[ 韓西蒲 ]——(2002-1-7) / 已閱30132次
電子郵件(E-mail)證據(jù)若干問題研究
十堰市茅箭區(qū)人民法院 韓西蒲
電子郵件(E-mail)是通過Internet或者Intranet等網(wǎng)絡(luò)，從終端機輸入文件、圖片或者聲音等，通過郵件服務(wù)器傳送到另一端的終端機上的信息。電子郵件是目前人們在虛擬的網(wǎng)絡(luò)空間中使用頻率最高的通訊方法。隨著Internet的飛速發(fā)展，這種以電子郵件通信方式一旦發(fā)生糾紛，其是否能夠成為證據(jù)、成為證據(jù)的條件是什么、是訴訟中如何取證，是亟待解決的問題。
一、電子郵件能否作為證據(jù)
電子郵件能否作為證據(jù)，我國目前尚無規(guī)定，但電子郵件已被現(xiàn)代經(jīng)濟社會所接受卻是現(xiàn)實。電子商務(wù)、電子教育、電子政府等是現(xiàn)代信息社會的產(chǎn)物�！逗贤ā返谑粭l“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式�！� 電子郵件已列為書面合同的一種形式。合同的雙方通過電子郵件來達成，來實現(xiàn)購買行為。其購買、結(jié)算、質(zhì)疑、退貨、索賠等均是通過電子郵件來實現(xiàn)的。如今，網(wǎng)上訂票、網(wǎng)上掛號、網(wǎng)上咨詢已實際進入我們的生活。由此可見，如在涉及于此的訴訟中，負有舉證義務(wù)的當(dāng)事人必然會將雙方往來的電子郵件作為證據(jù)提交到法庭，以支持自己的主張。這就為電子郵件可以成為證據(jù)提供了現(xiàn)實的可能性和必要性。
但是，在我國的訴訟法中，被承認的證據(jù)有“物證、書證、證人證言、當(dāng)事人(被告人)陳述、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗、檢查筆錄”等七種。并未包含有電子郵件，而作為訴訟中的證據(jù)，其形式首先必須合法，即證據(jù)應(yīng)是在法律所規(guī)定的證據(jù)范圍之內(nèi)，之所以這樣，是為了保證訴訟程序的公正、合法、有效。但筆者認為，不論何種形式的證據(jù)，都必須符合兩個基本特征：1、是它確實是存在的事實，而非猜測和虛假的東西；2、是它與案件事實有著客觀聯(lián)系。在訴訟法中，雖對證據(jù)形式有所規(guī)定，但隨著客觀世界的發(fā)展、科技的進步，證據(jù)形式也在不斷發(fā)生變化，如在1980年的《刑事訴訟法》中并未將視聽資料作為證據(jù)，但在司法實踐中，司法機關(guān)并不排斥這種證據(jù)。而是將其作為書證或物證看待，在1996年的新刑訴法中，即將其列為一種獨立的證據(jù)類型。同樣電子郵件作為一種新的通信方式，如僅僅因為其未被列入證據(jù)種類，而簡單地否定其證據(jù)效力，既脫離實際，又不利于查明案件事實。筆者認為我國合同法把電子郵件作為書證的一種不夠準(zhǔn)確。第一，書證的載體通常是紙張，使用設(shè)備較為簡單，而電子郵件的載體是的數(shù)字化設(shè)備，使用設(shè)備較為復(fù)雜。第二，書證表現(xiàn)方式一目了然，直接表現(xiàn)，容易保存，電子郵件需專門的數(shù)字處理設(shè)備讀取后用顯示設(shè)備表現(xiàn)出來，不容易保存。第三，書證被復(fù)制，修改后易被技術(shù)鑒定出來，電子郵件無法證明是否被復(fù)制、改動，因為它被修改后無痕跡可查。因此，不易用我國傳統(tǒng)理論對證據(jù)種類的劃分，應(yīng)將電子郵件作為一種新的證據(jù)種類。
從當(dāng)前國際發(fā)展情況看，聯(lián)邦德國在1997年通過了世界上第一部全面規(guī)范Internet的法律棗“多媒體法”(德文簡稱IUKDG)，其中即有對電子郵件的規(guī)范。美國在發(fā)生了大量的電子郵件侵權(quán)糾紛后，聯(lián)邦政府也正在積極推進制裁所謂“垃圾郵件”的立法活動。其各州政府開始對電子郵件侵權(quán)糾紛進行審判，如1997年11月德克薩斯州的TRAVIS郡審理的flowers.com E－mail侵權(quán)案中，電子郵件既作為直接證據(jù)被法庭確認，并據(jù)此判決賠償。更有甚者，在1998年華盛頓州檢察長亦以同樣的事由和證據(jù)，對電子郵件侵權(quán)者提起了刑事起訴。所以，不論是從與國際發(fā)展同步，還是從適應(yīng)高科技對現(xiàn)代生活的影響而言，對于電子郵件均不宜采取只因證據(jù)形式不合法，而否認其效力的做法。
