[ 孟昭明 ]——(2006-1-11) / 已閱17466次
多邊貿(mào)易體制下的區(qū)域經(jīng)濟安排
——建立大中華自由貿(mào)易區(qū)的幾點設想
孟昭明
（上海財經(jīng)大學 法學院 200433）
摘要：本文通過探討在經(jīng)濟全球化視野下的區(qū)域經(jīng)濟一體化問題，提出了在中國內(nèi)地和中國香港、澳門、臺灣兩岸四地之間建立大中華自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想。通過對區(qū)域一體化的經(jīng)濟理論和WTO對區(qū)域一體化的相關規(guī)定的分析，得出了建立大中華自由貿(mào)易區(qū)的是可行而且是必要的結(jié)論，進而談了一體化的模式選擇和制度安排問題。
關鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟一體化 大中華自由貿(mào)易區(qū) 制度安排
近些年來，世界經(jīng)濟的一個發(fā)展趨勢是經(jīng)濟全球化同區(qū)域經(jīng)濟一體化的趨勢不斷增強，二者并行不悖。在歐洲，以歐盟為核心的大歐洲經(jīng)濟一體化將達到一個新境界，歐盟將變成擁有至少30個成員、占全球GDP40%、占全球貿(mào)易50％的最大經(jīng)濟體；在美洲，以北美自由貿(mào)易區(qū)為核心，將發(fā)展成為有至少15個國家參加的美洲自由貿(mào)易區(qū)；在非洲，以南部非洲經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟為基礎的一體化安排將會進一步實施；在南亞，南亞區(qū)域合作聯(lián)盟將會加快建立與實現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)方案；在東亞，日本、韓國都將更積極地參與簽署若干個自由貿(mào)易協(xié)議，建立自由貿(mào)易區(qū)。
作為政治大國和經(jīng)濟大國，無論是從全球戰(zhàn)略還是地區(qū)戰(zhàn)略的角度，中國都需要建立以自身為核心的區(qū)域經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略。香港、澳門、臺灣是中國的三個單獨關稅區(qū)，又是互為重要的貿(mào)易與投資伙伴。兩岸四方建立自由貿(mào)易區(qū)即"大中華自由貿(mào)易區(qū)"是兩岸四地經(jīng)濟繁榮與發(fā)展的需要，是順應歷史潮流的舉措，也是新世紀"一國兩制"的新發(fā)展。
一、區(qū)域經(jīng)濟合作對中國的意義
1、促進對外貿(mào)易的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟合作意味著成員國內(nèi)部貿(mào)易壁壘的降低或取消，使得貿(mào)易環(huán)境相對于非成員國而言變得更為有利，有力推進了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。
2 、獲取規(guī)模經(jīng)濟和競爭的福利效應。生產(chǎn)上的“規(guī)模經(jīng)濟”主要表現(xiàn)在工業(yè)產(chǎn)品雙向貿(mào)易的增長上。統(tǒng)一市場的建立為現(xiàn)代化工業(yè)擴大生產(chǎn)、享受規(guī)模經(jīng)濟提供了可能性。生產(chǎn)能力的充分運用，不僅可以增加產(chǎn)出，還可以降低成本和市場價格，使生產(chǎn)者和消費者同時受益，而且在統(tǒng)一大市場下，還可以避免各國企業(yè)規(guī)模的擴大可能產(chǎn)生的壟斷。另外，在本國市場有限需求的限制下，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展一方面會有“規(guī)模經(jīng)濟”，另一方面會使企業(yè)數(shù)目減少、競爭程度降低而失去部分經(jīng)濟效益。統(tǒng)一大市場的建立，不僅提高了部分企業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模，而且提高了整個市場的競爭程度，提高了整個統(tǒng)一市場的經(jīng)濟效益。
3 、規(guī)避經(jīng)濟全球化帶來的風險。經(jīng)濟全球化是一個有利于全球福利增進的過程，因為經(jīng)濟全球化擴大了世界市場的規(guī)模，促進了國際分工和國際競爭，從而使得所有參與經(jīng)濟全球化的國家可以在更大范圍的國際分工與貿(mào)易中獲利。但是，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，經(jīng)濟全球化是一個自發(fā)的市場機制起作用的過程，不僅具有隨機性，而且其作用的結(jié)果往往是強者獲利、弱者受損。因此，經(jīng)濟全球化的發(fā)展進程中風險是很難規(guī)避的。而區(qū)域經(jīng)濟一體化則是一個國家起著主導作用的進程，在國家作用下，一體化的區(qū)域經(jīng)濟把全球市場內(nèi)部化為區(qū)域市場，有效地降低了在全球范圍內(nèi)配置資源的搜尋成本，也降低了交易成本和違約風險。
