[ 沈荔娟 ]——(2006-5-20) / 已閱47148次
論反壟斷法多元化的價值目標(biāo)
[摘要] 反壟斷法立法目的具有宣示性和導(dǎo)向性，為所有的實體規(guī)則和程序規(guī)則提供價值基礎(chǔ)。由于國情和社會、經(jīng)濟制度的差異，每一個國家的反壟斷法價值目標(biāo)都是具有獨特性的。中國目前正在抓緊制定符合自己的制度、傳統(tǒng)和目標(biāo)的反壟斷法。因此本文通過闡述反壟斷法固有的、特有的價值目標(biāo)，分析了我國反壟斷法的草擬稿與送審稿的不同之處，考察我國反壟斷法的現(xiàn)實基礎(chǔ)，對于中國的反壟斷法立法目的的現(xiàn)實性及可操作性，提出自己的設(shè)想以對中國將來的反壟斷立法有所反思和借鑒。
[關(guān)鍵詞]反壟斷法 價值目標(biāo) 效益 競爭
引言
美國著名法學(xué)家博登海默曾說：“任何值得被稱之為法律制度的制度，必須關(guān)注某些超越特定社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相對性的基本價值”。①法律基于滿足社會的需要而產(chǎn)生，法律價值自然是法的精髓所在，寓于法律之中。因此，在變動不定的法律條文背后，總是沉淀一系列法律的基本精神。這些基本精神指導(dǎo)著法的制定、修改以及實施，因此法的價值取向是任何法律所無法回避的一個基本問題。
目前，我國已經(jīng)制定了反不正當(dāng)競爭法，對于要不要制定反壟斷法，制定一個什么樣的反壟斷法，學(xué)術(shù)界以及有關(guān)的職能部門進行了很多研究和探討，形成了兩種對立的觀點：一種認為，由于我國沒有經(jīng)過足夠的資本集聚和資本集中過程，還沒有形成規(guī)模經(jīng)濟，加之市場經(jīng)濟不發(fā)達，壟斷還未成為我國經(jīng)濟生活中的普遍現(xiàn)象，也未對我國經(jīng)濟造成明顯的損害，因此并不急于反壟斷，也不急于制定反壟斷法；另一種觀點認為，盡管壟斷在我國尚未成為普遍現(xiàn)象，但畢竟已經(jīng)有了一定的發(fā)展，隨著經(jīng)濟市場化的加快，壟斷也必將逐步蔓延并對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生巨大危害，因此反壟斷及制定反壟斷法的重要性和迫切性已經(jīng)十分突出地表現(xiàn)出來。為什么會有如此大的分歧?這就是對立法的目的、意義等理解不同。因此，科學(xué)地理解反壟斷法的價值，不僅對我們研究西方發(fā)達國家的反壟斷法有著重要的作用，而且對于我國的反壟斷立法乃至整個社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展都有著不可忽視的重要意義。
第一章 反壟斷法固有的價值目標(biāo)
從大多數(shù)國家的立法來看，盡管在表述上存在差異，但反壟斷法規(guī)定的立法目的都不是單一的，而是采取多元化的折衷調(diào)和的立法目的觀，將多種立法目的融合。當(dāng)然，在這些立法目的中有些是反壟斷法固有的、本身所具有的價值目標(biāo)。
1．1 社會整體效益——反壟斷法的本質(zhì)目標(biāo)
1．1．1 效益：當(dāng)代法律的一個基本價值目標(biāo)
20世紀(jì)六、七十年代，現(xiàn)代西方制度學(xué)派的興起，經(jīng)濟分析法學(xué)的產(chǎn)生，使效益開始作為一種價值目標(biāo)導(dǎo)入法律。效率作為法的價值之一是十分重要的。它是法促進人類社會發(fā)展，促進人類社會文明的表現(xiàn)和必需。在每個社會形態(tài)，在每個階段，人們的基本價值取向必然反映其所處的特定的經(jīng)濟時代的經(jīng)濟發(fā)展水平，如何最大限度地優(yōu)化利用和配置有限的資源（尤其在中國粗放型的經(jīng)濟發(fā)展過程中），建立一個充滿生機、富有效益的社會，即以最少量的資源成本創(chuàng)造出最大的收益，乃是當(dāng)前我們所面臨的緊要任務(wù)。
①E•博登海默著：《法理學(xué)—法哲學(xué)及其方法》（中譯本），華夏出版社1987年版，“作者致中文版前言”
“效率”本是一個經(jīng)濟學(xué)術(shù)語，簡而言之，是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對比關(guān)系，“這個概念一般是指不浪費，或盡可能好地應(yīng)用可用資源�！雹龠@里的“資源”也不限于經(jīng)濟學(xué)意義上的資源，而包括了政治資源、法律資源、文化資源等一切可以被人們利用的東西②。
