方的風(fēng)險(xiǎn)，為了盡可能避免或及時(shí)糾正仲裁活動(dòng)中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤，有必要以司法監(jiān)督作為救濟(jì)措施。
2、從維護(hù)法律的統(tǒng)一性來(lái)看，由于仲裁機(jī)構(gòu)的民間性和相互獨(dú)立性，決定了它不可能像法院系統(tǒng)那樣彼此之間有著比較密切的聯(lián)系。一個(gè)仲裁庭通常不知道其他仲裁庭已就同一法律問(wèn)題做出了不同的決定，因而若仲裁裁決不能上訴或不受司法審查，則存在不同的仲裁庭就相同或相似的問(wèn)題做出不一致決定的危險(xiǎn)。這種理論主要是由英國(guó)學(xué)者所主張。A.Red fern和M.Hunte認(rèn)為允許就仲裁庭裁決的法律問(wèn)題提出上訴的主要理由是，為了公共利益，特別是為了商人們的利益，法律應(yīng)是確定的，尤其是對(duì)不同合同中相同詞語(yǔ)的意義及效力，不同的仲裁庭不應(yīng)有不同的裁決。
3、在仲裁實(shí)體問(wèn)題涉及強(qiáng)行法時(shí)，因?yàn)橹俨貌脹Q事項(xiàng)涉及法定權(quán)利（statutory rights），法院應(yīng)監(jiān)督其實(shí)體內(nèi)容，以維護(hù)強(qiáng)行性法律規(guī)則的效力。這種理論主要由美國(guó)學(xué)者所主張。在美國(guó)，傳統(tǒng)上可仲裁的權(quán)利限于當(dāng)事人可自由約定的權(quán)利，國(guó)際仲裁的范圍被認(rèn)為不包括強(qiáng)行性國(guó)內(nèi)法，諸如證券、反托拉斯、公民權(quán)利以及消費(fèi)者保護(hù)法等，但現(xiàn)在的美國(guó)法已與傳統(tǒng)立場(chǎng)分道揚(yáng)鑣，無(wú)論提出合意權(quán)利索賠還是法定權(quán)利索賠，仲裁都被視為訴訟的替代。 這一擴(kuò)大可仲裁事項(xiàng)范圍的法律轉(zhuǎn)變過(guò)程是美國(guó)聯(lián)邦最高法院通過(guò)一系列判例完成的。當(dāng)可仲裁事項(xiàng)的范圍擴(kuò)大至法定權(quán)利時(shí)，便產(chǎn)生了仲裁裁決應(yīng)否遵守強(qiáng)行性法律的問(wèn)題。當(dāng)仲裁裁決被以仲裁員故意不適用法律為由而受到挑戰(zhàn)時(shí)，在仲裁裁決有限的司法審查傳統(tǒng)與保證法律正確和一致地被適用的獨(dú)立公共利益之間，就存在一種緊張關(guān)系。對(duì)此，有人認(rèn)為仲裁使法律的強(qiáng)行性規(guī)則遭到危險(xiǎn)，為了維護(hù)這些規(guī)則的強(qiáng)制效力，聯(lián)邦最高法院必須做出選擇，要么改變?cè)从趶?qiáng)行性規(guī)則的權(quán)利可以仲裁的法院決定，要么要求對(duì)仲裁員就這些權(quán)利的法律裁決重新進(jìn)行司法審查。這種觀點(diǎn)也反映在一些法院判例中，在擴(kuò)大可仲裁事項(xiàng)范圍問(wèn)題上具有里程碑意義的Mitsubishi Motors Corp.訴Soler Chrysler- Ply-mouth Inc一案中，法院在認(rèn)定反托拉斯?fàn)幾h可通過(guò)仲裁解決的同時(shí)認(rèn)為:美國(guó)的國(guó)內(nèi)法院將有機(jī)會(huì)……保證強(qiáng)行法律執(zhí)行中的合法利益得到處理。有人認(rèn)為，在審查涉及法定權(quán)利的仲裁裁決時(shí)，法院通常拒絕僅僅依據(jù)仲裁員未正確解釋和適用法律這一事實(shí)而推翻裁決，而只有在仲裁員顯然漠視法律（manifest disregard of the law）時(shí)才推翻裁決。 目前，美國(guó)法院已出現(xiàn)了這類以顯然漠視法律為由推翻仲裁裁決的司法判例。
