[ 林號(hào)兵 ]——(2006-5-14) / 已閱8045次
論經(jīng)濟(jì)法價(jià)值中的公平與和諧
長(zhǎng)春鐵路運(yùn)輸法院 林號(hào)兵
完整意義上的經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)經(jīng)濟(jì)法的必然性（即經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生、發(fā)展、消亡）、實(shí)然性（即經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)）及應(yīng)然性（即經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值）的研究。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)產(chǎn)生于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特殊歷史時(shí)期，由于時(shí)代的局限和法律價(jià)值研究的滯后，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法的研究步入注釋法學(xué)的誤區(qū)，動(dòng)輒為某一部門(mén)法是否歸屬于經(jīng)濟(jì)法而大動(dòng)干戈，而對(duì)經(jīng)濟(jì)法的目的、功能、價(jià)值追求等應(yīng)然性表現(xiàn)的十分冷漠和淺薄。這種對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值認(rèn)識(shí)的模糊狀態(tài)不可能不影響或波及經(jīng)濟(jì)法自身體系的構(gòu)筑。
那么，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值究竟是什么？學(xué)者們見(jiàn)仁見(jiàn)智。效率說(shuō)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法應(yīng)以社會(huì)本位為其原則，將個(gè)體的個(gè)別行為放在整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和效率中考察和評(píng)價(jià)，從保證整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總體利益和效益需要去分配權(quán)利義務(wù)，構(gòu)筑行為模式，經(jīng)濟(jì)法的根本價(jià)值就是實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體利益和效益的保護(hù)[1]。公平說(shuō)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法應(yīng)以社會(huì)公平作為其主導(dǎo)價(jià)值，社會(huì)公平應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括競(jìng)爭(zhēng)公平、分配公平以及根據(jù)不同主體具體情況對(duì)權(quán)利義務(wù)作體現(xiàn)差別的分配[2]。毫無(wú)疑問(wèn)，每一理智的交易主體在進(jìn)行的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，都不可能不考慮效率。但是，交易主體進(jìn)行交易以及國(guó)家機(jī)關(guān)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值取向并不能等同于規(guī)范這些行為的法律的價(jià)值取向。在法律領(lǐng)域，普通的效率取向應(yīng)視為法律規(guī)制的原因，而不能視為法律規(guī)制的目的。對(duì)經(jīng)濟(jì)合理性的追求必須考慮社會(huì)政治、道德、倫理、歷史傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)信仰等各方面的承受力及它們之間的和諧度，而不能單純以經(jīng)濟(jì)的合理性即效率作為其主導(dǎo)價(jià)值。社會(huì)公平包括諸多方面，但并不是每一種公平都是經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值追求，如分配公平。更何況在經(jīng)濟(jì)法的諸多價(jià)值中，不同時(shí)期和不同條件下，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值是有不同側(cè)重的。認(rèn)為社會(huì)公平是經(jīng)濟(jì)法的唯一價(jià)值追求不免有失偏頗。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值應(yīng)分為主導(dǎo)價(jià)值和終極價(jià)值兩個(gè)層次，從整個(gè)社會(huì)發(fā)展情況看，經(jīng)濟(jì)和諧是主體對(duì)經(jīng)濟(jì)法的更高層次的追求，也是人類(lèi)的終極價(jià)值目標(biāo)，而經(jīng)濟(jì)公平是主導(dǎo)價(jià)值目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和諧的前提。
一、 經(jīng)濟(jì)法的主導(dǎo)價(jià)值—經(jīng)濟(jì)公平
（一） 作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的經(jīng)濟(jì)公平的含義
公平是一個(gè)含義頗多、使用含混的哲學(xué)范疇，不同學(xué)科的學(xué)者從不同的視角對(duì)其進(jìn)行不同的領(lǐng)悟和闡釋。作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的公平不同于一般社會(huì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公平。它應(yīng)該是制度、規(guī)則和習(xí)慣的公正、合理和有效。它的核心內(nèi)容應(yīng)包括：第一，產(chǎn)權(quán)是否充分明晰界定，每個(gè)人的財(cái)產(chǎn)占有關(guān)系是否平等；第二，資源配置機(jī)制是否有效，激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制、信息機(jī)制和決策機(jī)制是否均衡、公正、有效；第三，由倫理、道德、文化模式形成的習(xí)慣是否有助于提高效率。
作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的公平應(yīng)從兩個(gè)層面上理解和把握。首先，經(jīng)濟(jì)公平指的是機(jī)會(huì)均等和規(guī)則公正。從這一點(diǎn)講，公平和效率不是一對(duì)矛盾，而是公平?jīng)Q定效率，效率是公平的必然結(jié)果。因?yàn)楣降囊?guī)則和合理的制度，可以使人們形成有效的預(yù)期，增加或減少各種投入，降低生產(chǎn)成本，帶來(lái)規(guī)模效益。其次，從更深的層次講，公平指收入分配公正。這是對(duì)收入分配的尺度標(biāo)準(zhǔn)而言的，即等量勞動(dòng)獲得等量報(bào)酬，等量資本獲得等量利潤(rùn)，如果收入分配不公平，投入生產(chǎn)要素多者不能獲得較多利潤(rùn)，投入少者反倒獲得較多利潤(rùn)，那么，勞動(dòng)、技術(shù)、資本、土地就不可能被更多地投入，社會(huì)資源就不可能得到充分有效地配置。
