[ 王宏 ]——(2006-12-5) / 已閱18365次
構(gòu)建民事訴訟證據(jù)調(diào)查令制度之我見(jiàn)
王宏
江蘇省高級(jí)人民法院于2006年10月18日印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范民事案件庭前程序的意見(jiàn)（一）（試行）》（下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），《意見(jiàn)》中規(guī)定對(duì)于申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)屬于國(guó)家有關(guān)部門(mén)保存，當(dāng)事人無(wú)法自行取得，以及當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)，根據(jù)當(dāng)事人及其訴訟代理人的書(shū)面申請(qǐng)，人民法院可以出具《調(diào)查令》，授權(quán)當(dāng)事人的代理律師進(jìn)行調(diào)查取證。這項(xiàng)制度的實(shí)施，標(biāo)志著民事證據(jù)調(diào)查令制度在江蘇省法院系統(tǒng)的正式啟動(dòng)，不僅彌補(bǔ)了我國(guó)民事訴訟證據(jù)制度規(guī)定的不足，而且對(duì)于提高當(dāng)事人的舉證能力，合理配置司法資源，提高訴訟效率，實(shí)現(xiàn)司法公正，保障當(dāng)事人各項(xiàng)權(quán)利救濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)都將具有十分重要的意義。由于現(xiàn)行立法對(duì)這項(xiàng)全新的制度并無(wú)規(guī)定，本文在這里作一些粗淺的探討，以期對(duì)審判實(shí)踐有所裨益。
一、民事證據(jù)調(diào)查令的含義及適用條件
我國(guó)民事訴訟法中沒(méi)有民事證據(jù)調(diào)查令這一法律術(shù)語(yǔ)，它來(lái)源于大陸法系國(guó)家民事訴訟理論。①目前，無(wú)論是大陸法系國(guó)家，還是英美法系國(guó)家或者我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，都在民事訴訟中確定了“強(qiáng)制提供證據(jù)規(guī)則”，當(dāng)事人可以通過(guò)法院發(fā)出命令要求對(duì)方當(dāng)事人或案外人提供其掌握的與案件有關(guān)的證據(jù)，實(shí)施民事證據(jù)調(diào)查令制度的目的與強(qiáng)制提供證據(jù)規(guī)則基本上是相通的。②從理論和實(shí)踐的角度看，民事證據(jù)調(diào)查令是指在民事訴訟中，對(duì)屬于國(guó)家有關(guān)部門(mén)保存，當(dāng)事人無(wú)法自行取得，以及當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)，經(jīng)申請(qǐng)并獲受訴法院批準(zhǔn)，由法院簽發(fā)給當(dāng)事人的訴訟代理律師向有關(guān)單位收集涉案所需證據(jù)材料的法律文書(shū)。根據(jù)《意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，可以對(duì)民事證據(jù)調(diào)查令的適用條件作出如下界定:
1．申請(qǐng)調(diào)查令的主體和持令主體有明確限制。根據(jù)《意見(jiàn)》第八條的規(guī)定，在調(diào)查主體問(wèn)題上有兩個(gè)限制：一是申請(qǐng)主體的限制。申請(qǐng)人必須是案件當(dāng)事人及其訴訟代理人，包括原告、被告及其訴訟代理人；二是持令主體的限制。持令人只能是本案當(dāng)事人的代理律師。因此，如果當(dāng)事人在訴訟中因種種原因沒(méi)有聘請(qǐng)律師的，不適用調(diào)查令。如在自行取證遇到障礙時(shí)，可直接書(shū)面申請(qǐng)法院進(jìn)行調(diào)查。
2．申請(qǐng)調(diào)查令的時(shí)間有明確限制�！兑庖�(jiàn)》是對(duì)民事案件庭前程序的規(guī)范，結(jié)合最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》），申請(qǐng)調(diào)查令的時(shí)間是在法院受理案件后，在法律規(guī)定或法官指定的舉證期間內(nèi)提出。根據(jù)省法院下發(fā)的《人民法院調(diào)查令》樣式，申請(qǐng)調(diào)查令在一審、二審程序中均可適用。由于“訴前取證屬于訴訟外調(diào)查，不是必然地涉及審判”，③加上當(dāng)事人訴訟動(dòng)機(jī)尚不明確，為了防止當(dāng)事人為降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)而濫用調(diào)查令申請(qǐng)權(quán)，故在案件受理之前，人民法院不能簽發(fā)調(diào)查令。
