[ 武卓敏 ]——(2006-7-14) / 已閱20651次
德國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專題研究：
德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)訴訟
武卓敏
2006年5月10日
摘要：文章主要介紹德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)確權(quán)訴訟和侵權(quán)訴訟。對(duì)德國專利與商標(biāo)局、品種局，尤其是聯(lián)邦專利法院的組織模式和運(yùn)作實(shí)務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)的敘述。分別介紹了聯(lián)邦專利法院與聯(lián)邦最高法院為確權(quán)糾紛與侵權(quán)糾紛提供的法律救濟(jì)手段。
關(guān)鍵詞：專利訴訟、德國專利與商標(biāo)局、聯(lián)邦專利法院、確權(quán)糾紛、侵權(quán)糾紛
在進(jìn)入正題之前，我們有必要先簡單了解一下各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在德國分別由哪些法律進(jìn)行調(diào)整，它們又分別由哪些管理部門。
適用法律 保護(hù)對(duì)象 是否由德國專利與商標(biāo)局管理(Deutsche Patent -und Markenamt, 簡稱DPMA)
專利法 專利 (德國法上的“專利”特指發(fā)明專利 ) 是
實(shí)用新型法 實(shí)用新型 是
半導(dǎo)體保護(hù)法 集成電路布圖設(shè)計(jì) 是
外觀設(shè)計(jì)法 外觀設(shè)計(jì) 是
商標(biāo)法 1. 用于區(qū)分商品與貨物的商標(biāo) 是(但因?qū)嶋H使用而取得的商標(biāo)除外)
2. 商號(hào) 否
3. 地理標(biāo)志 部分
品種保護(hù)法 植物品種 否（德國品種局）
著作權(quán)法 著作權(quán)及其鄰接權(quán) 否
由上表可見，除了著作權(quán)之外，德國專利與商標(biāo)局負(fù)責(zé)了幾乎所有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)與管理事務(wù)。它在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理上扮演著非常重要的角色。植物新品種權(quán)的授予和管理則是由德國品種局（Bundessortenamt，縮寫B(tài)SA.）來實(shí)施。
德國品種局 不同于德國專利與商標(biāo)局，它是一個(gè)獨(dú)立的，由聯(lián)邦政府的食品部門、農(nóng)業(yè)部門及消費(fèi)者保護(hù)部門監(jiān)管的聯(lián)邦高級(jí)行政機(jī)構(gòu)。主要職能包括植物新品種權(quán)的授予、被保護(hù)植物品種的監(jiān)管，為貿(mào)易、司法審判等實(shí)務(wù)提供幫助的“描述性品種目錄”(Beschreibenden Sortenlisten)的公布，以及可交易植物品種的許可等。品種局的總部設(shè)于漢諾威，在德國境內(nèi)共有13個(gè)審查點(diǎn)。
一、 工業(yè)產(chǎn)權(quán)確權(quán)訴訟
（一） 權(quán)利授予
德國專利與商標(biāo)局(DPMA)是一個(gè)由德國聯(lián)邦司法部管轄的聯(lián)邦高級(jí)行政機(jī)構(gòu)，是管理德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)的中心。其首要任務(wù)就是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的授予和管理。DPMA的工作程序和原則主要在相應(yīng)的保護(hù)法、條令和指南中得到了明確，此外，部分行政法規(guī)也有一些規(guī)定。聯(lián)邦專利與商標(biāo)局的職能主要由四個(gè)部門行使：專利部(下設(shè)兩個(gè)分部)、信息與交流部、商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)部、中心行政與法律事務(wù)部。德國專利與商標(biāo)局一方面是負(fù)責(zé)受理、審查申請(qǐng)和授予權(quán)利，另一方面則是負(fù)責(zé)權(quán)利授予之后的事務(wù) 。它的總部設(shè)在慕尼黑，擁有2400名雇員。