（二）、經(jīng)濟(jì)公平價(jià)值產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的內(nèi)容是由價(jià)值主體的主觀需要與客體的功能屬性相互作用而決定的。對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值內(nèi)容的理論抽象應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的客觀條件中去尋找。經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于國(guó)家不再任由純粹司法保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，而尋求通過(guò)法律規(guī)范以其社會(huì)學(xué)的運(yùn)動(dòng)法則來(lái)控制自由競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候[3]。國(guó)家之所以不能任由純粹司法保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，在于自由競(jìng)爭(zhēng)的任意發(fā)展導(dǎo)致了市場(chǎng)的失靈，市場(chǎng)的失靈使市場(chǎng)機(jī)制失去了其優(yōu)化資源配置的作用，因而降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體效率。比如壟斷的出現(xiàn)使公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制遭到破壞，不僅使個(gè)別廠(chǎng)商從消費(fèi)者那里攫取更多利潤(rùn)，而且使實(shí)力過(guò)于懸殊的廠(chǎng)商之間無(wú)法平等競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)值規(guī)律失去作用。又比如說(shuō)，由于公共物品具有非排他性和非獨(dú)占性，使得以追求利潤(rùn)極大化為目的的市場(chǎng)主體不愿去生產(chǎn)，從而導(dǎo)致公共物品的極度缺乏，公共物品的缺乏必然阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以，當(dāng)不受限制的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則慘遭破壞，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)候，國(guó)家必然要出面干預(yù)經(jīng)濟(jì)。為了用法律的方式控制國(guó)家的不當(dāng)干預(yù)，經(jīng)濟(jì)法便產(chǎn)生了，很顯然，經(jīng)濟(jì)法就是以追求經(jīng)濟(jì)公平為主導(dǎo)價(jià)值而出現(xiàn)的。
（三）、經(jīng)濟(jì)公平理念在經(jīng)濟(jì)法中的顯現(xiàn)
公平理念集中體現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)制法中，反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要立法目的就是為了創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為了調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體行為的自由性，創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保護(hù)消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益，美國(guó)形成了包括財(cái)產(chǎn)法、合同法及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益法等一系列規(guī)范市場(chǎng)秩序的法律。1914年的《克萊頓法》以實(shí)質(zhì)性條款第2、3、7、8條分別規(guī)定了四種非法的旨在減少競(jìng)爭(zhēng)的限制性商業(yè)行為、價(jià)格歧視、獨(dú)家交易、合并和連鎖董事會(huì)。1975年的《平等信貸機(jī)會(huì)法》禁止以性別、婚姻狀況、種族、宗教、國(guó)籍、年齡原因?yàn)榻杩诜駴Q消費(fèi)者的信貸申請(qǐng)。德國(guó)早在1909年就頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，1934年針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中減價(jià)、折扣等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，又制訂頒布了《減價(jià)法》。1967年德國(guó)針對(duì)卡特爾體制回避競(jìng)爭(zhēng)、謀求壟斷的狀況，制訂了《卡特爾法》，其主要目標(biāo)是阻止和消除壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，以保持正常的市場(chǎng)秩序[4]。1993年9月我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的立法目的，就是為了保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。除此之外，我國(guó)的反暴利法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、所得稅法等，也自始至終貫穿著公平的理念。
二、 經(jīng)濟(jì)法的終極價(jià)值—經(jīng)濟(jì)和諧
（一）、作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的經(jīng)濟(jì)和諧的含義及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
和諧指在多樣聯(lián)系的系統(tǒng)中形成的整體協(xié)調(diào)。和諧不僅指整齊一律與平衡對(duì)稱(chēng)，更重要的還在于差異中見(jiàn)出協(xié)調(diào)，在不齊中見(jiàn)出整齊；整體上給人勻稱(chēng)一致、和順適宜的感覺(jué)。所以，和諧不同于秩序。馬克思主義認(rèn)為，秩序是一種物質(zhì)的精神的生產(chǎn)方式和生活方式的社會(huì)固定形式。秩序意味著穩(wěn)定與均衡，而和諧意味著在自身規(guī)律支配下不斷趨向的理想狀態(tài)。和諧可導(dǎo)致秩序，但秩序未必和諧。在封建社會(huì)殘酷的高壓政策下，社會(huì)秩序極其穩(wěn)定，但經(jīng)濟(jì)關(guān)系、人際關(guān)系卻極不和諧。
和諧一詞用于描述市場(chǎng)運(yùn)行起源于經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)派。經(jīng)濟(jì)自由主義最初產(chǎn)生于工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建主義和重商主義的斗爭(zhēng)中，一些崇尚自然法的思想家和經(jīng)濟(jì)學(xué)者們，大力提倡自由放任主義。他們認(rèn)為只有受自然法支配的自然秩序才是符合人類(lèi)幸福的和諧秩序，而違反自然秩序的強(qiáng)制，必然會(huì)破壞社會(huì)和諧，并于人類(lèi)有害。同樣，在經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)內(nèi)部也存在著一種自動(dòng)調(diào)節(jié)的機(jī)制，只有放任個(gè)人追求其利益，聽(tīng)任其資本和勞動(dòng)的自由投放、自由轉(zhuǎn)移，國(guó)家不加以任何干預(yù)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活就會(huì)達(dá)到協(xié)調(diào)、均衡。經(jīng)濟(jì)自由主義的經(jīng)濟(jì)和諧論將市場(chǎng)主體行為的理性絕對(duì)化顯然是錯(cuò)誤的，20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是明證。