[ 袁帥 ]——(2008-5-7) / 已閱32832次
論法的現(xiàn)代化
袁帥 蘇璐
[內(nèi)容提要]作為上層建筑的組成部分，法是隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不斷發(fā)展而變化的。隨著改革開(kāi)放的深入，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地增長(zhǎng)，政治體制改革也有條不紊的進(jìn)行，華夏大地正經(jīng)歷著一場(chǎng)法治思想的變更與爭(zhēng)鳴。世紀(jì)之交，中國(guó)知識(shí)界思考、爭(zhēng)論最多的課題就是法的現(xiàn)代化問(wèn)題。在中國(guó)這樣一個(gè)傳統(tǒng)人治觀念根深蒂固的國(guó)度，摒棄人治，倡導(dǎo)法治，這個(gè)過(guò)程也本來(lái)就是法的現(xiàn)代化的表現(xiàn)之一。然而，什么是現(xiàn)代化？如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化？法的現(xiàn)代化與現(xiàn)代化的關(guān)系是什么？這些問(wèn)題卻頗有爭(zhēng)議。本文將從厘清現(xiàn)代化基本理論入手討論這些問(wèn)題。
[關(guān)鍵詞]法的現(xiàn)代化；法的本土化；法的全球化
引 言
人類社會(huì)的文明演進(jìn)與生產(chǎn)力的發(fā)展水平是密不可分的，從人類社會(huì)發(fā)展的軌跡，我們可以清楚地辨別出人類社會(huì)發(fā)展的三個(gè)階段：古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及后現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)�！艾F(xiàn)代化”這個(gè)概念在不同的社會(huì)發(fā)展階段有不盡相同的含義。在當(dāng)今社會(huì)，辯明現(xiàn)代化的內(nèi)涵，了解現(xiàn)代化的理論，對(duì)我們法治建設(shè)有著重要的理論指引作用。本文將運(yùn)用現(xiàn)代化的理論，對(duì)法的現(xiàn)代化問(wèn)題進(jìn)行探討，以為我國(guó)法治建設(shè)的走向提出一些見(jiàn)解。
一、現(xiàn)代化的一般理論
（一）現(xiàn)代化的概念和特征
“現(xiàn)代化”是一個(gè)有爭(zhēng)議的概念，就其字面含義而言，它是一個(gè)對(duì)以時(shí)間為基礎(chǔ)的一種狀態(tài)和過(guò)程的描述。與“現(xiàn)代”相伴的概念一般包括“古代”、“近代”、“后現(xiàn)代”等，這些概念表達(dá)的是某個(gè)歷史階段的各種特征的總和。而時(shí)空是無(wú)限運(yùn)動(dòng)的，所以“現(xiàn)代化”也是一個(gè)難以捉摸的概念，是懸浮不定的。但是，當(dāng)下大部分學(xué)者似乎更傾向于把“現(xiàn)代”定格在特定的狀態(tài)，并由此狀態(tài)而延伸出的某個(gè)時(shí)間段中。因此就有了前“現(xiàn)代”之說(shuō)。現(xiàn)代化也就成為了一個(gè)朝向既定目標(biāo)的、具有既定特征的標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，發(fā)展出一套日益成熟和完善的理論[1]。
由于當(dāng)下法學(xué)界對(duì)法治現(xiàn)代化的不同理解，因此筆者認(rèn)為，很有必要對(duì)“現(xiàn)代化”的內(nèi)涵作出更明確定位。對(duì)“現(xiàn)代化”一詞，當(dāng)下比較流行的觀點(diǎn)認(rèn)為：“現(xiàn)代化”從經(jīng)濟(jì)角度講是工業(yè)化；從政治角度講是民主化；從社會(huì)領(lǐng)域講是城市化；在思想價(jià)值領(lǐng)域則是理性化的互動(dòng)過(guò)程[2]。因此，所謂現(xiàn)代化，是指人類社會(huì)從工業(yè)革命以來(lái)所經(jīng)歷的一場(chǎng)涉及社會(huì)生活諸領(lǐng)域的深刻變革過(guò)程，這一過(guò)程以某些既定特征的出現(xiàn)作為完結(jié)的標(biāo)志，表明社會(huì)實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變[3]。也有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代化指的是在一個(gè)傳統(tǒng)的前工業(yè)社會(huì)向工業(yè)化、城市化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中發(fā)生的主要的內(nèi)部社會(huì)變革[4]。