4、以仲裁的契約性質(zhì)以及仲裁裁決的可執(zhí)行性為由，主張法院可以根據(jù)當(dāng)事人之間達(dá)成的協(xié)議所約定的司法審查的范圍，審查國(guó)際商事仲裁的實(shí)體內(nèi)容。有人從當(dāng)事人意思自治的角度支持這種判例，Johnson先生認(rèn)為仲裁程序是對(duì)爭(zhēng)議之司法解決的自愿替代，由于仲裁協(xié)議是在自愿、合意的基礎(chǔ)上對(duì)訴訟規(guī)則的放棄，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)可自由決定對(duì)仲裁裁決審查的范圍，只要這些范圍不超出法院的管轄原則。就像當(dāng)事人可以決定應(yīng)遵循的機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則一樣，當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)能夠決定由法官審查仲裁裁決的法律錯(cuò)誤。
（二）反對(duì)法院監(jiān)督涉外仲裁實(shí)體內(nèi)容的理論。
國(guó)內(nèi)外理論界反對(duì)國(guó)內(nèi)法院監(jiān)督國(guó)際商事仲裁實(shí)體內(nèi)容的主要理論觀點(diǎn)，可概括為:
1、在仲裁的價(jià)值取向上，以仲裁的終局性和經(jīng)濟(jì)性為由，反對(duì)國(guó)內(nèi)法院對(duì)仲裁的實(shí)體干預(yù)。這一點(diǎn)是國(guó)內(nèi)外反對(duì)法院監(jiān)督仲裁實(shí)體問(wèn)題的學(xué)者普遍堅(jiān)持的觀點(diǎn)。眾所周知，各國(guó)訴訟法普遍都設(shè)立了上述程序，其目的在于通過(guò)上機(jī)法院糾正下級(jí)法院的錯(cuò)誤，以使雙方當(dāng)事人獲得公正的判決，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義，但是糾正司法錯(cuò)誤的程序往往過(guò)于緩慢而且耗資巨大。實(shí)踐表明，當(dāng)事人選擇仲裁解決爭(zhēng)議，除了考慮仲裁的保密性、便捷性等優(yōu)點(diǎn)，非常重要的一點(diǎn)就是希望直接獲得一份終局裁決，以避免繁瑣、漫長(zhǎng)的上訴程序。許多商業(yè)人士認(rèn)識(shí)到，進(jìn)行緩慢而又耗費(fèi)金錢(qián)的上訴程序?qū)λ麄儊?lái)說(shuō)未必是明智之舉。盡管仲裁裁決的終局性意味著當(dāng)事人就此喪失了通過(guò)上訴程序來(lái)糾正裁決中可能發(fā)生的錯(cuò)誤，從而獲得公正裁決的權(quán)利，但仲裁裁決的終局性同時(shí)也能給當(dāng)事人帶來(lái)明顯的潛在利益，這無(wú)疑是要比上訴程序所帶來(lái)的利益大得多。在商業(yè)人士看來(lái)，以放棄上訴權(quán)利為代價(jià)而獲得裁決的終局性是完全值得的， 因?yàn)樗麄兏⒅亟?jīng)濟(jì)效益。因此，法律應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人，謀求裁決終局性的這一合法期待予以保護(hù)。各國(guó)立法者的任務(wù)就是尋求在當(dāng)事人意思自治與司法監(jiān)督之間實(shí)現(xiàn)一種巧妙的平衡。正如一位西方學(xué)者所指出的那樣:在一個(gè)理想的世界里，仲裁庭的決定應(yīng)迅速經(jīng)濟(jì)地做出，并且在法律上是清楚的和精確的。不幸的是，世界并非是理想的。在裁決的終局性與合法性這兩個(gè)沖突的目標(biāo)之間不可避免存在緊張關(guān)系。在國(guó)際層面上，法律必須平衡仲裁地法院的控制與仲裁程序獨(dú)立性之間的關(guān)系。可以設(shè)想，選擇將爭(zhēng)議提交仲裁的當(dāng)事人已經(jīng)意識(shí)到了這種程序的優(yōu)勢(shì)與缺陷，并愿意承擔(dān)仲裁員可能犯法律錯(cuò)誤的危險(xiǎn)，就像他們?cè)敢獬袚?dān)事實(shí)錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)一樣。 另一位學(xué)者也斷言：仲裁是一裁終局，一錘定音，本身沒(méi)有任何上訴、再審之說(shuō)，即使仲裁裁決在適用法律或認(rèn)定事實(shí)上有錯(cuò)誤之處，依法也不可以尋求仲裁本身救濟(jì)或司法救濟(jì)。
