[ 李偉 ]——(2006-8-28) / 已閱20601次
工商所自辦案件程序的規(guī)范
李偉
根據(jù)《工商行政管理所條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）規(guī)定，對(duì)符合《條例》第八條規(guī)定的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為，但工商所在以自己的名義行使行政處罰權(quán)的時(shí)候，其具體程序是什么，《條例》未作規(guī)定�！豆ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）僅在第七十六條規(guī)定了“按照《工商行政管理所條例》設(shè)立的工商行政管理所及設(shè)區(qū)的市按照行政區(qū)劃設(shè)立的工商行政管理分局，實(shí)施行政處罰，依照本規(guī)定執(zhí)行”。四川省工商局根據(jù)《條例》下發(fā)了《關(guān)于執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項(xiàng)具體規(guī)定》（川工商〔1992〕第28號(hào)），對(duì)工商所的設(shè)立、處罰權(quán)、工作職責(zé)及有關(guān)問題作了規(guī)定。但由于工商所不同于縣一級(jí)的工商局，其所處地位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員配備等都有其特殊性，在適用《暫行規(guī)定》上有一定問題,如：工商所以自己的名義實(shí)施處罰的具體范圍是什么？除按照簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┬姓幜P外，在一般程序中，怎樣立案？如何實(shí)施行政強(qiáng)制措施？如何實(shí)行立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行四分離？如何執(zhí)行行政處罰？發(fā)生行政復(fù)議或者行政訴訟怎樣處理？檔案如何進(jìn)行管理等等，因此很有必要對(duì)工商所以自己名義行使行政處罰的程序作出具體規(guī)定，以避免因程序錯(cuò)誤造成訴訟敗訴和行政賠償?shù)惹闆r的發(fā)生。
一、工商所以自己名義實(shí)施行政處罰的范圍
工商所以自己的名義實(shí)施行政處罰的范圍可以根據(jù)以下幾個(gè)規(guī)定進(jìn)行歸納：一是《條例》第八條：工商所的具體行政行為是區(qū)、縣工商局的具體行政行為，但有下列情況之一的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為：（1）對(duì)個(gè)體工商戶違法行為的處罰；（2）對(duì)集市貿(mào)易中違法行為的處罰；（3）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為；二是四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項(xiàng)具體規(guī)定》第二條：1.工商所以自己的名義行使處罰權(quán)時(shí)，限于對(duì)轄區(qū)內(nèi)個(gè)體工商戶和集貿(mào)市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)違法行為的查處；不得以自己名義吊銷當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照。法律、法規(guī)、規(guī)章有授權(quán)規(guī)定的，從其規(guī)定。2.工商所對(duì)轄區(qū)內(nèi)縣級(jí)工商局核準(zhǔn)登記的企業(yè)、以及戶外廣告、商標(biāo)使用進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)，不得以自己名義行使處罰權(quán)。3.工商所查處經(jīng)濟(jì)違法行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的工作程序，作好違法行為現(xiàn)場(chǎng)筆錄和提取、收集有關(guān)證據(jù)，向當(dāng)事人制發(fā)“處罰通知書”或“處理決定書”，并報(bào)其派出工商局備案。4.工商所對(duì)經(jīng)濟(jì)違法行為行使處罰權(quán)的權(quán)限，由派出局核定，從嚴(yán)掌握。工商所行政處罰權(quán)，罰款、沒收或者沒收財(cái)物金額在200元以上，或認(rèn)定當(dāng)事人行為構(gòu)成投機(jī)倒把的，必須按規(guī)定的辦案程序立案，或履行報(bào)批手續(xù)，經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)后作出。以后如有新的規(guī)定，按新的規(guī)定辦理；三是四川省工商行政管理局《關(guān)于對(duì)國家工商局〈城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則〉和〈私營企業(yè)暫行條例施行辦法〉中違法處罰數(shù)額的規(guī)定》（川工商〔1999〕15號(hào)）第一條：《實(shí)施細(xì)則》第二十條中，工商行政管理所以自己的名義對(duì)個(gè)體工商戶違法行為作出處罰，其罰款額度不超過一千元，對(duì)無照經(jīng)營者實(shí)施沒收違法所得和非法財(cái)物折合人民幣不超過一千元。對(duì)處罰額度超過一千元的案件，需報(bào)縣級(jí)以上工商行政管理局審批，并以縣級(jí)以上工商行政管理局的名義實(shí)施處罰；四是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》和《關(guān)于查處利用合同進(jìn)行的違法行為的暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章中關(guān)于查處機(jī)關(guān)的規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，可以將工商所以自己的名義實(shí)施行政處罰的范圍歸納為以下幾個(gè)方面：
�。ㄒ唬⿲�(duì)個(gè)體工商戶違法行為給予警告、1000元以下罰款的。需要沒收違法所得或者非法財(cái)物的，沒收違法所得、沒收非法財(cái)物折合人民幣與罰款數(shù)額之和在1000以下的；
�。ǘ⿲�(duì)集市貿(mào)易中違法行為的處罰；
（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商所以自己的名義作出行政處罰的。
對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為、投機(jī)倒把行為、違反公司或者企業(yè)法人登記管理規(guī)定的行為、廣告違法行為、利用合同進(jìn)行的違法行為、無照經(jīng)營行為等，不得以工商所的名義作出處罰。
吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰不得以工商所的名義作出。