由此可見(jiàn)，當(dāng)下許多學(xué)者已不單純從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度進(jìn)行分析，而是從社會(huì)結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面對(duì)現(xiàn)代化的普遍條件、過(guò)程和表征進(jìn)行歸納和探討。有的學(xué)者從絕對(duì)和相對(duì)兩個(gè)側(cè)面分析了現(xiàn)代化的涵義，認(rèn)為絕對(duì)意義上的現(xiàn)代化概念是指社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、教育、文化、心理等各方面實(shí)現(xiàn)整體的轉(zhuǎn)變，達(dá)到一個(gè)共同的指標(biāo)；相對(duì)意義上的現(xiàn)代化概念則指?jìng)鹘y(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的每一個(gè)過(guò)程和步驟，包括人們從心理、思想、政治、文化等各方面擺脫陳腐舊事物的束縛，追求新的變化和發(fā)展，作出新的探索和選擇。在法學(xué)界，付子堂教授是持這個(gè)觀點(diǎn)的代表；筆者也贊成這種觀點(diǎn)。也就是說(shuō)，現(xiàn)代化是人類社會(huì)從工業(yè)革命以來(lái)所經(jīng)歷的一場(chǎng)涉及社會(huì)生活諸領(lǐng)域的深刻變革過(guò)程，這一過(guò)程以某些既定特征的出現(xiàn)作為完結(jié)的標(biāo)志，表明社會(huì)實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。
由上可見(jiàn)，現(xiàn)代化有如下一些特征：
1．現(xiàn)代化是一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是以工業(yè)革命為起點(diǎn)，以某些既定特征為終點(diǎn)的一段漫長(zhǎng)的時(shí)間�！氨鶅鋈叻且蝗罩�，現(xiàn)代化也并非一天兩天能夠?qū)崿F(xiàn)的。
２．現(xiàn)代化是全面的現(xiàn)代化，是在經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，社會(huì)、文化、觀念、器物等的全面革新。
３．現(xiàn)代化在不同的國(guó)家和地區(qū)，甚至在同一國(guó)家內(nèi)部都體現(xiàn)出一種不均衡性。這主要體現(xiàn)在現(xiàn)代化的進(jìn)度上，體現(xiàn)在現(xiàn)代化的方式與模式上。
４．現(xiàn)代化是一種必然的趨勢(shì)，是不可能阻擋但可以加速或延緩的一個(gè)過(guò)程。因此，可以說(shuō)，現(xiàn)代化又是人類社會(huì)的一個(gè)發(fā)展規(guī)律。
（二）現(xiàn)代化理論的產(chǎn)生和發(fā)展
正如上所述，人類社會(huì)的現(xiàn)代化發(fā)端于工業(yè)化，而工業(yè)化起始于歐洲，因此現(xiàn)代化的理論也是發(fā)端于歐洲大陸。作為社會(huì)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的認(rèn)知理論，現(xiàn)代化理論是一種綜合性的理論體系，它涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、道德、宗教、法律等諸多領(lǐng)域，包括政治民主化，官僚科層化，經(jīng)濟(jì)工業(yè)化，社會(huì)都市化、均富化、福利化，社會(huì)階層流動(dòng)化，人口控制化，道德多元化、寬容化，宗教世俗化，文化教育普及化，知識(shí)科學(xué)化，信息傳播化，社會(huì)調(diào)控法治化等到相并列的度要的現(xiàn)代性因素和標(biāo)準(zhǔn)。
現(xiàn)代化的理論從萌芽至成熟，大致經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：
1．現(xiàn)代化理論的萌芽階段
從18世紀(jì)到20世紀(jì)初是現(xiàn)代化理論的萌芽階段。這一段時(shí)間以總結(jié)和探討西歐國(guó)家自身的資本主義現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)和面臨的主要問(wèn)題為主。這一時(shí)期現(xiàn)代化理論代表人物主要有圣西門（Saint-simon，1760-1825）、迪爾凱姆(Durkheim，1858-1917)以及韋伯和孔德等。這個(gè)時(shí)期并沒(méi)有也現(xiàn)現(xiàn)代化理論這一概念，但是卻萌發(fā)了現(xiàn)人工化理論的內(nèi)核——對(duì)人類社會(huì)怎樣從傳統(tǒng)社會(huì)過(guò)度到現(xiàn)代社會(huì)的認(rèn)識(shí)。