4 、有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。區(qū)域一體化的國家，在國際事務中出于共同的利益，以共同的聲音和共同立場一致對外，增強了談判地位和綜合實力，有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。
5、加速企業(yè)的重新組合，提高競爭能力。由于區(qū)域經(jīng)濟一體化創(chuàng)造了相對自由的貿(mào)易環(huán)境，給區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供了重新組織和提高競爭能力的機會和客觀條件。因為勞動力和資本等生產(chǎn)要素可以在更廣泛的區(qū)域內(nèi)獲得，商品可以在更廣闊的市場低壁壘或無壁壘的銷售，有利于企業(yè)降低成本，擴大規(guī)模，改善組織結(jié)構(gòu)，從而提高了企業(yè)的競爭能力。
一般來說，只有區(qū)域貿(mào)易成員間的貿(mào)易才能達到一個較高水平，區(qū)域一體化才會成為現(xiàn)實的需要。如歐盟經(jīng)過近50年的努力，其區(qū)域貿(mào)易占全部貿(mào)易的比重達到了60％以上，除此之外，北美自由貿(mào)易區(qū)成員域內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)超過45％，也就是說，在事實上，兩岸四地的貿(mào)易一體化已經(jīng)達到較高水平，我們需共同承認這種經(jīng)濟發(fā)展的客觀現(xiàn)實，順乎民意，尊重經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，并輔之以必要的制度安排，以促進兩岸四地共同的經(jīng)濟與貿(mào)易繁榮。
建立大中華自由貿(mào)易區(qū)，要從以下經(jīng)濟理論和法律據(jù)角度這兩方面分析，
二、區(qū)域經(jīng)濟一體化理論
20世紀80年代中期以來，全球范圍的區(qū)域經(jīng)濟一體化迅速發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計，迄今世界已簽訂120多個區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。截至2002年3月1日，正在實施的區(qū)域貿(mào)易一體化中，絕大多數(shù)是自由貿(mào)易協(xié)議，占所有區(qū)域貿(mào)易安排的72%，共有175個，關稅同盟22個，占9%，服務貿(mào)易協(xié)議及部分授權(quán)條款實施的區(qū)域貿(mào)易一體化共46個,占總區(qū)域貿(mào)易一體化的19%，其中除貨物外，還涉及服務貿(mào)易的有17個自由貿(mào)易協(xié)議和1個關稅同盟安排。目前，除中國的三個單獨關稅區(qū)香港、澳門、中國臺灣省尚未正式簽署區(qū)域貿(mào)易一體化之外，WTO的每個成員均至少參加了一個區(qū)域貿(mào)易一體化組織，多者則達30個以上，區(qū)域貿(mào)易一體化遍布各大洲和地區(qū)。
那么為什么要區(qū)域化？除了出于外交政策和國家安全方面的考慮外，其背后的驅(qū)動力主要出于各國經(jīng)濟上的考慮。
首先，一部分國家由于歷史淵源和地理上的便利以及文化上的相似性，往往在外貿(mào)政策上發(fā)出同樣的聲音，這些想法相似的國家可能會在開放貿(mào)易方面比大部分成員走的更遠，因此具有相似的稟賦和人均收入的國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平很高，這些國家傳統(tǒng)上傾向于形成區(qū)域一體化協(xié)議。與區(qū)域一體化協(xié)議有關的總的調(diào)整代價會比在多邊貿(mào)易談判的情況下小得多，因為這類國家的貿(mào)易主要是中間產(chǎn)品和品種相異的同類產(chǎn)品。大多數(shù)成功的區(qū)域一體化協(xié)議----歐盟、歐洲共同體以及北美自由貿(mào)易區(qū)，成員國之間無論是貨物貿(mào)易還是服務貿(mào)易，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平都很高。其次，區(qū)域一體化協(xié)議是一些國家增強其市場影響力或者規(guī)避GATT關于非歧視性要求的一種手段。實際上，如果區(qū)域一體化協(xié)議使不同經(jīng)濟體進行融合，并且在這一過程中不對非成員提高貿(mào)易壁壘的話，區(qū)域一體化協(xié)議將會給世界帶來好處。也就是說在利己的同時不損人。再次，尋求區(qū)域一體化協(xié)議的另一經(jīng)濟動機是將其作為一種鎖定貿(mào)易自由化或制度改革進程的機制。另外還有一個因素不能忽略，那就是為了保障市場準入。因為即便是在一體化水平最低的自由貿(mào)易區(qū)階段，成員國之間彼此消除了各種貿(mào)易限制。
三、WTO對區(qū)域經(jīng)濟一體化的定義及主要規(guī)定
