[ 胡啟鳳 ]——(2006-5-26) / 已閱20344次
民事訴訟中引入誠信原則淺議
胡啟鳳
(湖南省芷江師范學校，湖南芷江 419100)
[摘 要] 民事訴訟法中引入誠信原則的目的在于修正對抗制訴訟法模式的過頭之處。誠信原則已成為當今世界各國民事訴訟法中的一個普遍性原則，已經(jīng)內(nèi)化在民事訴訟程序中，成為民事訴訟程序的主要指針。我國民事訴訟法不僅有必要將誠信原則作為一項基本原則予以規(guī)定，而且還需要規(guī)定一系列的制度和規(guī)則將誠信原則落到實處。本文擬就民事訴訟中如何引入誠信原則闡明了筆者的觀點并提出了實施措施。
[關(guān)鍵詞] 誠信原則 民事訴訟指針 濫用訴權(quán) 法律措施
Negotiation of good faith in common pleas
HuQi－feng
(Zhijiang Normal school of Hunan, Zhijiang Hunan 419100)
[Abstract] Introducing the good faith in the code of civil law is the purpose of amending the contradiction of civil law which over reach range .It’s the fundamentel that good faith principle has been in civil law all over the world and interred in proceeding .It’s the mayor point. of civil Iaw proceeding In our country it’s necessary to be way of the funda ment, but also to be true on ruling a series of system and rules. For the purpose of common pleas how to import the principle of good faith, the writer clarified the viewpoint, meanwhile, being the executive measure.
[keywords] principle of good faith point of common pleas Abused of the litigious right Law measure
一、民事訴訟中確立誠信原則的緣由及其各國立法之異同
《莊子·漁父》中所載的“不精不誠，不能動人”，《周易·乾·文言》中所言的“修辭立其誠”，古人信奉的“仁、義、禮、智、信”中的“信”等都是指人們的言論必須建立在誠信的基礎(chǔ)之上。由此認為，“誠信”乃是中國傳統(tǒng)文化的一個有機組成部分，也是人們安身立命的支柱性準則之一，其重要性是不言而喻的。將“誠信”這個道德范疇轉(zhuǎn)引到法律當中，使之成為一項法律原則和法律規(guī)范，從而實現(xiàn)了所謂的“道德規(guī)范法律化”。
我國民法學研究表明，誠信原則乃起源于羅馬法中的“誠信契約”和“誠信訴訟”。誠信契約是與嚴正契約相對而言的，在嚴正契約中，當事人只須嚴格依契約辦事即可，無須承擔契約文字以外的更多的義務；而誠信契約則不同，當事人除需要依契約的文字承擔相應的義務外，還需要承擔該契約中未加明訂的補充性義務，而這種義務是依賴當事人按誠實和善意的要求履行的。在由此所發(fā)生的訴訟中，也即誠信訴訟中，法官可以根據(jù)公平原則對當事人所約定的權(quán)利和義務予以職權(quán)化的調(diào)整，使之符合公平正義的抽象理念�？梢姡\信原則最早發(fā)生在實體法中的合同領(lǐng)域，其目的不僅為當事人履行其合同義務課加額外的誠信義務，同時還據(jù)此賦予法官對實體問題的自由裁量權(quán)，而這兩個方面的內(nèi)容又是對立統(tǒng)一的。
萌發(fā)于古羅馬法上的誠信原則發(fā)展到現(xiàn)代社會，其內(nèi)涵不斷地擴大和豐富，它越出債法領(lǐng)域，擴及到了所有的民事法律部門，以至于許多國家民法均開宗明義地將它作為一項民法基本原則加以規(guī)定。我國于1986年頒布的《民法通則》就確立了該原則的基本規(guī)范地位，其第4條規(guī)定：“民事活動應當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用原則”。由此來看，誠信原則作為一項基本法律原則在民事實體法中已得到完全的確立。