3. 申請(qǐng)方式有明確限制。根據(jù)《意見(jiàn)》第八條的規(guī)定，申請(qǐng)調(diào)查令必須采用書(shū)面形式，并要寫(xiě)明申請(qǐng)理由及申請(qǐng)調(diào)查的內(nèi)容。
4. 申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)范圍有明確限制。根據(jù)《意見(jiàn)》第八條的規(guī)定，申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)范圍限定在：一是屬于國(guó)家有關(guān)部門(mén)保存，當(dāng)事人無(wú)法自行取得的證據(jù)；二是當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)。對(duì)因“客觀原因”不能自行收集的證據(jù)范圍，《意見(jiàn)》沒(méi)有明確，這給法官結(jié)合具體案情、自由裁量保留了空間，筆者認(rèn)為，這里所稱的客觀原因是指“當(dāng)事人通過(guò)正常的調(diào)查途徑仍無(wú)法獲得的證據(jù)”。結(jié)合《若干規(guī)定》第17條的規(guī)定，涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的證據(jù)材料，不能申請(qǐng)調(diào)查令，只能申請(qǐng)法院依法調(diào)查。
二、民事證據(jù)調(diào)查令的運(yùn)作程序
根據(jù)《意見(jiàn)》第九條的規(guī)定，民事證據(jù)調(diào)查令的運(yùn)作應(yīng) 遵循以下程序:
1. 提出申請(qǐng)。案件當(dāng)事人及其訴訟代理人在向有關(guān)單位調(diào)查收集證據(jù)時(shí)遭到拒絕，或確因客觀原因不能自行收集有關(guān)證據(jù)時(shí)，可向受訴法院申請(qǐng)調(diào)查令。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向受訴法院遞交申請(qǐng)書(shū),如實(shí)寫(xiě)明申請(qǐng)理由及申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)的內(nèi)容及有關(guān)線索。
2. 法院審核。人民法院接到申請(qǐng)人的申請(qǐng)后, 由獨(dú)任法官或者合議庭對(duì)申請(qǐng)人的資格、申請(qǐng)的理由、申請(qǐng)是否在規(guī)定的舉證期限內(nèi)、申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)的范圍及與案件的關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行審查。符合條件的，人民法院應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查令；不符合條件的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式通知當(dāng)事人或其訴訟代理人�！兑庖�(jiàn)》對(duì)不符合條件的情形沒(méi)有表述，筆者認(rèn)為，有以下幾種情形之一的，不予簽發(fā)調(diào)查令：（1）當(dāng)事人在受理案件之前提出的申請(qǐng)；（2）涉及國(guó)家秘密；（3）涉及商業(yè)秘密；（4）涉及個(gè)人隱私；（5）與案件審理無(wú)關(guān)的證據(jù)；（6）證據(jù)不為被調(diào)查單位所占有、保管或控制或其沒(méi)有提供或協(xié)助的義務(wù)；（7）其它不宜由訴訟代理律師持令調(diào)查收集的證據(jù)材料。
3. 持令取證。當(dāng)事人的代理律師取得調(diào)查令后即取得向調(diào)查令所指定的被調(diào)查單位收集、調(diào)查證據(jù)的權(quán)利。在調(diào)查令有效期限內(nèi)，有義務(wù)協(xié)助調(diào)查令實(shí)施的單位或個(gè)人，在核對(duì)持令人姓名、單位無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助持令人收集、調(diào)查證據(jù)。