WTO與GATT對區(qū)域經(jīng)濟一體化是持肯定態(tài)度的。關貿(mào)總協(xié)定認為區(qū)域經(jīng)濟一體化有利于促進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化，并對世界經(jīng)濟一體化和全球貿(mào)易自由化是有好處的。WTO 的“最惠國待遇(MFN)”原則，其主要目的是避免一成員片面實施貿(mào)易措施而導致不公平貿(mào)易的產(chǎn)生，另一方面是為了避免各國利用區(qū)域組織之名，造成區(qū)域組織與個別國家的對抗。但GATT第二十四條是WTO最惠國待遇原則的例外，它規(guī)范和肯定了區(qū)域貿(mào)易組織的存在。WTO總理事會于1996年2月成立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會(Committee on Regional Trade Agreements，CRTA)，賦與該委員會審理各國所提出有關區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的申請，并制訂一個可供依循的標準模式，評估區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對多邊體制所造成的影響�！�1994年關貿(mào)總協(xié)定》第二十四條和《關于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》及《服務貿(mào)易總協(xié)定》第5條對成立區(qū)域貿(mào)易組織（主要分為關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)兩種類型）的定義、目的、涵蓋范圍、過渡期、結(jié)果及審議等做了明確規(guī)定。
（1）定義。根據(jù)關貿(mào)總協(xié)定第二十四條“關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)”第8項規(guī)定：關稅同盟應理解為以一個單獨關稅領土代替兩個或兩個以上的關稅領土。區(qū)內(nèi)成員實質(zhì)上取消關稅或其他貿(mào)易限制，實質(zhì)上實施同一關稅或其他貿(mào)易規(guī)章。自由貿(mào)易區(qū)應理解為由兩個或兩個以上的關稅領土所組成的集團，對原產(chǎn)于這些組成領土的產(chǎn)品的貿(mào)易，已實質(zhì)上取消關稅或其他貿(mào)易限制的集團。自由貿(mào)易區(qū)有兩個特點，一方面，在該集團內(nèi)成員相互之間取消關稅或其他貿(mào)易限制；另一方面，各個成員又各自獨立地保留自己的對外貿(mào)易政策，尤其是關稅政策，所以，有人把自由貿(mào)易區(qū)稱為半關稅同盟。關貿(mào)總協(xié)定第二十四條第4款說明了總協(xié)定對建立關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的態(tài)度：通過自愿簽訂協(xié)定發(fā)展各國之間經(jīng)濟的一體化，以擴大貿(mào)易的自由化是有好處的。締約各國（方）還認為，建立關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的目的，應為便利組成同盟或自由貿(mào)易區(qū)的各領土之間的貿(mào)易，但不得提高對其他締約方與這些領土之間進行的貿(mào)易壁壘。
（2）成立的目的。GATT第24條第4項規(guī)定：“關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的目的應是為便利成員領土之間的貿(mào)易，而非提高其他成員與此區(qū)域性組織之間的貿(mào)易壁壘”�！皡⒓臃綉谧畲笙薅葍�(nèi)避免對其他WTO成員的貿(mào)易造成不利影響”。 GATS亦規(guī)定：區(qū)域化服務貿(mào)易的目的，必須是為了促進成員國之間的貿(mào)易，而非在提高對外服務貿(mào)易的整體貿(mào)易障礙。
（3）涵蓋范圍。區(qū)域性貿(mào)易組織必須實質(zhì)上涵蓋所有的貿(mào)易范圍 (substantially all the trade， SAT) 。GATT第二十四條第8項第(A)款規(guī)定，不論為關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，其構(gòu)成成員之間實質(zhì)上取消關稅或其他貿(mào)易限制。本項規(guī)定的目的是避免發(fā)生“并非真正要在區(qū)域之內(nèi)實施自由貿(mào)易，而只欲就某些特定產(chǎn)品形成優(yōu)惠待遇，以排斥或限制其它國家產(chǎn)品進入其市場，從而形成區(qū)域壁壘現(xiàn)象(Regional Block)”。
（4）過渡期。不論是關稅同盟還是自由貿(mào)易區(qū)，若不是立即成立，而是經(jīng)過一段期間逐步完成，則應在合理期限內(nèi)完成。GATT第二十四條第5項第(C)款規(guī)定，簽訂任何“過渡性協(xié)議”(an interim agreement, 即最終將形成關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議)，應將形成關稅同盟及自由貿(mào)易區(qū)的時間表及計劃包括在內(nèi)，其時間應不超過合理的長度�！蛾P于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》規(guī)定，只有在例外情形下(exceptional cases)下，“合理時間”才可超過十年；倘若過渡性協(xié)議締約國的WTO成員認為十年并不足夠時，則其應向貨物貿(mào)易理事會提出其需要較長期間的充分理由。