申請(qǐng)人向DPMA提出申請(qǐng)后，DPMA要從實(shí)質(zhì)和形式兩方面進(jìn)行審查，如果這兩方面出現(xiàn)瑕疵，申請(qǐng)人可以在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充。瑕疵被彌補(bǔ)的，則確定授權(quán)，反之則被駁回。DPMA在該程序中以“命令(Beschluss)”的方式對(duì)相關(guān)事宜做出決定。對(duì)駁回決定不服的，可以在該決定發(fā)出后的1個(gè)月內(nèi)向DPMA提出申訴，如果申訴無法達(dá)到救濟(jì)效果，則可以向德國聯(lián)邦專利法院提出上訴。
（二）聯(lián)邦專利法院提供的法律救濟(jì)
聯(lián)邦專利法院(縮寫：BPatG)于1961年在慕尼黑成立，屬于德國基本法中所規(guī)定的聯(lián)邦法院(Bundesgericht)，它與州高級(jí)法院(Oberlandesgericht)的級(jí)別相同,是處理工業(yè)產(chǎn)權(quán)糾紛的專業(yè)法院。需要特別注意的是，它并非行政法院，而是正規(guī)的司法機(jī)關(guān)。它的主要任務(wù)就是處理對(duì)德國專利與商標(biāo)局決定不服而提起的上訴案件。準(zhǔn)確地說，聯(lián)邦專利法院受理的案件包括 ：
1.當(dāng)事人針對(duì)德國專利與商標(biāo)局決定提起的有關(guān)專利、商標(biāo)外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和集成電路布圖設(shè)計(jì)的上訴；
2.當(dāng)事人針對(duì)聯(lián)邦品種局(Bundessortenamt)的決定提起的有關(guān)植物新品種的上訴；
3.2002年1月1日至2006年6月30日期間針對(duì)專利授權(quán)提出的異議；
4.當(dāng)事人針對(duì)德國專利及德國境內(nèi)的歐洲專利權(quán)的無效宣告
5.當(dāng)事人針對(duì)專利或?qū)嵱眯滦偷膹?qiáng)制許可之授予或撤銷提起的訴訟，以及要求調(diào)整法院通過判決確定的強(qiáng)制許可使用費(fèi)的案件。
需要注意的是，聯(lián)邦專利法院只是對(duì)相關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)是否應(yīng)當(dāng)受到登記保護(hù)或者是否應(yīng)當(dāng)取消登記保護(hù)做出判斷，它無權(quán)受理工業(yè)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件。
聯(lián)邦專利法院的審判機(jī)構(gòu)
BPatG由院長、主席法官和其他法官組成。他們均為具有法定資格的法官(又稱法律法官)或者具有技術(shù)專長的技術(shù)法官。技術(shù)法官是一個(gè)比較特殊的法官群體。他們的法律地位在法官法第120條和專利法第65條中都得到了明確。與法律法官一樣，技術(shù)法官也被賦予終身稱號(hào)，有著與法律法官相同的權(quán)利和義務(wù)。但他們又分別是某特定技術(shù)領(lǐng)域的專家。根據(jù)專利法第56和26條第2款的規(guī)定，被任用為技術(shù)法官的人必須是在德國或者歐盟境內(nèi)的大學(xué)或相關(guān)科研機(jī)構(gòu)畢業(yè)并通過了技術(shù)或自然科學(xué)相關(guān)方面的國家級(jí)或?qū)W院級(jí)考試，且至少在自然科學(xué)或技術(shù)領(lǐng)域有5年以上的工作經(jīng)歷。此外，技術(shù)法官還必須具備法定的法官資格，也就是說，他們必須經(jīng)歷其他法官必須經(jīng)歷的專業(yè)學(xué)習(xí)（尤其在專利法方面）與專業(yè)考核歷程。由于對(duì)技術(shù)領(lǐng)域和法律領(lǐng)域都有較高要求，技術(shù)法官一般從德國專利與商標(biāo)局的資深技術(shù)審查員中選任。
聯(lián)邦專利法院現(xiàn)共有116名法官，其中有62名法律法官與54名技術(shù)法官 ，其他公職人員有144名。院長對(duì)院內(nèi)的法官、公務(wù)員、雇員及其他工作人員進(jìn)行監(jiān)管。