民事實體法上的誠信原則既是當事人進行民事活動的行為準則，又是法官享有自由裁量權(quán)的依據(jù)。前者要求當事人權(quán)利不得濫用，后者則意味著承認法官的創(chuàng)造性司法活動，允許法官在法律無明文規(guī)定時依據(jù)公平的要求進行裁判�？梢姡瑢嶓w法上的誠信原則在本質(zhì)上乃是交易道德的基礎(chǔ)和利益平衡的結(jié)合，它具有行為準則和裁判規(guī)范的雙重權(quán)能。就規(guī)范的性質(zhì)而言，誠信原則對當事人乃屬義務性規(guī)范，它要求當事人按誠信的要求行使權(quán)利，履行義務；對法官以此對裁判結(jié)果予以具體的平衡，使之符合公平正義的要求。就當事人而言，誠信原則是當事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務的行為準則；對法官而言，誠信原則既是法官行使審判權(quán)、履行審判義務的行為準則，同時也是其平衡各種訴訟利益的基準。這種訴訟利益的平衡狀態(tài)一旦因為當事人一方的行為而受到影響，法官則需依誠信原則對這種扭曲了的訴訟利益關(guān)系進行矯正。
民事實體法上的誠信原則既然對當事人起行為準則的作用，而對法官起裁判規(guī)范的作用，那么，其規(guī)范的主體自然包括當事人和法官兩個方面。尤其是對當事人所起的規(guī)范作用乃是在糾紛解決過程中的裁判階段，因此，實體性的誠信原則是跨領(lǐng)域而發(fā)揮作用的，在時序上有著嚴格的先后性。訴訟上的誠信原則則僅僅在訴訟程序發(fā)生和發(fā)展的過程中發(fā)揮作用，訴訟程序產(chǎn)生前以及訴訟程序結(jié)束后，它都沒有發(fā)揮作用的余地。不僅如此，訴訟法上的誠信原則除繼續(xù)調(diào)整當事人之間的訴訟行為關(guān)系外，還調(diào)整法院和當事人雙方之間的訴訟法律關(guān)系，此外還對其他訴訟參與人，如證人、鑒定人、翻譯人員等等的訴訟活動起調(diào)整作用。因此，訴訟法上的誠信原則在規(guī)范的主體上具有多元性的特征。從國外訴訟理論以及相關(guān)立法例來看，誠信原則的規(guī)范主體一般僅及于當事人，最多涉及其他訴訟參與人，而往往不擴及于行使審判的法院。將誠信原則的規(guī)范主體擴展到法院，使之成為對法院行使審判權(quán)的一個約束原則，這是我國訴訟法學理論的創(chuàng)造和發(fā)展。筆者認為，在規(guī)范主體上將訴訟法上的誠信原則作融化的理解和把握是有必要的，這不僅因為法院需要借助誠信原則對訴訟利益關(guān)系作出動態(tài)的平衡，同時從司法監(jiān)督機制上說，也需要利用誠信原則對法院恰當?shù)匦惺箤徟袡?quán)予以規(guī)范和制約。對當事人而言，其違反實體上的誠信原則所侵害的客體僅僅限于實體法律利益，對法院而言，其違反誠信原則所損害的客體則既有實體性利益也有程序性利益。其實體性利益表現(xiàn)在法官濫用自由裁量權(quán)，必定會損害當事人的實體權(quán)利，或者會使當事人之間實體權(quán)利義務關(guān)系失去平衡；其程序性利益表現(xiàn)在，由于法官濫用自由裁量權(quán)損害了當事人的實體利益，而這種損害的后果依法可以在一定的條件下通過法定程序予以補救或糾正�？梢姡瑢嶓w上的誠信原則既規(guī)范當事人的民事法律行為，又調(diào)整法院的民事審判行為，違反它所侵害的法律利益主要表現(xiàn)在實體利益，但也會間接地損害訴訟利益。例如，對當事人來說，如果一方違反誠信原則，主張了虛偽的事實并提供了虛假的證據(jù)，對該事實進行了證實并由此取得了勝訴的結(jié)果，在這種情形下，訴訟公正直接受到損害，但同時其實體利益也遭到了間接的影響。又如，對法院而言，如果法院違背誠信原則作出了突襲性裁判，使當事人覺得此裁判結(jié)果的形成不可信賴，則法院的此種行為便損害了當事人所應當具有的訴訟結(jié)果可預測性的訴訟利益。同時，由于法院作出了突襲性裁判，當事人原本可以提供的訴訟資料或證據(jù)材料由于預測的實體結(jié)果的正確性，這又使其實體利益存在著間接受損的潛在可能�？梢�，無論是對當事人還是對法院，甚至是對其他訴訟參與人，他們違反訴訟上的誠信原則，其結(jié)果不僅直接地損害了訴訟利益，而且還連帶地或間接地影響了當事人的實體利益的實現(xiàn)或保障。