（5）協(xié)議結(jié)果。GATT第二十四條第5項第(A)款規(guī)定，關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)對非區(qū)內(nèi)成員的關稅或其它貿(mào)易限制在整體上不得高于未成立關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)前之關稅或其它貿(mào)易限制。
（6）審查程序。GATT第二十四條第7項規(guī)定，WTO會員欲簽署關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)及過渡協(xié)議時，應立即通知貨物貿(mào)易理事會，并由貨物貿(mào)易理事會交由區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會進行審查，并提出報告，送交貨物貿(mào)易理事會采納。
（7）對受影響的區(qū)外成員的補償。GATT第二十四條第6項規(guī)定，在符合第二十四條第5項(A)款前提下，若成員方為成立關稅同盟而必須提高關稅，而此項提高并不符合GATT第二條(減讓表)規(guī)定的，則必須適用GATT第二十八的條所規(guī)定的“調(diào)整關稅時對受影響國家的補償”。《關于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》第五項規(guī)定的補償形式為：調(diào)低其它關稅類別的關稅。如果不被接受，雙方應繼續(xù)談判；若在合理期間仍無法達成協(xié)議，關稅同盟有必要進行修改或撤回其減讓。
由此我們得知，相對于內(nèi)部成員來說，關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)對其他WTO成員實行貿(mào)易歧視。但關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)成員之間取消貿(mào)易壁壘畢竟是朝著完全的貿(mào)易自由化邁進。國際貿(mào)易理論基礎知識告訴我們,經(jīng)濟全球化及世貿(mào)組織所推行的貿(mào)易自由化最終會使世界范圍內(nèi)的資源得到最優(yōu)的配置,這也決定了世界經(jīng)濟發(fā)展的客觀趨勢是最終實現(xiàn)經(jīng)濟全球化。但人類幾千年以來就存在的政治、文化、宗教、民族等方面的差異性和資源稟賦的不同,經(jīng)濟發(fā)展水平的高低都不是旦夕之間就能消除的。區(qū)域經(jīng)濟一體化是經(jīng)濟全球化的一種表現(xiàn)形式和必經(jīng)的發(fā)展階段,是走向全球經(jīng)濟一體化的一個臺階。區(qū)域經(jīng)濟一體化的顯著特點是對內(nèi)自由對外保護。因此對于區(qū)域經(jīng)濟集團來說,自由貿(mào)易和保護貿(mào)易是一對既相互排斥又相互依存,既相互斗爭又相互促進的矛盾體。但應當注意的是區(qū)域經(jīng)濟一體化是在世貿(mào)組織的框架下發(fā)展起來的。世貿(mào)組織第24款允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為一個特例存在,條件是它在促進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易流動的同時不得提高對外部世界的壁壘,即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定應該補充而不是威脅多邊貿(mào)易體系。也就是世貿(mào)組織允許在堅持非歧視原則的同時,允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的存在。世貿(mào)組織對貿(mào)易協(xié)定的認同為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的擴展提供了極大的制度空間。同時由于世貿(mào)組織無法滿足一部分國家在開放貿(mào)易方面的需求,從而導致一些國家致力于區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的建立和發(fā)展。因為他們在多邊談判中無法達成的協(xié)議卻在雙邊或諸邊談判中取得成功,許多貿(mào)易自由化措施都是首先在區(qū)域一體化內(nèi)部實現(xiàn)的�？梢哉f，區(qū)域經(jīng)濟一體化與經(jīng)濟全球化殊途同歸
四、中國區(qū)域經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略構(gòu)想
（一）模式選擇