聯(lián)邦專利法院現(xiàn)有29個(gè)審判庭，分為上訴庭(Beschwerdesenate)與無效庭(Nichtigkeitssenate)。其中共有4個(gè)無效庭，25個(gè)上訴庭。25個(gè)上訴庭中有1個(gè)實(shí)用新型上訴審判庭、13個(gè)技術(shù)上訴審判庭、9個(gè)商標(biāo)上訴審判庭、1個(gè)品種保護(hù)上訴審判庭和1個(gè)法律上訴審判庭。
其中，實(shí)用新型審判庭負(fù)責(zé)實(shí)用新型與集成電路布圖設(shè)計(jì)方面的案件；13個(gè)技術(shù)審判庭之間有明確的領(lǐng)域分工，例如：第六技術(shù)審判庭主要負(fù)責(zé)水利、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的糾紛；第七技術(shù)審判庭主要負(fù)責(zé)機(jī)械制造領(lǐng)域的案件，如航天及航海機(jī)械工業(yè)、制冷制熱機(jī)械、發(fā)動(dòng)機(jī)等；第九技術(shù)審判庭主要負(fù)責(zé)交通工具行業(yè)，如汽車、火車、航空器制造業(yè)等。
由于不涉及技術(shù)問題，所以商標(biāo)上訴審判庭、法律上訴審判庭和特定程序中的實(shí)用新型上訴審判庭的審判人員由3名法律法官組成。除此之外，其他上訴庭在審理不同類型的案件時(shí)，必須根據(jù)單行法的相關(guān)規(guī)定對(duì)法律法官與技術(shù)法官進(jìn)行混合委任。
--- 技術(shù)審判庭由4人組成，1名法律法官和3名技術(shù)法官。由技術(shù)法官擔(dān)任審判長；
--- 無效庭在審理專利無效、授予或撤銷強(qiáng)制許可、調(diào)強(qiáng)制許可使用費(fèi)及強(qiáng)制許可程序中的臨時(shí)處分(einstweilige Verfuegung) 案件時(shí)，共有5名審判人員。由一名法律法官擔(dān)任審判長，再由另外一名法律法官和三名技術(shù)法官擔(dān)任審判員（專利法第67條）。除這些案件外，無效庭由三名法官組成，其中至少有一人是法律法官（一般情況下由兩名法律法官和一名技術(shù)法官組成）；
--- 品種保護(hù)審判庭由2名技術(shù)法官和2名法律法官組成，審判長由法律法官擔(dān)任(品種保護(hù)法第34條第5款)，但如果案件只涉及品種保護(hù)法第30條規(guī)定的品種名稱變更時(shí)，則只需由三名法律法官組成。
無論在上訴庭還是無效庭，只有被委任參與審判的法律法官與技術(shù)法官才能對(duì)審理結(jié)果進(jìn)行建議和表決。表決采用服從多數(shù)原則，出現(xiàn)表決數(shù)相同的情況時(shí)，以審判長的意見為主。表決必須依一定順序進(jìn)行。根據(jù)專利法第70條第3款，審判人員中工齡最短者最先表決，工齡相同時(shí)，年齡最小者最先表決。審判長最后表決。這種由不同領(lǐng)域的專業(yè)人員組合而成的審判庭對(duì)保障判決的正確與高效有著極其重要的作用。
聯(lián)邦專利法院審判中的原則
聯(lián)邦專利法院適用的程序規(guī)則主要見于德國專利法和商標(biāo)法等單行法中，而這些單行法在程序上的不足又恰好可以被民事訴訟法中的相關(guān)規(guī)定彌補(bǔ)。所以，聯(lián)邦專利法院適用的仍然是民事范疇的訴訟法，而非行政訴訟法。為了更加清晰地了解德國聯(lián)邦專利法院的在實(shí)際案件中的審理情況，我們有必要簡單地介紹一下專利法院在運(yùn)作中必須遵守的一些程序上的法律原則：
1.申請(qǐng)?jiān)瓌t，即不訴不理。
2.審查原則。法院有權(quán)不拘于申請(qǐng)人的訴訟請(qǐng)求，對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行調(diào)查研究，而且法院的調(diào)查不受訴訟參與人舉證或者調(diào)查舉證申請(qǐng)的影響 。審查范圍包括事實(shí)問題與法律問題。
3.無強(qiáng)制代理。訴訟參與人可以自行參與，也可授權(quán)代理人參與訴訟。適格的代理人包括律師、專利代理人、專利公職人員以及獲得許可的人員，如專利工程師。但在德國境內(nèi)無住所或分支機(jī)構(gòu)的當(dāng)事人必須委任一名專利代理人或律師參加訴訟。
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