4. 回復(fù)法院。持令人在取得案件所需證據(jù)后，應(yīng)將調(diào)查令交被調(diào)查人存檔或保管，并向受訴法院提交持令調(diào)查取得的證據(jù)材料。如果協(xié)助調(diào)查令實(shí)施的單位或個(gè)人無(wú)正當(dāng)理由拒絕或妨礙持令人調(diào)查取證的，持令人應(yīng)當(dāng)將調(diào)查令交還法院并書(shū)面說(shuō)明情況，由法院責(zé)令被調(diào)查人履行協(xié)助義務(wù)，法院也可以依職權(quán)向其調(diào)查收集證據(jù)。
三、民事證據(jù)調(diào)查令具體運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問(wèn)題
我省法院系統(tǒng)實(shí)施民事證據(jù)調(diào)查令制度，是完善當(dāng)事人舉證制度，樹(shù)立人民法院公正、中立裁判形象的一項(xiàng)重要改革舉措。目前，全國(guó)已有多家法院出臺(tái)相關(guān)規(guī)定付諸于審判實(shí)踐，并取得了積極效果。在民事證據(jù)調(diào)查令的具體運(yùn)作中，筆者認(rèn)為，尚需注意把握好以下三個(gè)方面的問(wèn)題。
1.要正確處理好當(dāng)事人舉證、申請(qǐng)調(diào)查令取證與法官依職權(quán)調(diào)查的關(guān)系。實(shí)施調(diào)查令制度，對(duì)當(dāng)事人而言，有利于強(qiáng)化其舉證責(zé)任，可以減少因舉證不能而敗訴的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)律師而言，有利于規(guī)范其代理當(dāng)事人取證行為，可以彌補(bǔ)其調(diào)查能力的不足；對(duì)法院而言，有利于樹(shù)立公正裁判的形象，可以減輕調(diào)查壓力，對(duì)提高審判效率有積極的作用。但在實(shí)際運(yùn)作中，筆者認(rèn)為，還必須正確處理好當(dāng)事人舉證、申請(qǐng)調(diào)查令取證與法官依職權(quán)調(diào)查三者之間的關(guān)系。首先，在民事訴訟中，要堅(jiān)持“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的原則，當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供相關(guān)證據(jù)；其次，當(dāng)事人在履行舉證責(zé)任時(shí)，因收集證據(jù)受到客觀情況阻礙并符合申請(qǐng)調(diào)查令的條件時(shí)，可向受訴法院申請(qǐng)調(diào)查令進(jìn)行取證；第三，對(duì)于那些弱勢(shì)群體、無(wú)力聘請(qǐng)律師代理、無(wú)舉證能力的當(dāng)事人，如符合法院依職權(quán)調(diào)查的情形，法院應(yīng)適當(dāng)行使職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證。在審核簽發(fā)調(diào)查令的過(guò)程中，法官必須結(jié)合具體案情，注意防止兩種不良傾向：其一，凡事均先由當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查令調(diào)查，若調(diào)查受阻才能轉(zhuǎn)入法官依職權(quán)調(diào)查；其二，有的法官受審限制約，將該由調(diào)查令調(diào)查的事項(xiàng)也直接依職權(quán)調(diào)查，使調(diào)查令制度流于形式。
2.要加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取各方的配合支持。民事證據(jù)調(diào)查令的運(yùn)作有賴于全社會(huì)的理解以及共同配合和支持，這在調(diào)查令制度尚無(wú)立法支撐的當(dāng)下顯得尤為重要。從目前情況看，律師反映調(diào)查取證難涉及的部門(mén)、單位主要有公安、工商、稅務(wù)、房地、財(cái)政、建委、社保、民政、電信、物業(yè)公司、銀行、醫(yī)院等12類。因此，人民法院在實(shí)施調(diào)查令制度的初始階段，一方面，必須加強(qiáng)與上述有關(guān)部門(mén)、單位的溝通協(xié)調(diào)，要將《人民法院調(diào)查令》樣式發(fā)放給有關(guān)單位備案，可以通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)的方式讓相關(guān)單位知曉調(diào)查令制度的相關(guān)規(guī)定，做好必要的說(shuō)明和解釋工作，力爭(zhēng)為調(diào)查令的實(shí)際運(yùn)作創(chuàng)造良好的外部條件。另一方面，基層法院在實(shí)施調(diào)查令制度的過(guò)程中，可以選取法律意識(shí)較好、制度較健全的公安、工商、稅務(wù)、房地等行政管理部門(mén)開(kāi)展調(diào)查令的起步工作，在操作中應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題加以研究、溝通和協(xié)調(diào)，對(duì)應(yīng)當(dāng)由上級(jí)法院作出明確解釋的操作性問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)，以便上級(jí)法院對(duì)這項(xiàng)制度及時(shí)進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善，促使調(diào)查令在運(yùn)行中的暢通無(wú)阻。
