[ 劉澤華 ]——(2007-7-23) / 已閱14928次
醫(yī)療侵權(quán)訴訟中的舉證責(zé)任倒置與舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移
--談醫(yī)療侵權(quán)訴訟中舉證責(zé)任倒置的理解與應(yīng)用
河南忠義律師事務(wù)所 劉澤華
在當(dāng)前醫(yī)療侵權(quán)糾紛訴訟中，舉證責(zé)任的分配采用“舉證責(zé)任倒置”的制度，其法律依據(jù)是《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“民事證據(jù)規(guī)定”）第四條第（八）項(xiàng)“因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害后果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過(guò)錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任”的規(guī)定。但是在司法實(shí)踐中，對(duì)這一制度的理解與應(yīng)用卻存在分歧，下面筆者針對(duì)這一情況談?wù)勛约旱拇譁\看法，與大家共同探討。
一、舉證責(zé)任倒置要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)的舉證責(zé)任
根據(jù)“民事證據(jù)規(guī)定”第四條第（八）項(xiàng)的規(guī)定，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在醫(yī)療糾紛中應(yīng)承擔(dān)的舉證責(zé)任包括：
1、醫(yī)療行為與損害后果之間不存在因果關(guān)系
在醫(yī)療侵權(quán)糾紛中，當(dāng)患者提供證據(jù)證明存在損害后果后，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療行為與損害后果之間是否存在因果關(guān)系，往往是醫(yī)患雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一，也是醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)舉證責(zé)任的關(guān)鍵內(nèi)容之一。而對(duì)這一舉證責(zé)任的完成，醫(yī)療機(jī)構(gòu)往往通過(guò)申請(qǐng)醫(yī)療事故鑒定來(lái)進(jìn)行。
2、不存在醫(yī)療過(guò)錯(cuò)
這是醫(yī)療糾紛訴訟中舉證責(zé)任分配中存在分歧的關(guān)鍵所在之一。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于對(duì)醫(yī)療過(guò)錯(cuò)的理解上。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)都認(rèn)為，只要申請(qǐng)了醫(yī)療事故鑒定，提交了醫(yī)療行為不構(gòu)成醫(yī)療事故的《醫(yī)療事故鑒定書(shū)》，自己的舉證責(zé)任就算完成了。
而患方則認(rèn)為，醫(yī)療機(jī)構(gòu)僅證明醫(yī)療行為不構(gòu)成醫(yī)療事故還沒(méi)有完成其舉證責(zé)任。因?yàn)椤懊袷伦C據(jù)規(guī)定”第四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的“醫(yī)療過(guò)錯(cuò)”不僅包括醫(yī)療過(guò)失，也包括醫(yī)療故意，主要是間接故意。而且根據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱“醫(yī)療條例”）第二條規(guī)定，醫(yī)療事故的定義為：違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，過(guò)失造成患者人身?yè)p害的事故。這就是說(shuō)，醫(yī)療事故是以過(guò)失為過(guò)錯(cuò)條件的，不包括故意，而“民事證據(jù)規(guī)定”要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)的舉證責(zé)任還包括故意，因而醫(yī)療機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)就其醫(yī)療行為不存在故意（一般為間接故意）損害患者人身的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。這就要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)不僅要提交醫(yī)療事故鑒定結(jié)論，還要提交不存在醫(yī)療過(guò)錯(cuò)（包括間接故意）的司法鑒定結(jié)論。醫(yī)療機(jī)構(gòu)僅僅提交醫(yī)療事故鑒定結(jié)論并沒(méi)有完成其舉證責(zé)任。
也許有人認(rèn)為，要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)其不具有故意傷害患者的行為似乎有點(diǎn)荒唐，因?yàn)獒t(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員與患者無(wú)冤無(wú)仇，沒(méi)有傷害患者的理由和動(dòng)機(jī)，為什么還要就此承擔(dān)舉證責(zé)任呢？事實(shí)上這種理解是錯(cuò)誤的，因?yàn)獒t(yī)務(wù)人員可能不存在直接故意傷害患者的動(dòng)機(jī)和行為，但卻可能出于其他目的，有怠于積極救治傷病員放任危害患者的后果發(fā)生的行為，并因此給患者造成人身?yè)p害的后果。對(duì)此，醫(yī)療機(jī)構(gòu)還應(yīng)就其沒(méi)有因其他原因而放任危害患者人身的事實(shí)存在承擔(dān)舉證責(zé)任，這就要求其進(jìn)行醫(yī)療過(guò)錯(cuò)鑒定。