區(qū)域一體化協(xié)議（RIAs）根據(jù)一體化程度可能會有幾種形式：在自由貿(mào)易區(qū)中（FTA）中，成員國之間消除了貿(mào)易限制，但各成員均對區(qū)外成員保持各自的關稅結(jié)構(gòu)；關稅同盟是具有共同對外貿(mào)易政策的自由貿(mào)易區(qū)；共同市場是一種允許生產(chǎn)要素自由流動的關稅同盟；經(jīng)濟同盟則是一種成員在一定程度上統(tǒng)一了經(jīng)濟政策的共同市場；而貨幣同盟是采用統(tǒng)一貨幣的共同市場或經(jīng)濟同盟。就目前，在WTO協(xié)議中，GATT第24條規(guī)定了關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外，
關稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)都是在一定范圍內(nèi)對關稅事務進行合作的地區(qū)經(jīng)濟組織，兩者的區(qū)別在于關稅合作的范圍與程度有所不同。關稅同盟是一些彼此之間實行自由貿(mào)易的國家對世界其他國家或地區(qū)實行共同關稅壁壘的財政合作形式。在關稅同盟下，某一成員國對來自其他成員國的進口商品，減征或免征進口關稅，而對來自非成員國的進口商品按共同制定的統(tǒng)一對外稅率征收進口關稅。在自由貿(mào)易區(qū)下，各成員國相互減征或免征進口關稅，但對非成員國的商品則分別按各自規(guī)定的稅率征稅，各成員國沒有共同的外貿(mào)政策，各自按本國的具體情況決定本國對非成員國的貿(mào)易政策與關稅稅率。顯然，相比之下，關稅同盟成員國對整個組織所承擔的義務和所受的約束范圍比自由貿(mào)易區(qū)要大。
因此，就我國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平來看，顯然建立自由貿(mào)易區(qū)比較切合實際，也更易行。應該采取有層次分步奏的方式，逐步過渡到高層次的一體化水平上。首先建立類似于內(nèi)地與香港澳門“更緊密經(jīng)貿(mào)關系安排”即CEPA（closer Economic Relations Arrangement）,使兩岸四地彼此之間消除貿(mào)易壁壘，之后隨著彼此間經(jīng)濟聯(lián)系的不斷增強和“一國兩制”不斷深化，四方的關系可以升級為關稅同盟，最終發(fā)展為完全的經(jīng)濟共同體（Complete Economic Integration）。
（二）制度安排
兩岸四方的經(jīng)濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但值得注意的是，這種日益深層次的經(jīng)濟融合并沒有產(chǎn)生兩岸四方間重大的協(xié)定和經(jīng)濟一體化的制度安排，而且兩岸之間的經(jīng)貿(mào)關系一直是在臺灣當局各種政策限制和阻力下實現(xiàn)的。
換言之，如無政治障礙，兩岸四方現(xiàn)實的經(jīng)濟一體化將會發(fā)展到更高層次。尤其是對內(nèi)地和臺灣來說，其一體化的特點在于它是繞過政治障礙"自然"形成的。其隱含的意義之一就是，當政治壁壘拆除工作邁出一小步，由于經(jīng)濟關聯(lián)的相互作用而引致的經(jīng)濟聯(lián)系和經(jīng)濟一體化的發(fā)展將邁出一大步。
從前文的分析中可得出，兩岸四方經(jīng)濟一體化是兩岸經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，是受經(jīng)濟利益所驅(qū)動的不可阻擋的潮流。但是隨著兩岸經(jīng)濟一體化的深化發(fā)展，以及國際經(jīng)濟環(huán)境和格局的變動，兩岸四方自發(fā)形成的經(jīng)濟融合正在呼喚兩岸高層次的制度安排，以為其持續(xù)深化發(fā)展提供保障。另一方面，全球區(qū)域經(jīng)濟一體化的迅猛發(fā)展對兩岸四方都是挑戰(zhàn)和壓力，兩岸四方應意識到強化業(yè)已形成的利益共同體的緊迫性。因而，順應經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，推動兩岸四方經(jīng)濟一體化，制定適當?shù)闹贫劝才�，是兩岸四方最現(xiàn)實的選擇。
制度安排是四方經(jīng)濟向高層次多方位融合的關鍵。兩岸四方的經(jīng)濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但其經(jīng)濟合作內(nèi)容主要是外向型的產(chǎn)業(yè)，其結(jié)構(gòu)和布局特點是港澳臺地區(qū)的生產(chǎn)化解和資金、技術等要素通過不斷轉(zhuǎn)移的方式擴散到華南地區(qū)，在兩岸四地之間形成了一個世界上出口量最高的制造業(yè)加工基地。但由于缺乏政府間的正式安排和高層協(xié)調(diào)，其合作性不穩(wěn)定，難以全面發(fā)揮區(qū)域合作的競爭優(yōu)勢，影響到四地高層次運作和進一步的經(jīng)濟融合。如何進一步深化兩岸四地間已具雛形的產(chǎn)業(yè)互補和分工體系，使更多的經(jīng)濟資源納入到區(qū)域合作中來，加快區(qū)域間生產(chǎn)要素的流動，在更大范圍內(nèi)進行生產(chǎn)、服務、創(chuàng)新為一體的經(jīng)濟整合，制度安排成為其中的關鍵。
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