民事主體違反誠信原則行使實體權(quán)利或履行實體義務，此時所產(chǎn)生的后果是實體法上的責任，如侵權(quán)責任或違約責任等等；法官違反誠信原則行使實體上的裁量權(quán)，此時所產(chǎn)生的后果乃是判決被改變或撤銷以及由此所導致的國家賠償責任或?qū)Ψü賯�人的錯案責任追究等等。但是違反程序法上的誠信原則所產(chǎn)生的后果就是復雜得多了：首先對當事人而言，如果其訴訟行為違反誠信原則，則不僅能有可能導致程序法上的后果，如罰款、承擔訴訟費用、被裁判承擔不利的訴訟后果等等，同時還會產(chǎn)生實體上的法律后果，如侵權(quán)責任等等，如果情節(jié)嚴重，則還可能產(chǎn)生刑事法律上的責任，如偽證罪、妨礙司法罪等等。其次對法院而言，如果法官違反誠信原則，則可能導致因程序嚴重違法而被宣布審判無效，從而引起發(fā)回重審或再次審理的訴訟后果；情節(jié)嚴重者，也可能會因為被認定為錯案而產(chǎn)生國家賠償責任或錯案責任之追究。最后對其他訴訟參與人而言，他們?nèi)暨`反誠信原則而實施訴訟行為，直接的后果便是會導致相關(guān)的訴訟行為被宣布為無效，如證詞無效、鑒定無效或翻譯無效等等；此外，對他們實施這種違反誠信的行為，法院還可以根據(jù)具體情形對他們施加相應的強制措施，如罰款、拘留等等，若情節(jié)嚴重，還可能構(gòu)成刑事犯罪。那么，民法中的誠信原則能否延伸適用于民事訴訟領(lǐng)域并成為民事訴訟法中的一項基本原則呢？對此，大陸法國家的學者曾發(fā)生過激烈的爭論，形成了“肯定說”和“否定說”的分歧。日本學界在戰(zhàn)后對于民事訴訟法中引進誠信原則是持反對態(tài)度的，其理由主要有這樣幾條：第一，處理繁雜的民事訴訟程序應客觀地適用明確的基準、遵循具體的規(guī)范。第二，具有誠信原則的價值判斷已具體在民事訴訟法的規(guī)定之中，因而無需在此以外再規(guī)定一條抽象的誠信原則，這樣不僅沒有必要，而且也是有害的。第三，訴訟是當事人之間對立性抗爭活動，只要雙方當事人按照民事訴訟法具體規(guī)定去進行就可以了，而不必要在法律規(guī)則之上再加上一條倫理規(guī)則。但是，民事訴訟立法的實踐為這種爭論給出了答案，并劃上了句號。1895年頒布的《奧地利民事訴訟法》第178條規(guī)定：“當事人據(jù)以聲明所必要的一切情事，必須完全真實且正確地陳述之”。這可以看作是真實義務的立法先河。該法并且規(guī)定，當事人所作的不真實的陳述屬違法行為，如果是出于故意或過失，當事人應負損害賠償?shù)牧x務。我國解放前1922年《民事訴訟條例》也借鑒了此法例，規(guī)定了誠信原則：“當事人故意陳述虛偽之事實，或?qū)λ岢鲋聦嵒蜃C據(jù)故意妄為爭執(zhí)者，法院得科以300元以下之罰款。”日本1996年新《民事訴訟法》第2條則明確將誠信原則規(guī)定為統(tǒng)帥一切的基本原則：“法院應為民事訴訟公正并迅速地進行而努力；當事人進行民事訴訟，應以誠實信用為之”。同時該民事訴訟法還規(guī)定了大量的與誠信原則相關(guān)的內(nèi)容，作為對誠信原則在具體訴訟環(huán)節(jié)上的落實和體現(xiàn)。我國臺灣《民事訴訟法》則別具一格，它將誠信原則分解為三大原則加以規(guī)定，其第8條規(guī)定了合作原則：“在主導或參與訴訟程序方面，司法官、訴訟代理人及當事人應相互合作，以便迅速、有效及合理解決爭議”；其第9條規(guī)定了善意原則：“當事人應遵守善意原則；當事人尤其不應提出違法請求，也不應陳述與真相不符之事實、聲請，采取純屬拖延程序進行之措施及不給予上條規(guī)定之合作”；其第10條規(guī)定了擴大理解原則：“所有訴訟參與人均負有相互間行為恰當之義務，而律師與法官之間有以禮相待之特別義務；當事人于文書或口頭陳述中不應在不必要或不合理之情況下使用侵犯他方當事人名譽或名聲之言詞，或使用不予有關(guān)機構(gòu)應受尊重之言詞。”我國《民事訴訟法》并沒有明定誠信原則，但其第50條第2款規(guī)定：“當事人必須依法行使訴訟權(quán)利，遵守訴訟秩序，履行發(fā)生法律效力的判決書、裁定書和調(diào)解書”。這三大訴訟義務，實際上都是誠信原則的具體內(nèi)容，尤其是第一項“依法行使訴訟權(quán)利”，理論上把它解釋為“訴訟權(quán)利不得濫用的原則”，而權(quán)利不得濫用乃是誠信原則的一個有機組成部分。依此而言，應當認為我國民事訴訟法是確立了誠信原則的。其他的明顯與誠信原則相關(guān)的具體內(nèi)容亦為數(shù)眾多。由此看來，誠信原則作為一項基本原則已經(jīng)在現(xiàn)代各國民事訴訟法中所確認。
二、民事訴訟法為什么要確認誠信原則
前已述及，誠信原則由倫理規(guī)范轉(zhuǎn)化為法律規(guī)范，再由民法中的法律原則演化為民事訴訟法中的法律原則，可以說是現(xiàn)代法律制度發(fā)展的規(guī)律性表現(xiàn)和必然產(chǎn)物。那么，原本作為私法領(lǐng)域中的基本原則為什么能夠在民事訴訟這一公法領(lǐng)域發(fā)揮作用呢？