二、電子郵件成為證據(jù)的條件以及認定
電子郵件與傳統(tǒng)的通信方式最大的區(qū)別在于，它把人們所要表達的意思轉(zhuǎn)化為數(shù)字信號，并通過網(wǎng)絡(luò)傳輸呈現(xiàn)在對方的電腦屏幕上，因此互無“真跡”，充其量也只是在自己電腦上的打印件，而一經(jīng)發(fā)件人從其“發(fā)件箱”、“回收站”中將文件刪除，便不見蹤影，而電腦打印件的易于偽造或刪改的特性，而又不能不使人們對其疑慮有加，故電子郵件成為證據(jù)的條件應(yīng)相對嚴格。
在審查電子郵件的證據(jù)效力時，首先應(yīng)對電子郵件的特征有所了解。電子郵件的最大特點是每個電子信箱均對應(yīng)一個唯一的注冊用戶(它可能是一個人，也可能是一些人)，其用戶名、賬戶名、密碼均是唯一的。任何人只要掌握了某一注冊用戶的用戶名、密碼，就可在任何地方，使用任意一臺聯(lián)網(wǎng)的計算機在該用戶名所對應(yīng)的電子信箱上收發(fā)、刪除電子郵件。電子郵件還有一個特點是傳輸過程的復(fù)雜性，尤其是跨國界傳遞的郵件要輾轉(zhuǎn)經(jīng)過多個服務(wù)器才能到達目標(biāo)服務(wù)器。在實踐中，直接由電子郵件引發(fā)的糾紛尚不多見，其一般是以證據(jù)的形式出現(xiàn)，在以證據(jù)形式出現(xiàn)時，如果雙方均對電子郵件的內(nèi)容及收發(fā)人無異議，在訴訟中接受雙方當(dāng)事人的質(zhì)證，認為可以作為證據(jù)認定，在此類情況下，電子郵件的證據(jù)形式已不重要，因當(dāng)事人的承認性陳述本身就可以作為證據(jù)認定，而這種承認性陳述又可被電子郵件的內(nèi)容所印證，所以，應(yīng)當(dāng)被法庭認定。
如果雙方在訴訟中對電子郵件有爭議，不論是由電子郵件直接引發(fā)的糾紛還是以證據(jù)的形式出現(xiàn)的電子郵件，只要其涉及當(dāng)事人的切身利益及關(guān)鍵問題的確定，即會引發(fā)爭執(zhí)，主要表現(xiàn)以下幾種情況。
1.對收發(fā)件人的認定
在訴訟中，如果當(dāng)事人對電子郵件的收發(fā)人發(fā)生爭議，在此種情況下，審查電子郵件的內(nèi)容已無意義，因當(dāng)事人如否認是電子郵件的收發(fā)人，實際上已經(jīng)否認了電子郵件的內(nèi)容。其最為典型的案例是發(fā)生在某大學(xué)的一名學(xué)生以另一學(xué)生的名義，發(fā)出了一封回絕那名學(xué)生受到留學(xué)邀請的電子郵件，致使那名學(xué)生失去了留學(xué)的機會。該案在審理中，被告人否認自己發(fā)出了這樣一封電子郵件，而法庭主要是采用排除法來確認是否為被告人所為。很明顯，在這里被告人否認自己是電子郵件的發(fā)件人比否認所發(fā)電子郵件的內(nèi)容更為對自己有利。該案雖然最終以庭外調(diào)解結(jié)案，但如果雙方未能和解，以排除法的結(jié)論來作為確認被告人侵權(quán)的證據(jù)是否充分，則值得商榷。以筆者的看法，在確認電子郵件的收發(fā)件人時，首先需查清的是電子郵件的地址是否是收發(fā)件人的，其是否擁有合法的用戶名、賬號、密碼等，因每一個注冊用戶均對應(yīng)一個電子郵件信箱，合法用戶的上述資料及個人資料(真實姓名、工作單位、通信地址、身份號碼等)在“ISP”(Internet service provider 即網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商) 處均有備案，如使用人的個人資料于ISP的備案一致，則可以確認該信箱是使用人的，在該用戶的信箱密碼未被他人盜用的情況下，以該信箱收發(fā)的電子郵件的作者 即為信箱的擁有者。筆者曾遇一案，當(dāng)事人否認自己給對方發(fā)出過財產(chǎn)情況的電子郵件，后經(jīng)核對該電子郵件地址的ISP備案，與該當(dāng)事人的情況一致，法庭據(jù)此確認該電子郵件的內(nèi)容，并做出判決，結(jié)案后該當(dāng)事人服判。
當(dāng)前，由于某種原因，有些信箱成為公用信箱，使用該類信箱的非注冊用戶，則無權(quán)要求獲得法律上的保護。對開放自己的電子郵件信箱者，無異于等于放棄自己的權(quán)利。當(dāng)然，電腦“黑客”的侵襲或惡意的發(fā)送匿名電子郵件則另當(dāng)別論。
2、電子合同收到與合同成立地點認定
