[ 祝爾軍 ]——(2000-1-1) / 已閱21094次
(三)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任，是指證券欺詐中的證券犯罪分子所必須承擔(dān)的各種刑罰種類和幅度。刑事責(zé)任的對(duì)象只能是證券欺詐中的證券犯罪行為。證券犯罪行為的種類已如上所述，在此從略。一般的證券違規(guī)違法行為雖然稱得上證券欺詐，但不屬于證券犯罪，所以不承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任表明了國(guó)家對(duì)證券犯罪人所給予的最為嚴(yán)厲的譴責(zé)和評(píng)價(jià)，是最重的法律責(zé)任形式。國(guó)家通過(guò)對(duì)證券犯罪人定罪處刑，追究其刑事責(zé)任，目的是為了預(yù)防其再次實(shí)施證券犯罪行為，并防止其它人實(shí)施證券犯罪行為。
我國(guó)刑法依據(jù)證券犯罪的社會(huì)危害性大小，對(duì)每一種證券犯罪都分別規(guī)定了輕重不同的法定刑種類和量刑幅度。根據(jù)刑法之規(guī)定，證券欺詐行為者承擔(dān)刑事責(zé)任的種類主要是有期徒刑、拘役、罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。其中，有期徒刑和拘役屬于自由刑，罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)屬于財(cái)產(chǎn)刑。例如，根據(jù)刑法第180條之規(guī)定，犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
五、股民對(duì)證券欺詐的應(yīng)對(duì)策略
證券欺詐形形色色、千變?nèi)f化，非一般股民所能左右，但是，這并不是說(shuō)股民在證券欺詐面前毫無(wú)作為只能任人宰割成為證券欺詐的犧牲品。相反，股民如果態(tài)度積極，準(zhǔn)備充分，完全可以化被動(dòng)為主動(dòng)，做到防患于未然，將損失減小到最低限度，并確保證券資金的保值增值。
對(duì)于證券欺詐，股民可以從以下幾方面進(jìn)行應(yīng)對(duì)：
首先，證券知識(shí)應(yīng)該廣博。不僅要擁有精深的證券市場(chǎng)知識(shí)，了解證券市場(chǎng)運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)要充分了解證券欺詐的各種行為樣式和表現(xiàn)形態(tài)，認(rèn)清證券欺詐的本來(lái)面目，還要了解抗制證券欺詐的民事、行政、刑事法律知識(shí)，這是應(yīng)對(duì)證券欺詐必須的前提條件。否則，胸?zé)o點(diǎn)墨，頭腦空空，只能被證券欺詐牽著鼻子走，到處被動(dòng)挨打，甚至已經(jīng)成為證券欺詐者的盤中美餐了還不自覺(jué)，就太悲哀了。
其次，應(yīng)該具有理性的投資理念。證券欺詐之所以能夠得逞，往往與股民的錯(cuò)誤投資理念有關(guān)，例如盲目跟風(fēng)，追漲殺跌，貪婪急躁，迷信輕信等。正確的投資理念應(yīng)該是不貪不躁，知足長(zhǎng)樂(lè)，先考慮風(fēng)險(xiǎn)再期望利潤(rùn)，頭腦清醒獨(dú)立判斷，三分技術(shù)七分涵養(yǎng)，選時(shí)重于選股等等。
第三，防范為上。證券欺詐可以分為可以預(yù)防的證券欺詐和不可預(yù)防的證券欺詐。對(duì)于前者，就要堅(jiān)持防范為上的策略，預(yù)防為主，警鐘長(zhǎng)鳴，防患于未然。否則，等到證券欺詐真的發(fā)生了，就后悔晚矣，盡管有些損失可以通過(guò)法律途徑進(jìn)行彌補(bǔ)，但還有些損失是一經(jīng)發(fā)生根本無(wú)法挽回的。
最后，求助法律。對(duì)于股民無(wú)法預(yù)防的證券欺詐，或者是沒(méi)有預(yù)防住的證券欺詐，就要勇敢地拿起法律武器予以解決。法律是股民利益的保護(hù)神，刑法更是股民利益的最后保護(hù)屏障。訴諸法律，不但可以挽回遭受的損失，而且可以追究證券欺詐者的民事、行政和刑事責(zé)任，既預(yù)防證券欺詐的再次發(fā)生，又預(yù)防股民的再次受害。相反，如果麻木不仁、見(jiàn)怪不怪，忍氣吞聲，得過(guò)且過(guò)，則不僅無(wú)法維護(hù)自己的合法權(quán)益，更會(huì)助長(zhǎng)證券欺詐者的囂張氣焰。
(作者單位：北京大學(xué))
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