這里需要說明兩個(gè)問題：一是四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項(xiàng)具體規(guī)定》中規(guī)定“工商所罰款、沒收或者沒收財(cái)物金額在200元以上，必須按規(guī)定的辦案程序立案，或履行報(bào)批手續(xù)，經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)后作出”。由于該規(guī)定制定距今已達(dá)14年之久，我國經(jīng)濟(jì)已得到迅猛發(fā)展，人民生活水平已得到全面提高，200元的標(biāo)準(zhǔn)已與當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)，因此對(duì)此項(xiàng)規(guī)定已無采納的必要，工商所對(duì)處罰款、沒收財(cái)物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己決定，沒有必要報(bào)經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)；二是對(duì)于無照經(jīng)營行為，由于未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，其主體資格不明確，而且一般無照經(jīng)營者大都不會(huì)具體聲明自己是以什么名義的主體從事經(jīng)營活動(dòng)，因此違法主體是個(gè)人還是企業(yè)還是其他組織不便斷定，所以也不宜以工商所的名義實(shí)施處罰。
二、工商所以自己名義實(shí)施行政處罰的一般程序
對(duì)符合當(dāng)場(chǎng)處罰條件的，工商所的執(zhí)法人員完全可以按照《暫行規(guī)定》第四章關(guān)于行政處罰的簡(jiǎn)易程序的相關(guān)規(guī)定實(shí)施，是以工商所的名義還是以派出工商局的名義處罰可以根據(jù)違法主體、違法行為等具體情況決定。
在《暫行規(guī)定》第三章中，對(duì)縣級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的一般程序進(jìn)行了比較明確的規(guī)定，但工商所由于受條件的限制，一般沒有設(shè)立專門的辦案和法制機(jī)構(gòu)，也正因?yàn)槿绱�，許多工商所在以自己的名義實(shí)施處罰時(shí)并沒有履行立案、核審等程序，案件的調(diào)查、處理、執(zhí)行也存在不少問題，因此有必要針對(duì)工商所的特點(diǎn)，對(duì)工商所以自己名義實(shí)施行政處罰的一般程序進(jìn)行具體規(guī)定。
�。ㄒ唬┝浮９ど趟鶊�(zhí)法人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的案源認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，并附上相關(guān)的材料報(bào)本所負(fù)責(zé)法制工作的人員審查，法制人員審查后提出意見報(bào)所長批準(zhǔn)，并由所長指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。工商所人員較少的，可以由所長兼法制工作人員，直接負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)。
�。ǘ┱{(diào)查。案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》和《暫行規(guī)定》關(guān)于行政處罰一般程序的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，及時(shí)收集、調(diào)取證據(jù)。在這方面，工商所和縣級(jí)工商局沒有什么區(qū)別。但如果需要實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)縣級(jí)工商局局長批準(zhǔn)，并以縣級(jí)工商局的名義實(shí)施。
�。ㄈ┖藢彙０讣{(diào)查終結(jié)后，辦案人員應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并提出處理意見，連同案卷交由法制工作人員核審，法制工作人員應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)定》第三十六的規(guī)定對(duì)案卷進(jìn)行核審，并參照第三十七條的規(guī)定提出意見和建議后報(bào)所長批準(zhǔn)。如果法制工作人員和案件調(diào)查人員就有關(guān)問題不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)由所長或者集體討論決定。
（四）告知。告知應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。由于工商所權(quán)限所限，不存在聽證的問題。
（五）執(zhí)行。《暫行規(guī)定》第五章對(duì)行政處罰的執(zhí)行作了比較詳細(xì)的規(guī)定，工商所可以按照該章辦理。但為了強(qiáng)化對(duì)工商所的管理，對(duì)需要申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行和對(duì)有關(guān)物品的處理，應(yīng)當(dāng)由工商所報(bào)經(jīng)縣級(jí)工商局同意。
�。⿵�(fù)議。根據(jù)四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項(xiàng)具體規(guī)定》的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)工商所在《條例》授權(quán)范圍內(nèi)以自己名義作出處罰等具體行政行為不服申請(qǐng)復(fù)議的，其派出工商局是行政復(fù)議機(jī)關(guān)。
�。ㄆ撸┰V訟。根據(jù)四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項(xiàng)具體規(guī)定》以及《行政訴訟法》的規(guī)定，當(dāng)事人不服工商所以自己名義作出的處罰不服提起行政訴訟時(shí)，經(jīng)復(fù)議維持處罰決定的，作出處罰決定的工商所是被告；經(jīng)復(fù)議改變?cè)幜P決定的，復(fù)議機(jī)關(guān)是被告。工商所被作為被告被起訴的，派出工商局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工商所的指導(dǎo)，積極應(yīng)訴。
三、辦案文書的使用
無論是國家工商總局還是省工商局制定的辦案文書格式，都是在以縣級(jí)以上工商機(jī)關(guān)為辦案單位的基礎(chǔ)上來制定的，因此部分文書不能適用于工商所，有必要根據(jù)工商所的實(shí)際需要在原文書格式的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改。如立案審批表，就可不要辦案機(jī)構(gòu)的意見欄，留法制人員審查意見欄和所長意見欄，處罰決定審批表亦同。還有其他部分文書也需要在一些細(xì)節(jié)上進(jìn)行修改，以免工商所在使用中在文書上進(jìn)行涂劃，影響行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性。
