[ 陳召利 ]——(2007-8-7) / 已閱19816次
第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。
第一百一十二條 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
2. 上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引（2005年9月6日）
第二十六條 改革方案實(shí)施的股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日，證券交易所不計(jì)算公司股票的除權(quán)參考價(jià)、不設(shè)漲跌幅度限制、不納入當(dāng)日指數(shù)計(jì)算。第二個(gè)交易日開始，以前一交易日為基期納入指數(shù)計(jì)算。
3. 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2006年5月18日）
13.1.3 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：
（一）在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；
（二）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%（公司股票在恢復(fù)上市的首日不設(shè)漲跌幅報(bào)價(jià)限制）。
13.1.4 其他特別處理的處理措施包括：
（一）在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；
（二）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
4. 最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（法釋〔２００３〕２號(hào)）
第一條 本規(guī)定所稱證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件（以下簡稱虛假陳述證券民事賠償案件），是指證券市場(chǎng)投資人以信息披露義務(wù)人違反法律規(guī)定，進(jìn)行虛假陳述并致使其遭受損失為由，而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。
第五條 投資人對(duì)虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間，適用民法通則第一百三十五條的規(guī)定，根據(jù)下列不同情況分別起算：
（一）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日；
（二）中華人民共和國財(cái)政部、其他行政機(jī)關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日；
（三）虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。
因同一虛假陳述行為，對(duì)不同虛假陳述行為人作出兩個(gè)以上行政處罰；或者既有行政處罰，又有刑事處罰的，以最先作出的行政處罰決定公告之日或者作出的刑事判決生效之日，為訴訟時(shí)效起算之日。
第六條 投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對(duì)虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)：
（一）自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件；
（二）進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。
第七條 虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：
（一）發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人；
（二）發(fā)行人或者上市公司；
（三）證券承銷商；
（四）證券上市推薦人；
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；
（六）上述（二）、（三）、（四）項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及（五）項(xiàng)中直接責(zé)任人；
（七）其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。
第八條 虛假陳述證券民事賠償案件，由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。
5. 最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定（法釋［２００５］１號(hào)）
一、根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第三十七條和《中華人民共和國行政訴訟法》第二十二條的有關(guān)規(guī)定，指定上海證券交易所和深圳證券交易所所在地的中級(jí)人民法院分別管轄以上海證券交易所和深圳證券交易所為被告或第三人的與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的第一審民事和行政案件。
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