另一方面，也會(huì)有人認(rèn)為，如此要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)舉證責(zé)任，豈不是重復(fù)要求嗎？浪費(fèi)了人力、物力，實(shí)在沒(méi)有必要。但是筆者認(rèn)為，這是醫(yī)療機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，不能履行這一義務(wù)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的責(zé)任，承擔(dān)對(duì)其不利的后果，醫(yī)療機(jī)構(gòu)別無(wú)選擇。當(dāng)然醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以選擇只進(jìn)行醫(yī)療過(guò)錯(cuò)的鑒定，而省去醫(yī)療事故的鑒定所帶來(lái)的不必要的麻煩和資源浪費(fèi)。但是，如果醫(yī)療機(jī)構(gòu)想利用當(dāng)前法律適用二元化的弊端，達(dá)到其盡可能少賠償?shù)哪康�，它就必須進(jìn)行兩個(gè)鑒定，先鑒定不存在醫(yī)療過(guò)錯(cuò)中的間接故意，在確定存在醫(yī)療過(guò)失后，再鑒定其過(guò)失在醫(yī)療事故中的作用大小、責(zé)任程度、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任份額；或者先進(jìn)行醫(yī)療事故鑒定，在確定不構(gòu)成醫(yī)療事故鑒定后再進(jìn)行醫(yī)療過(guò)錯(cuò)鑒定。當(dāng)前許多法院都采用后者，如鄭州市金水區(qū)人民法院、鄭州市中級(jí)人民法院，上海市也采取后一種方式。
筆者同意患方的觀點(diǎn)。
二、鑒定結(jié)論證據(jù)效力的審查與舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移
在醫(yī)療糾紛中，證據(jù)效力的審查包括很多方面，主要是證據(jù)來(lái)源的合法性、內(nèi)容客觀真實(shí)性、與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性，但對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的證據(jù)的合法性審查往往成為糾紛解決的關(guān)鍵所在，也是證明責(zé)任轉(zhuǎn)移與否的關(guān)鍵。
根據(jù)“醫(yī)療條例”的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)初次醫(yī)療事故鑒定不服的，可以申請(qǐng)?jiān)俅舞b定。如果醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)初次鑒定不服，可以申請(qǐng)?jiān)俅舞b定，其舉證責(zé)任不發(fā)生轉(zhuǎn)移；如果患方對(duì)初次鑒定結(jié)論不服，也可以申請(qǐng)?jiān)俅舞b定，但是證明責(zé)任卻發(fā)生了轉(zhuǎn)移。
但是，事實(shí)上并非如此。因?yàn)楦鶕?jù)“醫(yī)療條例”第四十一條、四十二條的規(guī)定舉證責(zé)任是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，應(yīng)以初次鑒定程序是否合法、參加鑒定的人員是否符合規(guī)定為前提條件。醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)證明其證據(jù)來(lái)源的合法性，即鑒定程序合法，鑒定結(jié)論科學(xué)合理，鑒定材料真實(shí)齊全，否則，其舉證義務(wù)并沒(méi)有完成，特別是患方舉證證明醫(yī)療事故鑒定程序違法的情況下，醫(yī)療機(jī)構(gòu)仍應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。因?yàn)椤夺t(yī)療事故技術(shù)鑒定暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“醫(yī)療鑒定辦法”）第三十九條規(guī)定“醫(yī)學(xué)會(huì)對(duì)經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)審核參加鑒定的人員資格和專業(yè)類別或者鑒定程序不符合規(guī)定，需要重新鑒定的，應(yīng)當(dāng)重新組織鑒定”。正如當(dāng)前的醫(yī)療事故鑒定法律制度存在十一項(xiàng)缺陷一樣，醫(yī)療事故鑒定也存在諸多問(wèn)題。如醫(yī)療機(jī)構(gòu)不能證明醫(yī)療事故的鑒定程序合法，參加鑒定的人員資格和專業(yè)類別符合規(guī)定，那么，其舉證責(zé)任就沒(méi)有完成，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)舉證的責(zé)任，否則因其證據(jù)來(lái)源不合法而導(dǎo)致證據(jù)無(wú)效的后果，就應(yīng)當(dāng)由醫(yī)療機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)。此時(shí)，舉證責(zé)任不發(fā)生轉(zhuǎn)移。這也就是說(shuō)，只要患方能夠證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)提交的鑒定結(jié)論來(lái)源不合法，舉證責(zé)任就不應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移，醫(yī)療機(jī)構(gòu)仍應(yīng)承擔(dān)重新鑒定的義務(wù)，患方不應(yīng)承擔(dān)再次鑒定的義務(wù)。