第一，民事訴訟法中之所以要規(guī)定誠信原則，是因為民事訴訟法和民法之間存在著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性或一脈相承性。馬克思論斷：“審判程序和法二者之間的聯(lián)系如此密切，就像植物的外形和植物的聯(lián)系，動物的外形和血肉的聯(lián)系一樣。審判程序和法律應該具有同樣的精神，因為審判程序只是法律的生命形式，因而也是法律的內(nèi)部生命的表現(xiàn)”。民事實體法和民事訴訟法應當具有相同的內(nèi)在精神，民事實體法中的誠信原則也應當體現(xiàn)在民事訴訟法中。如果民事訴訟法中沒有誠信原則的要求，則民事實體法中的誠信原則就不可以得到真正的落實和貫徹。這是由民事訴訟法所具有的工具性價值決定的。因為，民事實體法中的誠信原則具有兩個功能：首先它是對當事人進行民事活動時必須具備誠實、善意的內(nèi)心狀態(tài)的要求，對當事人進行民事活動時必須具備誠實、善意的內(nèi)心狀態(tài)的要求，對當事人進行民事活動起著指導作用；其次，誠信原則是對法官自由裁量權(quán)的授予。后一個功能是對法官而言的，不屬于對當事人的行為準則要求，因而與民事訴訟法不直接發(fā)生關(guān)聯(lián)。但前一個功能直接與當事人的民事行為相關(guān)，因而與民事訴訟發(fā)生聯(lián)系。如果前者不能擴及于后者，則前者所具有的功能必定是殘缺不全的。所以，民事實體法上的誠信原則，若在解釋論上涵蓋對當事人的行為準則要求，那么，從立法的一貫性和體系性上著眼，必然要在立法上認可民事訴訟中的誠信原則。這種誠信要求乃是從民事實體法上直接轉(zhuǎn)承而來，而非屬民事訴訟法上的獨創(chuàng)。這反映了民事訴訟法對民事實體法的保障功能以及隸屬性質(zhì)。
第二，在民事訴訟法中確立誠信原則是為了適應新型訴訟模式的需要。訴訟法的立法史表明，誠信原則并不是在任何一種訴訟模式中都有存在的可能和必要的。就職權(quán)制模式而言，法官在民事訴訟程序中占有主導地位，因而誠信原則主要是針對法官恰當?shù)匦惺孤殭?quán)來說的，其對當事人的規(guī)制意義較為微弱。而法官恰當?shù)匦惺孤殭?quán)，在一定意義上說乃是審判制度所要求的，是由審判法或法院組織法來規(guī)范的，因而民事訴訟法對此可以不具有必然性。事實上，誠信原則乃是在對抗制訴訟模式的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，對抗制訴訟模式的預先存在是誠信原則賴以生成的邏輯前提。在對抗制或當事人主義訴訟模式下，當事人是訴訟程序的主導者，當事人的訴訟對法官的審判權(quán)具有最大限度的制約作用，與此同時，當事人擁有最大范圍的訴訟權(quán)利，當事人自治和當事人控制是該訴訟模式的基本表現(xiàn)形態(tài)和運作方式。當事人在擁有充分訴訟權(quán)利的同時，其對訴訟權(quán)利的濫用也就成為不可避免之現(xiàn)象。濫用訴訟權(quán)利，不僅容易導致當事人訴訟地位的不平衡，而且也影響法院的司法權(quán)威性，同時對訴訟效率的提高也帶來了負面效應。為了克服此種訴訟弊端，現(xiàn)代國家的民事訴訟都不約而同地引進了本屬私法領(lǐng)域的誠信原則，使私法原則公法化。誠信原則在民事訴訟中得以確立的結(jié)果，乃是減緩了當事人主義訴訟模式中固有的對抗性色彩，加強了當事人在行使訴訟權(quán)利過程中的合作和協(xié)同。例如在德國，人們已不再把民事訴訟視為當事者之間對立抗爭的關(guān)系，而是將其作為協(xié)同關(guān)系來把握并使這種思想漸露頭角，造成所謂債權(quán)法上概念的信義原則與訴訟發(fā)生了結(jié)合。可見，誠信原則在民事訴訟法中的確立，其目的主要在于糾正當事人主義的過頭之處，使訴訟程序的過分事人化傾向得到遏制。但這種遏制并非簡單地向職權(quán)制模式回歸，而是通過強化當事人訴訟義務的途徑使當事人主義能夠正常地發(fā)揮作用。到了這里，人類民事訴訟制度的發(fā)展和演變充分地表現(xiàn)了其自身規(guī)律和辯證邏輯�？梢�，誠信原則之在民事訴訟中的確認，所造成的結(jié)果絕不至于當事人訴訟權(quán)利義務的增減，而是一個新型訴訟模式的誕生，因而，其意義乃是深刻而久遠的，它反映了訴訟文明在現(xiàn)時代的新發(fā)展和新要求。
三、違反誠信原則，濫用起訴權(quán)。
濫用起訴權(quán)從濫用者主觀狀態(tài)來看有程序不同的各種表現(xiàn)，而不是全然一致的。具體地看，濫用起訴權(quán)的表現(xiàn)形態(tài)主要包括以下幾種：