在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域,19世紀(jì)末和20世紀(jì)初,意大利經(jīng)濟學(xué)家和社會學(xué)家帕累托(Pareto)在其著作《政治經(jīng)濟學(xué)教程》和《政治經(jīng)濟學(xué)指南》中指出，如果不存在另一種生產(chǎn)上的可行配置能夠使該經(jīng)濟中所有個人都感覺同原初的配置相比至少同樣好，或者更好些，那么，這一種資源配置就是最優(yōu)的，即“帕累托最優(yōu)”（Pareto optimum）。這是經(jīng)濟學(xué)界迄今所能給出的明確界定的有關(guān)經(jīng)濟效率的概念③。
在法理學(xué)或法學(xué)的語境下，除了關(guān)注經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的效率，還側(cè)重法律運行本身的效率，即立法、司法、執(zhí)法等過程中投入與產(chǎn)出的關(guān)系。因此，筆者認為，所謂法律效率價值，就是指所有的法律規(guī)范、法律制度及其運作活動，歸根到底，不但能優(yōu)化資源配置，增加社會財富，還能保障社會正義、實現(xiàn)社會整體利益的最大化，也即以法律手段促進資源地最優(yōu)化配置，從而實現(xiàn)“不可能使至少一個消費者境況更好(按他自己的估價),同時又不使另一個消費者境況更壞(同樣按他自己的估價)④”的最適宜狀態(tài)，從而充分廣泛地實現(xiàn)社會的整體效益。
1．1．2 社會整體效益：反壟斷法的本質(zhì)追求目標(biāo)
反壟斷法雖然是以競爭為保護對象，但保護競爭機制的目標(biāo)不是為維護和促進競爭而維護和促進競爭，而是實現(xiàn)其他的價值目標(biāo)。追求效率本來就是經(jīng)濟法的特點之一，作為經(jīng)濟法子系統(tǒng)的反壟斷法，將效率價值作為其主要追求目標(biāo)是由經(jīng)濟法的基本屬性及其作用決定的。
作為反壟斷法核心價值的社會整體效益，是指反壟斷法在實施過程中所取得的合乎社會需求的有益效果。漆多俊教授認為：“經(jīng)濟法的法律價值是著重于維護社會總體效率、社會(實質(zhì))公平和建立在這樣基礎(chǔ)上的社會秩序”⑤。筆者認為，以社會整體效益為價值取向是反壟斷法自身的要求，“經(jīng)濟法是規(guī)范和保障國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟之法⑥”，“競爭政策法既然是規(guī)制和防止通過市民法所形成的壟斷，因此，它也就是國家對超越市民法界限所施加的經(jīng)濟干預(yù)的法律，這不外是我所理解的經(jīng)濟法”⑦。因此，作為經(jīng)濟法最重要組成部分的反壟斷法從一開始就以維護國家利益、社會整體利益為己任，以社會權(quán)利本位為宗旨履行著調(diào)控經(jīng)濟、平衡利益、緩和矛盾的職能。反壟斷法的本質(zhì)就是國家為了維護社會整體效益而對經(jīng)濟生活進行干預(yù)的法律體現(xiàn)。
社會整體效益成為反壟斷法的根本價值目標(biāo)并非偶然，而是有其特殊的歷史背景。從歷史的角度考察，現(xiàn)代意義的反壟斷法產(chǎn)生于西方自由資本主義向壟斷資本主義過渡之后，是因應(yīng)生產(chǎn)社會化的客觀需要才應(yīng)運而生的。以美國為例，19世紀(jì)末至20世紀(jì)30年代,在這一時期，壟斷組織超強的經(jīng)濟實力不僅嚴(yán)重損害了廣大消費者和中小企業(yè)的利益,使社會矛盾激化,破壞了美國公平自由的經(jīng)濟觀念,威脅到美國經(jīng)濟賴以存在的基礎(chǔ)，而且壟斷組織插手政
①顧海良等主編譯：《簡明帕氏新經(jīng)濟學(xué)辭典》，中國經(jīng)濟出版社1991年版，第167頁
②張文顯：《二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究》，法律出版社1996年版，第209頁
③李龍主編：《法理學(xué)》，人民法院出版社 中國社會科學(xué)出版社，第一版，第241頁
④ [美]羅伯特•考特 托馬斯•尤倫著，張軍等譯：《法和經(jīng)濟學(xué)》，上海三聯(lián)書店 上海人民出版社，1999年版，第24頁
⑤漆多俊著：《經(jīng)濟法的價值、理念與原刻》[J]，《經(jīng)濟法論叢》第2卷，中國方正出版社，1999年版，第68頁。
⑥漆多俊主編：《經(jīng)濟法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社，2004年版，第3頁
⑦[日]金澤良雄著，滿達人譯《經(jīng)濟法概論》，中國法制出版社，2005年版，第165頁