2、在仲裁事項(xiàng)涉及法定權(quán)利時(shí)，一些美國(guó)學(xué)者表示了對(duì)法院干預(yù)實(shí)體問(wèn)題所可能產(chǎn)生負(fù)面影響的擔(dān)心。這種擔(dān)心在于，如果承認(rèn)顯然漠視法律可以作為拒絕執(zhí)行裁決的理由，存在當(dāng)事人通過(guò)提出無(wú)益的上訴，濫用法院審查國(guó)際裁決愿望的危險(xiǎn)，這種濫用將損害仲裁的目的以及國(guó)際社會(huì)普遍接受的有利于承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)際商事仲裁裁決這一公共政策。 1998年，美國(guó)聯(lián)邦第二巡回法院在Halligan v.Piper Jaffray,Inc.一案中，依據(jù)《雇傭年齡歧視法》對(duì)一份仲裁裁決實(shí)施了實(shí)體審查。該仲裁裁決拒絕了原告Halligan的請(qǐng)求，實(shí)體上支持了被告Piper Jaffrey,Inc.，但未陳述理由。地區(qū)法院承認(rèn)了該裁決。第二巡回法院在對(duì)爭(zhēng)論的法律問(wèn)題進(jìn)行審查后認(rèn)為，原告已提供了充分的證據(jù)(strong evidence)證明他是因年齡而被解雇，據(jù)此撤銷了地區(qū)法院承認(rèn)裁決的命令。對(duì)此，有學(xué)者認(rèn)為Halligan案反映了對(duì)法定權(quán)利仲裁司法審查的一種新趨勢(shì)，其危險(xiǎn)性在于這種趨勢(shì)有可能擴(kuò)展到法定權(quán)利之外的仲裁裁決的執(zhí)行，這種擴(kuò)展將損害作為一種爭(zhēng)議解決機(jī)制的仲裁。通過(guò)為敗訴方挑戰(zhàn)每一個(gè)仲裁裁決打開(kāi)方便之門(mén)，并請(qǐng)求法院以其判決取代仲裁員的決定，這種擴(kuò)展將破壞仲裁最基本的原則。
3、法院對(duì)仲裁的司法監(jiān)督應(yīng)堅(jiān)持適度原則。仲裁的健康發(fā)展，既不能完全排除法院的監(jiān)督，同時(shí)，法院又不能過(guò)度地干預(yù)和控制仲裁，所以，只能對(duì)仲裁進(jìn)行有效的監(jiān)督。即這種監(jiān)督只能限于仲裁是否依據(jù)當(dāng)事人選定的、理性化的仲裁程序規(guī)則。否則，不但使仲裁失去其本來(lái)目的，違反當(dāng)事人意思自治原則，也會(huì)造成新的權(quán)力行使的恣意，壓制權(quán)利主體的積極性。
（三）“程序監(jiān)督論”與“實(shí)體監(jiān)督論”的理論趨同性。
仔細(xì)分析以上各派的理由，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)非常有意思的現(xiàn)象，那就是兩種觀點(diǎn)均強(qiáng)調(diào)應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思自治。盡管“實(shí)體監(jiān)督論”和“程序監(jiān)督論”的基本觀點(diǎn)分別是法院應(yīng)當(dāng)監(jiān)督仲裁實(shí)體內(nèi)容和法院不應(yīng)當(dāng)監(jiān)督仲裁的實(shí)體內(nèi)容，但在激烈論爭(zhēng)的過(guò)程中，兩派學(xué)者也都表現(xiàn)出了一定程度的靈活性。陳安教授在論述法院監(jiān)督仲裁實(shí)體內(nèi)容的必要性時(shí)說(shuō)了這樣一段話:“除非當(dāng)事人間另有明文協(xié)議各自自愿放棄任何上訴權(quán)利，否則，決不應(yīng)任意推斷:當(dāng)事人一旦選擇仲裁方式之后，即使面臨錯(cuò)誤的或違法的涉外終局裁決，也自愿全盤(pán)放棄了向管轄法院提出申訴和請(qǐng)求加以監(jiān)督和糾正的權(quán)利�！� 這段話表明，他雖主張法院對(duì)仲裁實(shí)施實(shí)體監(jiān)督，但并不否認(rèn)當(dāng)事人協(xié)議排除這種監(jiān)督的權(quán)利。肖永平教授在全面闡述“程序監(jiān)督論”的同時(shí)也表述了這樣的觀點(diǎn):“當(dāng)然，考慮到仲裁的契約性質(zhì)和當(dāng)事人意思自治原則，也可允許當(dāng)事人在仲裁裁決的終局性和實(shí)質(zhì)性審查之間做出自己的選擇，即允許當(dāng)事人授權(quán)法院對(duì)裁決進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查�！� 顯然，他雖主張法院不審查仲裁實(shí)體問(wèn)題，但并不反對(duì)法院以當(dāng)事人意思自治為基礎(chǔ)對(duì)仲裁進(jìn)行實(shí)體審查。兩位教授的上述觀點(diǎn)存在驚人的相似，即他們都不反對(duì)把法院是否監(jiān)督仲裁實(shí)體的問(wèn)題交由當(dāng)事人自主決定。