1、欺詐性訴訟。欺詐性訴訟是原告在捏造事實和偽造證據(jù)的基礎(chǔ)上提起的訴訟，其目的是借助訴訟技能獲得法院的信賴，從而得出滿足其訴訟請求的勝訴判決。它既可以表現(xiàn)為原告針對被告惡意串通，共同實施損害第三人合法權(quán)益的詐欺性訴訟行為。可見，欺詐性訴訟是典型的侵權(quán)行為，只不過與一般的侵權(quán)行為不同的是，它不是直接向作為被侵權(quán)者的相對方當事人實施侵權(quán)行為，而是通過法院行使審判權(quán)的行為來助成其侵權(quán)行為。如果將通常意義上的侵權(quán)行為看作是直接的侵權(quán)行為的話，那么，欺詐性訴訟則屬于間接的侵權(quán)行為。尤其是，與一般的侵權(quán)行為所侵害的是單一的法律客體即相對方的合法權(quán)益有別的是，欺詐性訴訟行為所侵害的客體是復雜客體，它不僅侵害了對方當事人的實體權(quán)益，而且還侵害了訴訟程序中所必須具備的司法權(quán)威性，司法機構(gòu)的信譽和尊嚴受到了挑戰(zhàn)，訴訟中應有的公正價值基礎(chǔ)和效率價值等等都受到損害。因此，欺詐性訴訟所產(chǎn)生的后果是多重的：一方面，它應受民事侵權(quán)行為法的調(diào)整，應被認定為侵權(quán)行為使之產(chǎn)生侵權(quán)責任；另一方面，它又構(gòu)成了妨礙民事訴訟正常進行的行為，應對行為實施者施加相應的強制措施，同時由其承擔敗訴的訴訟費用以及對方當事人為應對此等訴訟所花費的合理費用，此外，情節(jié)嚴重的，對其偽證行為還應以構(gòu)成偽證罪進行處罰，也就是說，刑法中應增加民事偽證罪的罪名。我國臺灣省曾有一判例涉及到欺詐性訴訟所產(chǎn)生的損害賠償責任問題。在該判例中，某人知其不享有該支票權(quán)利，但他竟以該支票影本取得支付命令并申請強制執(zhí)行。法院對此認為，該欺詐行為是為了故意不法侵害對方的權(quán)利，應負侵權(quán)行為損害賠償責任，受侵害者可提起侵權(quán)損害賠償之訴。德、法、英、美等國均認可此種濫用司法救濟的侵權(quán)責任。應當指出的是，欺詐性不構(gòu)成刑法中的詐騙罪，后者所侵害的客體不涉及正常的司法秩序，同時詐騙行為也是直接向?qū)Ψ疆斒氯藢嵤┑模瑢Ψ疆斒氯艘恢碧幵诒幻沈_的心理狀態(tài)，因而與詐騙罪的客觀表現(xiàn)完全不同。但是，欺詐性訴訟不僅虛構(gòu)了事實，而且還偽造了證據(jù)，這種為審判權(quán)的行為設置了客觀上的障礙，審判權(quán)出現(xiàn)了錯誤行使的實際風險。這就與單純虛構(gòu)事實，法院不會認定該虛構(gòu)事實的存在，從而也就不會判決滿足原告提出的訴訟請求，原告虛構(gòu)事實的目的未能達到。這種情形下所產(chǎn)生的后果一般不應擴及于刑事犯罪領(lǐng)域�？梢�，對欺詐性訴訟的構(gòu)成來說，它不僅要有實際的訴訟行為和故意的心理狀態(tài)，同時更關(guān)鍵的還要有虛構(gòu)事實、偽造證據(jù)的客觀行為，至于其訴訟標的額有多大以及能否得逞，則僅屬情節(jié)問題，原則上不影響諸法律后果的形成。
2、騷擾性訴訟。騷擾性訴訟是指原告在缺乏事實根據(jù)和法律根據(jù)的基礎(chǔ)上向被告提出訴訟，以給被告造成訴訟煩累或給被告帶來名譽上的損傷為目的的訴訟行為。騷擾性訴訟與欺詐性訴訟的區(qū)別主要有兩點：一是騷擾性訴訟在心理狀態(tài)上并不以追求勝訴的后果為目的，其目的主要在于給被告帶來訴訟中的麻煩，使被告無謂地卷入訴訟之中空耗時間、精力與金錢，或者使被告在充當被告過程中受到名譽上或商譽上的損害；另一是在騷擾性訴訟中，原告并不實施偽造證據(jù)的行為，或者更準確地說，除了自己的陳述外，他并不制作虛假證據(jù)。這一點與前一點是相連的，因為原告本身并不以獲得勝訴為目的。比如，原告為作申請人向法院提出宣告作出被申請人的被告企業(yè)為破產(chǎn)企業(yè)的申請。該申請要得到法院的接受和認可，必須要具備被申請人存在破產(chǎn)原因這一條件；如果不具備該一條件，法院則拒絕作出宣告被申請人破產(chǎn)的裁定。但雖然如此，被申請人的商譽可能會因此而遭到極大損傷，就這一點而論，申請人目的也達到了。這就是典型的騷擾性訴訟。再如，一個公司員工因不滿公司經(jīng)理實施了性騷擾行為。在該訴訟中，原告除自己的陳述外別無其他任何證據(jù)證明被告人實施了所控行為。這便有可能構(gòu)成騷擾性訴訟。當然，不否構(gòu)成騷擾性訴訟，尚需要提供證據(jù)對原告惡意訴訟的心理狀態(tài)予以證明。騷擾訴訟除產(chǎn)生訴訟上的不利后果外，還應將視為侵權(quán)行為追究行為者的侵權(quán)責任。