治,通過贊助或行賄等手段,扶植和拉攏代表壟斷組織利益的代言人,威脅到民主政府的穩(wěn)定。反托拉斯法不僅成了美國多數(shù)人民的呼聲,而且政府為了維持自由競爭的經(jīng)濟秩序,為了穩(wěn)固民主政府的基礎(chǔ),穩(wěn)定社會,也加入到反托拉斯的行列中。
1．2 反壟斷法的基本目標(biāo)：實質(zhì)公平
公平價值始終是法律的追求目標(biāo)之一。公平價值是民法的活的靈魂，競爭主體之間采取什么樣的手段進行競爭，競爭主體和消費者之間如何進行交易，按民法中的個人權(quán)利本位、契約自由、意思自治原則，這些主體之間不存在不公平的問題，即使這些主體間出現(xiàn)了顯失公平的情況，也只是特定主體之間的利益不平衡①。與民法相比，經(jīng)濟法強調(diào)的是社會公平、結(jié)果公平和實質(zhì)公平，謀求的是社會的穩(wěn)定發(fā)展，追求的是社會的整體公共利益。反壟斷法作為經(jīng)濟法的子系統(tǒng)，自然應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這種價值追求。企業(yè)間通過協(xié)商談判進行合并形成壟斷地位，從傳統(tǒng)民商法來看，交易本身是公平合理的，特定主體間的利益是平衡的；但從反壟斷法來看，這種壟斷如果限制了市場的競爭機制，損害了其他市場競爭主體的利益，損害了消費者的利益，就應(yīng)當(dāng)受到規(guī)制。反壟斷法通過對壟斷和限制競爭行為的規(guī)制，從而維護正常的競爭秩序，保護消費者的利益，保護中小企業(yè)生存和發(fā)展的權(quán)利，從根本上講，就是實現(xiàn)社會公平、實質(zhì)公平。
反壟斷法中的公平價值追求主要是通過實現(xiàn)社會整體效率的最大化、實現(xiàn)社會財富最大化而實現(xiàn)的。效率的增進最終會給全體社會個體帶來利益的增進,因而效率是最大的公平、整體的公平②。在經(jīng)濟法中,公平這個價值實際上是內(nèi)在化于效率價值之中的。判斷公平與否的最大、最客觀的標(biāo)準(zhǔn)不再是倫理、道德的抽象而是效率是否提高這一事實。反壟斷法對社會整體效益的保護恰好體現(xiàn)了公平價值的內(nèi)容要求。實現(xiàn)了效率價值,公平價值才能得到最好的體現(xiàn)。因為沒有效率的正義本身就是非正義的，正如法諺所云：遲到的正義不是正義③。
第二章 反壟斷法特有的價值目標(biāo)
20世紀(jì)80年代的美國曾爆發(fā)過一場關(guān)于反壟斷法保護目的大辯論,參加辯論的主角被分為一元論學(xué)派和多元論學(xué)派。芝加哥學(xué)派是一元論的代表�！爸ヅ伞闭J為競爭法的惟一目的是實現(xiàn)經(jīng)濟效率的最大化，除此以外不存在諸如公平之類的社會政治目的；多元論學(xué)派認為競爭法以多種價值為基礎(chǔ)，這些價值既不能簡單地量化，又不能歸結(jié)為單一的經(jīng)濟目標(biāo)，這些價值反映了希望、文化、歷史、制度和直覺本身，在競爭執(zhí)法中對此不能或者不應(yīng)忽視④。
2．1 維護市場競爭機制
有學(xué)者認為，由于競爭是當(dāng)今各國反壟斷法所共同宣示的保護對象，是反壟斷法各基本價值的集中體現(xiàn)，是反壟斷法判斷規(guī)范對象的永恒尺度，因此競爭構(gòu)成反壟斷特有的法價值⑤�，F(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展業(yè)已證明，開放的市場以及由此而得以存在的強有力的競爭創(chuàng)造了財富，無論國家的、地區(qū)的乃至全球的經(jīng)濟都是如此。幾乎無人能夠否認，全球的經(jīng)濟福利從通過GATT（關(guān)貿(mào)總協(xié)定）和WTO（世界貿(mào)易組織）減少貿(mào)易壁壘中受益巨大。
“保護競爭而不是競爭者”是美國最高法院審理的Brown Shoe v. US, 370 U.S.294.320(1962)一案的首席大法官沃倫（Earl Warren）率先提出來的著名論斷，后來被許多國家的競爭法理論所接受而廣為流傳。其基本含義是，反壟斷法維護的是市場競爭機制，
①賀娟著：我國反壟斷立法若干問題研究[J] ，山西財經(jīng)大學(xué)， 2003年4月20日（碩士學(xué)位論文）
②趙萬一 魏靜 著：論我國反壟斷法的價值目標(biāo)界定及制度架構(gòu)[J]，社會科學(xué)研究，2006年第1期，第108-112頁
③李龍主編：《法理學(xué)》，人民法院出版社 中國社會科學(xué)出版社，2003年版，第239頁
④孔祥俊著：《反壟斷法原理》，中國法制出版社,第一版，第166頁
⑤曹士兵著：《反壟斷法研究》，法律出版社，1996年版，第231頁
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