"收到"這一概念，在電子商務(wù)貿(mào)易過程中，具有相當(dāng)重要的法律意義。國際貨物銷售公約和大陸法規(guī)定，不論是發(fā)盤還是接受，均以抵達接收人或發(fā)盤人作為生效的條件之一。而英美法則規(guī)定，信件或電報一經(jīng)發(fā)出，立即生效，生效的時間以投遞郵件收據(jù)上郵局所蓋郵戳為準(zhǔn)，而不管對方是否收到。在電子商務(wù)環(huán)境中，為避免貿(mào)易糾紛，確定了"收到生效"的原則，也就是說，不論什么傳遞，只有在被對方適當(dāng)?shù)厥盏搅�，才具有法律意義。這就要求傳遞的單據(jù)必須能夠進入對方在合同中指定的接收電腦。同時，在電子商務(wù)環(huán)境中，對收到的定義也作了嚴格的規(guī)定，即當(dāng)傳遞進入到接收方的接收電腦時，即為收到，不管接受方有沒有檢查傳遞的內(nèi)容。反之，在能進入指定的接受方的接收電腦之前，沒有一份單據(jù)被認為是適當(dāng)?shù)亟邮樟�，也沒有一份單據(jù)會產(chǎn)生法律上的義務(wù)。這與以紙張為基礎(chǔ)的貿(mào)易環(huán)境中的情況是相一致的。
我國新《合同法》規(guī)定："采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進入該特定系統(tǒng)的時間，視為到達時間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進入收件人的任何系統(tǒng)的首次時間，視為到達時間（第十六條）"。該法同時規(guī)定，"采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的，收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點；沒有主營業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點（第三十四條）。
3.對電子郵件內(nèi)容的認定
電子郵件的內(nèi)容，亦是在訴訟中不易認定的部分。在確定了收發(fā)件人后，就要對電子郵件的內(nèi)容進行審查，之所以這樣，是因為手書的信件，有“原件”與“復(fù)印件”之分，不易做假。因而電子郵件中，似乎已無“原件”與“復(fù)印件”之分，因電子郵件的內(nèi)容是必須借助于計算機為載體才能呈現(xiàn)，離開了這一載體，即為電腦打印件。故以審查書證的傳統(tǒng)審查方法進行審查，在此已不可行。因?qū)@類證據(jù)的審查主要是審查其是否為原件，是否有本人簽字，是否蓋有公章。對境外的函件還需有公證、認證。
但對電子郵件來說，所有這些審查方法均不可行，因電子郵件的傳輸方式已決定了電子郵件不具備上述特點。如仍以該種方法審查電子郵件，無異于將電子郵件排除在證據(jù)之外。當(dāng)然，對于一般人員來說，直接在Internet mail的收件箱中刪改純電子郵件信件亦非易事，因收件箱中的電子郵件是只讀文件，拒絕刪改。其另存方式也只是改變文件的位置，文件的屬性并未改變，仍是.eml文件。從外觀上看，純電子郵件信件的信頭上均帶有收發(fā)件人、收發(fā)件人的網(wǎng)址、收發(fā)件時間等詳細資料。故對這類文件只要上述信息清楚，以筆者見，可以作為證據(jù)認定，如還有疑問，可要求當(dāng)事人將電子郵件“轉(zhuǎn)發(fā)”至承辦人指定的計算機上或干脆通過“連機”、“共享”的方式直接到舉證人的計算機上查閱原始信息(雖目前法院在設(shè)備上尚不能滿足)�？赡馨l(fā)生的刪改一般是隨電子郵件以“插入”“附件”方式發(fā)送的MIME非文本文件，如Word、Excel、gif、mpg文件乃至聲音、影像等多媒體文件，因該類文件的打開是在相應(yīng)的編輯軟件下進行，故可以刪改。該類文件的電腦打印件，與普通電腦打印出的文件無異。故僅憑打印件很難起到證據(jù)的作用。
此外，另有一類電子郵件是被收發(fā)件人從其電腦中永遠刪除了，并據(jù)此否認收發(fā)過電子郵件。對此類情況目前尚無較好的辦法。從技術(shù)上講，已可以做到將所有“網(wǎng)上信息”搜集起來并永久保存，在必要時，通過檢索使其還原。由于我國目前尚無要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對傳輸?shù)碾娮游募䞍Υ嬗涗浕蜣D(zhuǎn)存的制度，造成了一旦發(fā)生爭議，將無第三方可出具中立性的證據(jù)。而部分地方法規(guī)已有了相應(yīng)規(guī)定。如《廣東省對外貿(mào)易實施電子數(shù)據(jù)交換暫行規(guī)定》就規(guī)定：電子數(shù)據(jù)服務(wù)中心應(yīng)有收到報文和被提取報文的回應(yīng)和記錄；電子報文的存貯期最短不得少于5年；對進行電子數(shù)據(jù)交換的協(xié)議雙方發(fā)生爭議時，以該中心提供的信息為準(zhǔn)。如該方法被用于司法實踐，將給審判工作帶來極大便利。