需要說(shuō)明的是，“醫(yī)療條例”第二十二條“當(dāng)事人對(duì)首次醫(yī)療事故技術(shù)鑒定結(jié)論不服的，可以自收到首次鑒定結(jié)論之日起15日內(nèi)向醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地衛(wèi)生行政部門(mén)提出再鑒定的申請(qǐng)” 的規(guī)定，是對(duì)實(shí)體不服的規(guī)定，人民法院審理醫(yī)療糾紛，對(duì)程序的審查，可以不受該條約束。另一方面，綜合“醫(yī)療鑒定辦法”第三十九條規(guī)定可以看出，該條規(guī)定適用于“對(duì)鑒定結(jié)論不服”的，可以申請(qǐng)?jiān)俅舞b定，而不是對(duì)鑒定程序合法性審查的規(guī)定，因此，對(duì)鑒定程序合法性的審查，對(duì)鑒定結(jié)論來(lái)源合法性的審查，不受此條規(guī)定的約束。
根據(jù)“醫(yī)療條例”第四十一條“衛(wèi)生行政部門(mén)收到負(fù)責(zé)組織醫(yī)療技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)出具的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書(shū)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)參加鑒定的人員資格和專業(yè)類別、鑒定程序進(jìn)行審核；必要時(shí)，可以組織調(diào)查，聽(tīng)取醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方的意見(jiàn)”、四十二條“衛(wèi)生行政部門(mén)經(jīng)審核，對(duì)符合本條例規(guī)定的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)作為對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員作出行政處理以及進(jìn)行醫(yī)療事故賠償調(diào)解的依據(jù)；經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定部符合本條例規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求重新鑒定”、“醫(yī)療鑒定辦法”第三十九條的規(guī)定，對(duì)鑒定程序合法性的審查是司法機(jī)關(guān)的法定義務(wù)，當(dāng)事人提出后，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)審查。那種不加審查、不加區(qū)分地一律要求患方申請(qǐng)?jiān)俅舞b定的行為，是不恰當(dāng)?shù)�，是違法的，是將司法權(quán)讓渡的行為，是將醫(yī)療機(jī)構(gòu)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給患者的行為，是損害了患者利益的行為，增加了患方索賠的負(fù)擔(dān)，容易引起處于弱勢(shì)地位的患方不滿，激化醫(yī)患矛盾，引起司法不公的認(rèn)識(shí)和成見(jiàn)，容易激化司法矛盾，增加社會(huì)不安定因素，司法機(jī)關(guān)應(yīng)謹(jǐn)慎處理。
三、對(duì)患方舉證責(zé)任的影響
舉證責(zé)任倒置制度減輕了患方的舉證責(zé)任，對(duì)患方來(lái)說(shuō)應(yīng)該是一個(gè)有利的方面。但是，患方在訴訟中也不能因此掉以輕心，因?yàn)橐坏┽t(yī)療機(jī)構(gòu)提供的鑒定結(jié)論對(duì)患方不利，如患方不能證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供的證據(jù)來(lái)源不合法，就要發(fā)生舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移，即由醫(yī)療機(jī)構(gòu)身上轉(zhuǎn)移到患方身上。但由于無(wú)論是醫(yī)療事故再次鑒定，還是重新申請(qǐng)司法鑒定，鑒定費(fèi)用都要比首次鑒定費(fèi)用要高，這對(duì)本來(lái)就處于弱勢(shì)地位的患者不能不說(shuō)是一個(gè)不小的負(fù)擔(dān)，由此造成患方因經(jīng)濟(jì)能力不足而放棄重新鑒定，放棄訴訟的比比皆是，不能不令人遺憾與感慨萬(wàn)千。為了克服這種情況的發(fā)生，筆者認(rèn)為患方可以主動(dòng)放棄醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)舉證責(zé)任的法律要求，主動(dòng)申請(qǐng)以醫(yī)療過(guò)錯(cuò)為鑒定內(nèi)容且鑒定費(fèi)用較低的首次司法鑒定， 把花費(fèi)較高的重新鑒定推給醫(yī)療機(jī)構(gòu)去作，以減輕患方的鑒定負(fù)擔(dān)，訴訟負(fù)擔(dān)，提高勝訴率，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地維護(hù)患方的利益，盡可能的減少醫(yī)患矛盾、司法矛盾的激化，盡可能的減少涉法上訪，盡可能的減少社會(huì)不安定因素的發(fā)生。
綜上所述，舉證責(zé)任倒置法律制度是解決醫(yī)療侵權(quán)糾紛訴訟制度中基本的證據(jù)制度，恰當(dāng)?shù)乩斫馀c應(yīng)用，不僅是解決醫(yī)療糾紛的關(guān)鍵，也是化解醫(yī)患矛盾的重要基礎(chǔ)，是減少醫(yī)療糾紛解決機(jī)制中矛盾發(fā)生的關(guān)鍵所在，對(duì)減少社會(huì)不安定因素、建設(shè)和諧社會(huì)具有重要的意義，希望此文對(duì)此能有所裨益。
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