3、盲目性訴訟。所謂盲目性訴訟，又稱輕率性訴訟，是指原告在起訴前不作冷靜的分析和調(diào)查，便向法院提起一個毫無事實根據(jù)和法律根據(jù)的訴訟。從定義上可以看出，盲目性訴訟與騷擾性訴訟在形式上是相似的，原告所提起的都是無根據(jù)的訴訟，同時也都沒有偽造證據(jù)，并且都要遭受敗訴裁判。但是二者卻有實質(zhì)性的差異：盲目性訴訟的提起者在主觀心理狀態(tài)上并不存在故意使相對方遭受不當損害的目的。他之所以提起一個毫無根據(jù)之訴，主要的原因在于他缺乏對訴訟的事實關(guān)系或法律關(guān)系的正確認識和判斷。比如說，原告向被告張三提起一個環(huán)境污染之訴，但實際侵權(quán)者是李四，而原告只要稍作調(diào)查便可知侵權(quán)者不是張三而是李四，對張三而言，原告向他提起的訴訟便是一個盲目性訴訟。再比如，原告要被告還款，被告提出欠款已還的抗辯，原告此時才認真核對帳目并恍然大悟，承認被告確已還款的事實。這些訴訟都屬于盲目訴訟。由于原告提起盲目性訴訟都是由于事先未作合理調(diào)查而引起的，并且如果作出合理的、必要的調(diào)查和分析，便會避免此種訴訟的發(fā)生。因此，這里不僅需要將盲目性訴訟與騷擾性訴訟乃至欺詐性訴訟等惡意訴訟區(qū)別開來，而且還要將它與其他合理敗訴的情況區(qū)別開來。所謂合理敗訴，就是原告在訴訟前作了合理調(diào)查，但由于客觀上不具備事實理由或法律理由，或者由于舉證不能而遭到了敗訴判決。所以，敗訴判決僅僅是盲目性訴訟得以構(gòu)成的必要條件，但不是充分條件。除敗訴判決這個客觀結(jié)果的條件外，要構(gòu)成盲目性訴訟，還需具備提起訴訟者在主觀上具有重大的過失的心理狀態(tài)這一主觀性條件。美國《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第11條就規(guī)定了對輕率性訴訟的制止，它要求律師或當事人在向法院提交的訴答文書中簽名確保訴訟并非輕率之舉。當然，對輕率訴訟的判斷也非易事。美國學者波恩教授對輕率訴訟是這樣界定的：“①當原告提起訴訟的時候，知道事實依據(jù)在客觀上完全或者實際上完全不符合所主張的法律原理對事實的實質(zhì)要求，或者②當原告未經(jīng)合理調(diào)查即提起訴訟，而如果其進行調(diào)查，則案件的情況將如同①中的描述”。 這一標準可供我們借鑒。
4、重復性訴訟。重復性訴訟是指在法院作出生效裁判后，當事人依然以同一訴訟標的向同一當事人提起訴訟。重復性訴訟是違背一事而不再理原則的訴訟行為，也是違背誠信原則的訴訟行為，其實質(zhì)是對起訴權(quán)的濫用。我國《民事訴訟法》第111條第（五）項規(guī)定：“對判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件，當事人又起訴的，告知原告按照申訴處理，但人民法院準許撤訴的裁定除外。”這一條規(guī)定便是對“一事不再理”原則的肯定。在生效裁判作出后，當事人如果認為生效裁判確有錯誤，可以向法院申請再審。但對于申請再審權(quán)的行使也必須符合誠信原則。為了限制當事人違背誠信原則的任意申訴，最高人民法院于2002年8月發(fā)布了《關(guān)于人民法院對民事案件發(fā)回重審和指令再審有關(guān)問題的規(guī)定》，其第3條規(guī)定：“同一人民法院根據(jù)民事訴訟法第一百七十八條的規(guī)定，對同一案件只能依照審判監(jiān)督程序?qū)徖硪淮巍！边@一規(guī)定，其目的主要在于限制訴訟的反復進行或重復進行，從而將當事人對生效裁判的錯誤救濟行為納入到誠信原則的軌道中去。同時，對于兩個以上人民法院都有管轄權(quán)的訴訟，當事人如果向兩個以上法院同時或先后提起訴訟，則立案在后的法院不得重復立案，或者在立案后發(fā)現(xiàn)其他法院已先行立案的，則將案件移送到先立案的法院處理。這一規(guī)定也是為了防止重復訴訟的出現(xiàn)，也是誠信原則的具體體現(xiàn)。另外，在涉外訴訟中，如果某個訴訟正在另一個有管轄權(quán)的法院進行，那么，當事人的任何一方均不得在其他有管轄權(quán)的法院提起訴訟，這也是誠信原則在處理涉外訴訟時的一個具體表現(xiàn)。
四、違背誠信原則，濫用訴訟權(quán)。
利濫用起訴權(quán)的行為在表現(xiàn)形態(tài)上前已述及，這里再具體分析一下濫用訴訟權(quán)利的行為及其表現(xiàn)形式。