三、 合法舉證問題
在通常訴訟過程中，誰主張，誰舉證。但無紙化電子郵件交易中，舉證是個難題，證據(jù)不好保存，也不便提取原告對于其主張的事實即卻沒有任何證據(jù)。因原告無法舉證證明其主張的權(quán)利或法律事實令其承擔(dān)敗訴的風(fēng)險，這是不公平的。如果要求被告承擔(dān)舉證責(zé)任，存在原告是否受到侵害尚不明確，且不談受害的原因系電子簽名（密碼）被冒用，或因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全隱患所致，如何舉證才合法呢？筆者認為；
1. 由當(dāng)事人將郵件打印出來作為證據(jù)提交，其可信度較低，而且以Attach方式發(fā)送的非txt純文本文件和Html文件，有時還不能隨原郵件一塊打印出來，需在其它專用軟件中打印，而在專用軟件中一般都有對原文件進行更改的功能。
2．在訴訟之前，當(dāng)事人可以請公證機關(guān)作出公證文書,也可以采取律師見證、外交機構(gòu)認證、工商行政管理部門鑒證以及利用先進的電子設(shè)備制成視聽資料等方式保存證據(jù),或者申請人民法院采取訴前證據(jù)保全�！�
取證的方式，最好以查看源代碼并Coyy出所有內(nèi)容粘貼到字處理軟件中編輯并打印，這樣能夠取得郵件中的所有內(nèi)容；附件中的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)不同的文件格式，盡可能不失真地用高檔設(shè)備打印出來；如是聲音文件的，可記錄成文字后打印出來，并保留原聲音文件便于將來庭審中質(zhì)證。
3．在訴訟中，當(dāng)事人可以將導(dǎo)出的郵件放在軟盤中提交人民法院，經(jīng)對方質(zhì)證后無異議的，可打印出來經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字后附卷。如對方有異議，應(yīng)由人民法院按現(xiàn)場勘驗的方法取證，現(xiàn)場勘驗的筆錄應(yīng)由雙方當(dāng)事人當(dāng)場簽字。另外，當(dāng)事人只提交打印稿，而原件已從電腦中永久刪除的，除非對方承認，否則無論對方是否有能力提出反證，該打印稿均不可作為定案的根據(jù)。因為此時無法判斷該文件是否就是原件，更不能因?qū)Ψ脚e不出反證而確認該證據(jù)有效。
4.認證機構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)化的商事交易中處于樞紐地位，其義務(wù)之設(shè)定與履行，關(guān)系到電子商行業(yè)的成敗。認證機構(gòu)具有安全、真實、及時、公開、謹慎、保密等方面功能。因此，從認證機構(gòu)出具的證據(jù)真實有效。
目前，雖然我國尚無完整規(guī)范Internet、E－mail的法規(guī)，Internet的普及程度亦無法與發(fā)達國家相比，司法機關(guān)的設(shè)備尚無法滿足審理此類糾紛的物質(zhì)需要。但是，Internet、E－mail所帶來的法律問題卻已實實在在地擺在了我們的面前。電子證據(jù)的法規(guī)與其他法規(guī)相比，需要電子等方面的專業(yè)知識比較多，這就給立法、司法提出了更高的要求。國外的Internet的發(fā)展和普及，已使國外有了相對完善的計算機法律。因此我們應(yīng)借鑒國外計算機法律，根據(jù)我國的實際情況，借助專業(yè)人士的幫助，來制定并完善我國的電子證據(jù)法律。電子證據(jù)法律必將成為網(wǎng)絡(luò)時代的又一護航者。
參考文獻
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2.王利明等：《合同法總論》，法律出版社2000版
3.劉采等：《全球電子商務(wù)》，人民郵電出版社1999年版
4.最高人民法院：《人民司法》，2000度1-12期
5.最高人民法院：《法律適用》，2000度1-12期
作者簡介：韓西蒲，男，現(xiàn)年37歲，任湖北省十堰市茅箭區(qū)人民法院立案庭庭長。