由此，我們似乎可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，那就是程序監(jiān)督論與實(shí)體監(jiān)督論之間存在著理論上的趨同性。因?yàn)橹俨帽旧戆鴥煞矫娴膬?nèi)容，即合同要素和司法要素 。合同要素在于它是當(dāng)事人意思自治的一種表現(xiàn)，必須建立在當(dāng)事人意思表示一致的基礎(chǔ)上，仲裁權(quán)的行使要受到當(dāng)事人授權(quán)的性質(zhì)，同時(shí)在存在合法仲裁協(xié)議的前提之下，司法的管轄權(quán)將受到排斥。同時(shí)，也正因?yàn)橹俨玫钠跫s性本質(zhì)，決定了在整個(gè)仲裁過(guò)程中，仲裁庭缺乏必要的強(qiáng)制性權(quán)力和物質(zhì)手段以保障仲裁程序的順利進(jìn)行，也缺乏相應(yīng)的權(quán)力確保仲裁裁決的執(zhí)行。此外，由于仲裁是一種準(zhǔn)司法行為，仲裁庭做出的裁決直接對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律效力，而不容許當(dāng)事人選擇是否接受仲裁結(jié)果，因此，仲裁的基本正當(dāng)性要求缺乏保障。在這些方面，仲裁都需要得到法院的支持與協(xié)助。所以說(shuō)，必要的司法監(jiān)督是整個(gè)仲裁具體制度的有效保障。顯然，仲裁的這兩個(gè)要素在程序監(jiān)督論和實(shí)體監(jiān)督論中都得到了體現(xiàn)，只不過(guò)前者既主張法院應(yīng)監(jiān)督仲裁的實(shí)體內(nèi)容，同時(shí)又不否認(rèn)當(dāng)事人協(xié)議排除這種監(jiān)督的權(quán)利，實(shí)際上是主張英國(guó)式的“可排除性監(jiān)督的模式”；而后者雖強(qiáng)調(diào)法院不應(yīng)監(jiān)督仲裁的實(shí)體內(nèi)容，但也認(rèn)為當(dāng)事人可授權(quán)法院進(jìn)行實(shí)體監(jiān)督，實(shí)際上是主張法院原則上不監(jiān)督仲裁實(shí)體但允許當(dāng)事人協(xié)議擴(kuò)大監(jiān)督權(quán)的模式，即前文所說(shuō)的美國(guó)式的“可約定性監(jiān)督的模式”。兩種觀點(diǎn)依照各自不同的標(biāo)準(zhǔn)尋求著如何處理仲裁裁決的終局性和司法審查權(quán)之間的關(guān)系以及如何達(dá)成仲裁制度的效益與公平兩種要素之間的平衡，并且在承認(rèn)當(dāng)事人意思自治對(duì)決定法院實(shí)體審查的意義這一問(wèn)題上，兩種觀點(diǎn)達(dá)成了理論上的趨同性。
三、我國(guó)涉外仲裁司法監(jiān)督制度之重構(gòu)
在目前已有的關(guān)于國(guó)內(nèi)法院應(yīng)否監(jiān)督國(guó)際商事仲裁的各種立法與實(shí)踐模式中，我們贊同“可約定性監(jiān)督的模式”，即應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人協(xié)議擴(kuò)大法院對(duì)仲裁的司法審查范圍，在當(dāng)事人明示協(xié)議的情況下，法院應(yīng)有權(quán)審查國(guó)際商事仲裁的實(shí)體內(nèi)容。而且，這種模式不應(yīng)當(dāng)僅僅停留在判例的基礎(chǔ)上，而應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法明確規(guī)定當(dāng)事人協(xié)議擴(kuò)大司法審查范圍的權(quán)利。然而，意思自治決不應(yīng)是無(wú)限制的，否則必然導(dǎo)致權(quán)力的濫用。所以，從制度設(shè)計(jì)的角度而言，不能賦予當(dāng)事人無(wú)限制地?cái)U(kuò)大司法審查范圍的權(quán)利，當(dāng)事人的意思自治權(quán)應(yīng)有制度上的界限。