1、對真實義務的違反。所謂真實義務，是指當事人在訴訟過程中違背誠信原則故意對案件事實作虛偽陳述的行為。在民事訴訟中，當事人進行訴訟中的對抗或者攻擊和防御，其中有一個重要的內(nèi)容便是對案件事實的主張和陳述；當事人之所以發(fā)生糾紛，產(chǎn)生爭議，以致訴訟成為實際可能，一個極其重要也極為常見的原因便是對糾紛事實存在著分歧性認識。比如說，原告主張被告借款尚未清償，而被告則抗辯該借款已經(jīng)清償。這就使案件事實上的認識分歧是形成糾紛的主要原因或根本原因，若不存在此種分歧，則糾紛一般不會發(fā)生。這種事實主張上的分歧就其成因而言無非有兩種：一是雙方當事人對案件事實的發(fā)生均發(fā)生的事實分歧，可以看作是“客觀上的事實分歧”；因后一種原因所發(fā)生的事實分歧，可以稱為“主觀上的事實分歧”。對于客觀事實分歧，則有意識地掩蓋事實真相的當事人對事實所作的陳述即可能構(gòu)成對真實義務的違反。可見，是否違反真實義務，其區(qū)別的界限并不在于當事人所作的事實陳述是否在客觀上符合案件事實的真相，而在于作出違反事實真相陳述的當事人對此在主觀上是否明知而為。因而對真實義務的違反有個不可缺少的構(gòu)成要件：一是當事人所作的事實陳述在客觀上違背了事實真相；二是當事人在作出此虛假陳述的過程中持故意的心理態(tài)度。前一個構(gòu)成要件說明是否違反真實義務要等到法院作出最終的裁判時方能予以判斷；后一個構(gòu)成要件的判斷則也往往需要轉(zhuǎn)化為客觀的標準，比如一般的情況下，普通理智的人們是否會經(jīng)過了合理的調(diào)查的分析等等，這些都可以在整個訴訟過程中加以判斷。如果同時符合了此兩個構(gòu)成要件，則應當被認定為真實義務的違反。違反了真實義務，則要產(chǎn)生訴訟上的不利后果，如承擔訴訟費用、罰款等等。當然，真實義務能否產(chǎn)生，則取決于特定國家民事訴訟法對此是否有明文規(guī)定。我國《民事訴訟法》第71條規(guī)定：“人民法院對當事人的陳述，應當結(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認定事實的根據(jù)。當事人拒絕陳述的，不影響人民法院根據(jù)證據(jù)認定案件事實�！庇纱丝梢�，當事人是否作出陳述，以及作出何種陳述，皆任其自由，而無必須符合真相之義務。既然當事人不負有真實陳述的法定義務，法院也就不能以當事人違背真實陳述之義務而對之施加訴訟上的制裁。
2、舉證突襲。所謂舉證突襲，指的是當事人有證據(jù)故意不在該舉證的訴訟階段舉證，而等到另一個訴訟階段或另一種訴訟階段提供證據(jù)。比如說，當事人在庭審前不提供證據(jù)卻在開庭時再提供證據(jù)，或者在庭審時不提供證據(jù)而在庭審后提供證據(jù)，或者在一審中不提供證據(jù)而在二審中提供證據(jù)，甚至在二審中也不提供證據(jù)，卻裁判生效后以提供新證據(jù)為由申請再審等等，不一而足。無論舉證突襲的表現(xiàn)形態(tài)如何，它的構(gòu)成都有兩個要件：一是客觀要件，即有證據(jù)不在適當?shù)脑V訟階段提供；二是主觀要件，即遲延舉證者在主觀上存有拖延訴訟或期望突襲取勝的心理狀態(tài)。顯而易見，舉證突襲是違背誠信原則的客觀表現(xiàn)形式之一，也是在立法上要予以制止的非正當現(xiàn)象之一。
3、舉證妨礙。舉證妨礙是指通過故意毀損關(guān)鍵性證據(jù)的方法，阻止對方完成舉證行為或給對方的舉證活動設置障礙的行為。按照《民事訴訟法》第102條的規(guī)定，舉證妨礙的行為包括兩種類型：一是，偽造、毀滅重要證據(jù)，妨礙人民法院審理案件的行為；另一是以暴力、威脅、賄買方法阻止證人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證的。這里的“證據(jù)”包括各種類型的證據(jù)，如書證、物證、視聽資料等等。各種證據(jù)都有可能成為舉證妨礙的對象。但是我國民事訴訟法并沒有規(guī)定舉證妨礙的實體法律后果。最高法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第75條對此作出了一定程序的彌補，該條規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當事人持有證據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立�！睋�(jù)此規(guī)定，一方當事人所需要提供的證據(jù)處在另一方當事人的控制之中，另一方當事人便有義務提供該證據(jù)，該義務便是基于誠信原則產(chǎn)生。如果擁有證據(jù)的一方當事人有義務提供證據(jù)而拒不提供，則構(gòu)成了舉證妨礙。舉證妨礙所產(chǎn)生的后果是雙重的：一方面它能夠產(chǎn)生訴訟法上的后果，如罰款、拘留等等制裁措施，這說明舉證妨礙的行為首先是一種妨礙民事訴訟的行為；另一方面，舉證妨礙也會產(chǎn)生實體法上的后果，如舉證責任倒置、推定事實的成立等等。