后來(lái)，以?shī)W地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家F•A•哈耶克為代表的新自由主義者特別強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)自由并不就是絕對(duì)放任，而是盡可能利用競(jìng)爭(zhēng)力量協(xié)調(diào)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為，他主張自由競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家有限的干預(yù)相結(jié)合，以達(dá)到和諧[5]�？梢�(jiàn)，哈耶克也承認(rèn)了經(jīng)濟(jì)和諧是兩只手共同作用下的理想狀態(tài)。因此，筆者認(rèn)為，作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值追求的和諧是動(dòng)態(tài)的、相對(duì)的，是以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，在充分尊重市場(chǎng)規(guī)律的前提下，國(guó)家針對(duì)市場(chǎng)缺陷，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，排除社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的障礙，最終實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、發(fā)展的目標(biāo)。和諧是市場(chǎng)和國(guó)家共同追求的理想境界，社會(huì)效率最大化是和諧的必然結(jié)果，也是評(píng)價(jià)和諧的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。沒(méi)有和諧的效率，只能是暫時(shí)的局部的效率。經(jīng)濟(jì)法作為規(guī)范國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法，它必須以追求經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展作為終極價(jià)值，才能保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行，最終謀求社會(huì)效率最大化。相反，如果舍棄市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，一味追求效率，人為破壞市場(chǎng)規(guī)則，其結(jié)果只能是降低效率，甚至無(wú)效率，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的崩潰。20世紀(jì)二三十年代波及整個(gè)西方資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其實(shí)就是社會(huì)對(duì)個(gè)體效率的盲目倡導(dǎo)所導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序、收入分配的不公、公共產(chǎn)品的匱乏、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的薄弱、生態(tài)環(huán)境的惡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失調(diào)等經(jīng)濟(jì)不和諧的必然產(chǎn)物。因此，經(jīng)濟(jì)法的終極價(jià)值追求只能是經(jīng)濟(jì)和諧。
（二）、經(jīng)濟(jì)和諧理念在經(jīng)濟(jì)法中的顯現(xiàn)
和諧的價(jià)值目標(biāo)為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了參照系，國(guó)家如何干預(yù)經(jīng)濟(jì)以及干預(yù)經(jīng)濟(jì)力度的強(qiáng)弱，都要以市場(chǎng)是否趨向和諧為標(biāo)準(zhǔn)。和諧的理念貫穿于所有的經(jīng)濟(jì)法之中，是制訂、執(zhí)行、解釋經(jīng)濟(jì)法的主要精神。美國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控主要是通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策兩大杠桿來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這種調(diào)節(jié)方式通過(guò)改變外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)信號(hào)來(lái)間接引導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使市場(chǎng)和諧運(yùn)行。80年代美國(guó)相繼通過(guò)了《1981年經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇法》、《1982年稅收公平與財(cái)政負(fù)責(zé)法令》、《1986年稅制改革法》等，用稅收杠桿來(lái)調(diào)節(jié)投資方向，提高社會(huì)效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正。自由競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)家干預(yù)是聯(lián)邦德國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中兩種相輔相成的手段，目的都是為保證經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。1967年聯(lián)邦德國(guó)通過(guò)的《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》第一條就明確規(guī)定了經(jīng)濟(jì)政策的總方針是：通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)財(cái)政措施，以達(dá)到總體經(jīng)濟(jì)的平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定增長(zhǎng)，同時(shí)保持物價(jià)穩(wěn)定、高度就業(yè)和外貿(mào)平衡[6]。我國(guó)的宏觀調(diào)控法體系也是本著經(jīng)濟(jì)和諧的理念正在建立和完善，其總體目標(biāo)是：保持經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康地發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步。計(jì)劃法、產(chǎn)業(yè)政策法、金融法、財(cái)政宏觀調(diào)控法等等無(wú)不體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)和諧的基本精神。
綜上所述，經(jīng)濟(jì)法從其產(chǎn)生時(shí)起即昭示著傳統(tǒng)法律價(jià)值觀在經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的領(lǐng)域內(nèi)正發(fā)生著重大變化，亦即傳統(tǒng)法律所崇尚的權(quán)利、效率、自由等價(jià)值逐漸集中到民商法領(lǐng)域。而作為規(guī)范國(guó)家干預(yù)、管理經(jīng)濟(jì)之法的經(jīng)濟(jì)法，以社會(huì)為本位，其價(jià)值追求集中體現(xiàn)在維護(hù)整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的和諧與公平。