3.要規(guī)范調(diào)查令審核簽發(fā)的程序，實(shí)現(xiàn)調(diào)查令的規(guī)范化操作。筆者認(rèn)為，在調(diào)查令的實(shí)際運(yùn)作中，不僅要按照省法院下發(fā)的《人民法院調(diào)查令》樣式制作出本法院規(guī)范的調(diào)查令文本，還應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的調(diào)查令檔案，對(duì)本法院發(fā)出的調(diào)查令實(shí)行統(tǒng)一管理。法院在接到個(gè)案當(dāng)事人的申請(qǐng)后，獨(dú)任法官進(jìn)行審查后認(rèn)為符合條件的，應(yīng)當(dāng)擬寫(xiě)審查調(diào)查令的簡(jiǎn)要報(bào)告、打印好調(diào)查令文稿報(bào)所在部門(mén)庭長(zhǎng)審簽，再由法院辦公室統(tǒng)一編寫(xiě)調(diào)查令字號(hào)、加蓋院印后發(fā)出；合議庭審查的，應(yīng)由審判長(zhǎng)審簽。對(duì)不符合條件的，也應(yīng)按前述程序?qū)?shū)面通知報(bào)經(jīng)庭長(zhǎng)或?qū)徟虚L(zhǎng)審簽后發(fā)出。調(diào)查令一式三聯(lián)，一聯(lián)由法院存檔，一聯(lián)交持令人即律師持有，一聯(lián)由被調(diào)查單位存檔。按照這種程序，并對(duì)本法院簽發(fā)的調(diào)查令和不予簽發(fā)調(diào)查令的書(shū)面通知統(tǒng)一歸入調(diào)查令檔案。一方面可以避免或減少法院調(diào)查令簽發(fā)的差錯(cuò)。另一方面，可以防止承辦法官因主觀原因造成調(diào)查令的“濫用”。同時(shí)，規(guī)范的調(diào)查令檔案管理，還可以為法院提供調(diào)查令實(shí)施情況的第一手資料，對(duì)研究、分析和完善調(diào)查令制度的實(shí)施具有重要價(jià)值。
在我國(guó)民事訴訟中，無(wú)論是法律還是最高人民法院的司法解釋，對(duì)當(dāng)事人和律師收集證據(jù)的行為尚缺乏充分的程序保障。一般情況下當(dāng)事人為了使自己的訴請(qǐng)得到法院的支持，都會(huì)積極進(jìn)行調(diào)查取證，即使在當(dāng)事人親自取證有困難時(shí)，也會(huì)委托代理律師進(jìn)行。但是，在司法實(shí)踐中當(dāng)事人及其委托律師在取證時(shí)經(jīng)常受阻。實(shí)踐已經(jīng)表明，實(shí)施調(diào)查令制度不僅為當(dāng)事人充分收集證據(jù)提供程序保障，有利于強(qiáng)化當(dāng)事人收集證據(jù)的能力，較好地解決了當(dāng)事人“取證難”等問(wèn)題，而且便于法院集中精力搞好庭審等主要審判工作，可以克服因法院主動(dòng)調(diào)查而在社會(huì)公眾當(dāng)中造成法官失去其獨(dú)立性及中立裁判者地位的影響及其對(duì)司法公正帶來(lái)的負(fù)面影響。④筆者相信，在民事證據(jù)調(diào)查令制度的實(shí)施進(jìn)程中，必將會(huì)受到法學(xué)理論界與實(shí)務(wù)界更多的關(guān)注，也會(huì)為今后立法修改和補(bǔ)充或司法解釋的出臺(tái)提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
注：
①宋平、嚴(yán)�。骸啊舴烙椒ā胶狻�(jiǎn)論民事證據(jù)調(diào)查令制度”，載《重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》第22卷第5期
② 王建平：“關(guān)于建立調(diào)查令制度若干問(wèn)題研究”，載《政治與法律》2002年第6期。
③ 周贊華、章克勤、曹潔：《試論民事訴訟的調(diào)查令制度》，載《法官論審判方式改革》，上海市法官協(xié)會(huì)編。
④ 曹建明：《訴訟證據(jù)制度研究》，人民法院出版社2001年版，第342頁(yè)。
（作者單位：江蘇省海門(mén)市人民法院）