4、其它濫用訴訟權(quán)利的行為。民事訴訟法為了保護當事人的合法權(quán)益，賦予了它們大量的訴訟權(quán)利，但是這些訴訟權(quán)利都有可能背離其本來目的而被濫用。如濫用申請回避權(quán)、濫用管轄異議權(quán)、濫用申請財產(chǎn)保全權(quán)、濫用上訴權(quán)、濫用申請再審權(quán)等等。當事人濫用這些訴訟權(quán)利，其目的可能是為了拖延訴訟的進程或者為法院行使審判權(quán)設置人為的阻礙，也可能是為了給對方當事人增添訴訟負擔，增加相對方的訴訟成本，迫使對方放棄對訴訟手段的有效使用等等。顯然不能讓這些濫用訴訟權(quán)利的行為達到非正當?shù)哪康摹Ｎ覈睹袷略V訟法》第92條的規(guī)定，人民法院在采取保全措施前，可以視情形責令申請人提供擔保；該法第96條繼而規(guī)定，申請保全發(fā)生錯誤的，申請人應當賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失。顯而易見，設置這些規(guī)范的目的是為了督促當事人依誠信原則行使財產(chǎn)保全所導致的后果予以補救。當然，對于其他訴訟權(quán)利的濫用，立法上也應當予以相應的規(guī)范和約束，從而形成一個在不同訴訟階段或環(huán)節(jié)發(fā)揮作用的誠信機制，并將它們貫穿起來形成一個有機聯(lián)系的整體。另外現(xiàn)代意義上的訴訟制度只允許當事人依法行使訴訟權(quán)利，不得違背誠信原則擾亂訴訟秩序。鑒于此，我國《民事訴訟法》第十章專門規(guī)定了"對妨礙民事訴訟的強制措施"，這也是誠信原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)和保障機制。
以上所述，是誠信原則對當事人實施訴訟行為的主要要求所在，但如前所述，當誠信原則由民法領(lǐng)域發(fā)展到民事訴訟法領(lǐng)域之后，在接受規(guī)范當事人的訴訟活動外，還對法院行使審判權(quán)的活動以及其他訴訟參與人乃至案外人參與訴訟、協(xié)助訴訟的活動起調(diào)節(jié)作用，這可以視為誠信原則由私法實現(xiàn)公正、及時、準確地行使審判權(quán)，要求法官在認定事實和適用法律作出最終的裁判之前以適當?shù)姆绞焦_自己的內(nèi)心判斷和心證，防止濫用自由裁量權(quán)，從而確保當事人接受公正裁判的權(quán)利，避免突襲性裁判的出現(xiàn)。對其他訴訟參與人和案外人也有相應的要求，如要求證人如實作證、鑒定人如實鑒定、翻譯人如實翻譯、案外人依法提供協(xié)助等等。為了保證誠信原則得到真正落實和貫徹，我國民事訴訟法有必要建立宣誓制度。宣誓制度是一種確保陳述真實的預防性制度，它既適用于當事人，也適用于證人、鑒定人、翻譯人員等等訴訟參與人。同時，還要加強對違反誠信原則的行為予以制裁的法律責任制度建設，比如在刑法上增加規(guī)定民事偽證罪和藐視法庭罪的罪名，在侵權(quán)行為法上應明確規(guī)定惡意訴訟或濫用起訴權(quán)屬于一種特殊的侵權(quán)行為，在訴訟法上要完善各種類型的懲治措施，包括訴訟費用的恰當配置、強制措施的適當運用以及訴訟上的推定制度等等。此外還應當明確規(guī)定對違反誠信原則的行為進行處理的程序權(quán)制，比如當事人提出訴訟的程序、法院依職權(quán)主動實施制裁的程序、違反者的補救機會及程序等等�？傊�，唯有在樹立、強化全民誠信觀念的基礎(chǔ)上，在實體和程序、刑事和民事、預防和懲治等各個方面進行系統(tǒng)化的制度建設，誠信原則方能在民事訴訟中切實地發(fā)揮應有的作用。
作者簡介：胡啟鳳（1961－ ），男，湖南芷江人，湖南省芷江師范學校教務科副科長，講師，從事法學方面的研究。聯(lián)系電話：13973093108
參考文獻：
1、徐國棟著：《民法基本原則解釋》，中國政法大學出版社1992年2月第1版，第79頁。
2、聶明根：《民事訴訟法上誠實信用原則研究》，載陳光中等主編：《訴訟法論從》第4卷，法律出版社2000年4月版，第330頁。
3、[日]谷口安平：《民事訴訟中的誠實信義原則》，載其著《程序的正義與訴訟》（增訂本），王亞新、劉榮軍譯，中國政法大學出版社2002年11月第1版，第166頁。
4、《馬克思恩格斯全集》第1卷，第178頁。
5、徐國棟著：《民法基本原則解釋》，中國政法大學出版社1992年2月第1版，第78-79頁。
6、聶明根：《民事訴訟中的誠實信義原則》，載陳光中等主編《訴訟法論叢》第4卷，法律出版社2000年4月版，第328-329頁。
7、[日]谷口安平：《民事訴訟中的誠社信義原則》，載其著《程序的正義與訴訟》（增訂本），王亞新、劉榮軍譯，中國政法大學出版社，2002年11月第1版，第175-177頁。
8、汪安亞等：《民事訴訟中的誠社信義原則》，載《武漢科技大學學報（社會科學版）》，2001年9月第3卷第3期。
總共2頁 1 [2]
下一頁