具體而言，我們認(rèn)為我國(guó)法院可按照以下的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)涉外商事仲裁進(jìn)行適度的監(jiān)督（實(shí)體上的和程序上的）：
1、承認(rèn)涉外仲裁裁決的終局性，法院原則上不審查或者嚴(yán)格限制審查裁決的實(shí)體內(nèi)容，只審查仲裁程序是否合法。
仲裁相對(duì)于訴訟而言有許多優(yōu)勢(shì)，有人將這種優(yōu)勢(shì)概括為:當(dāng)事人享有極大的自主；程序靈活、富于彈性；程序快捷、費(fèi)用低廉；專家仲裁；當(dāng)事人之間不傷和氣；保密性強(qiáng)；民間性；裁決執(zhí)行基本上有保障。 所有這些優(yōu)勢(shì)都可能成為當(dāng)事人選擇仲裁的理由。此時(shí)若堅(jiān)持對(duì)涉外仲裁進(jìn)行實(shí)體方面的監(jiān)督，則勢(shì)必導(dǎo)致一裁終局成為一句空話，造成事實(shí)上的“一裁一審”，不利于仲裁制度的健康發(fā)展。
2、在仲裁程序中，法院的監(jiān)督以支持或協(xié)助涉外仲裁為主，且法院介入仲裁的范圍以當(dāng)事人或仲裁庭的申請(qǐng)事由為限，不得擅自擴(kuò)大監(jiān)督范圍；在當(dāng)事人和仲裁庭都不需要法院協(xié)助時(shí)，法院應(yīng)采取“不干預(yù)主義”。
3、允許當(dāng)事人通過(guò)訂立協(xié)議的方式約定由法院對(duì)仲裁的實(shí)體內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督，但必須在法條中明文規(guī)定約定的范圍，以防止當(dāng)事人對(duì)該權(quán)利的濫用。
4、法院對(duì)涉外仲裁的監(jiān)督應(yīng)堅(jiān)持以促進(jìn)仲裁發(fā)展為原則。
The Review and Reestablishment of Judicature Supervision Toward International Commercial Business Arbitration
By xiwei, langzhiguo
Abstract: It is still in theoretical dispute that if the court should supervise the entitative content. There are two opposite opinions named “the all-around supervision” and “the procedural supervision” at present. We think that the reform of Chinese international commercial business supervision should beyond the narrow opposition between those two standpoints and return to the basic principle of the civil law-to respect the party’s true desires. Chinese judicature supervision toward international commercial business arbitration should be based on the mode of Non-supervision toward entitative content, except for the contract made by two parties.
Key words: Intern ational Commercial Business Arbitration; Judicature Supervision; The Parties’ True Desire
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