2．現(xiàn)代化理論的形成階段
這一時(shí)期的時(shí)間跨度大概是二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代。這一時(shí)期在帕森斯（Talcott Parsons，1902-1979）、亨廷頓(Samuel P. Huntington，1927-)等人的推動(dòng)下，形成了系統(tǒng)的現(xiàn)代化的理論體系。這一段時(shí)期，探討的主要問(wèn)題是那些剛剛獨(dú)立的第三世界國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。他們把西方的發(fā)展模式看作為惟一正確的模式，把西方資本主義國(guó)家，尤其是美國(guó)看作是現(xiàn)代化的楷模。
3．現(xiàn)代化理論的批判階段
從20世紀(jì)70年代至今，人們開(kāi)始質(zhì)疑和批判以西方模式作為普適的惟一模式，轉(zhuǎn)而思考如何根據(jù)自己的國(guó)情和傳統(tǒng)選擇現(xiàn)代化的模式和道路。
（二）法的現(xiàn)代化的基本模式
“條條大道通羅馬”，目的雖一樣，但是卻有不同的到達(dá)方式。法的現(xiàn)代化也是我們所追求的一種目標(biāo)；同樣，達(dá)到這個(gè)目標(biāo)的方式也可能是多種多樣的。縱觀各國(guó)法的現(xiàn)代化道路，雖然各有差異，但總是可以歸結(jié)到以下兩類之中：
1．內(nèi)發(fā)型的發(fā)展道路
所謂內(nèi)發(fā)型，望文生義就是指從內(nèi)部而產(chǎn)生的一種結(jié)果的類型。內(nèi)發(fā)型法現(xiàn)代化的模式是指由于社會(huì)內(nèi)部諸經(jīng)濟(jì)力量成熟而推動(dòng)法從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的一種模式。這種類型最常見(jiàn)于歐洲發(fā)展較早的資本主義國(guó)家，如英、德、法、瑞、荷等。這些國(guó)家在中世紀(jì)后期，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致了政治國(guó)家與市民社會(huì)的二元分離與對(duì)立。也正是這種二元對(duì)立，政治權(quán)力與市民權(quán)利的沖突與對(duì)抗導(dǎo)致了現(xiàn)代法治的精神與原則的確立。以商品平等交換為基本特征及與此相應(yīng)的資本主義資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想決定了這種經(jīng)歷了極其緩慢歷史進(jìn)程的現(xiàn)代化過(guò)程要以平等、自由、人權(quán)作為其價(jià)值追求。
綜上所述，內(nèi)發(fā)型法現(xiàn)代化模式的國(guó)家，以商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為根本原因，其法律現(xiàn)代化的動(dòng)力來(lái)源于社會(huì)的內(nèi)部，并伴隨著政治的民主化進(jìn)程。
２．外發(fā)型的發(fā)展道路
與內(nèi)發(fā)型的發(fā)展道路相對(duì)，外發(fā)型的發(fā)展道路是指因一個(gè)較為先進(jìn)的法律對(duì)較落后的法律的沖擊而導(dǎo)致的該國(guó)法律的進(jìn)步轉(zhuǎn)型過(guò)程。一般而言，外發(fā)型的法發(fā)展道路表現(xiàn)為一個(gè)較為強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)政治實(shí)體制定的的規(guī)則對(duì)較弱小的實(shí)體制定法律規(guī)范以及各方各面的沖擊。這是一種被迫的發(fā)展道路，當(dāng)然這種被迫也可能表現(xiàn)為一種自覺(jué)的學(xué)習(xí)和模仿，但無(wú)論怎樣都無(wú)法否認(rèn)這種模式的動(dòng)力主要來(lái)自外部。就當(dāng)今世界而言，走這種發(fā)展道路的國(guó)家一般都是第三世界國(guó)家。在它們剛剛?cè)〉梅粗撤吹鄱窢?zhēng)的勝利時(shí)，這些國(guó)家法的現(xiàn)代化往往是以爭(zhēng)取國(guó)家主權(quán)為起點(diǎn)和最初目的；但是，外發(fā)型的現(xiàn)代化模式絕對(duì)不等于外部因素是惟一的轉(zhuǎn)型原因，因?yàn)橥庖蚴且ㄟ^(guò)內(nèi)因才能最終起到作用的，外因的刺激往往是應(yīng)合了內(nèi)部的某種需求，并且隨著時(shí)間和進(jìn)程的推移而漸漸轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的自覺(jué)行動(dòng)。同時(shí)，由于外發(fā)型的最初動(dòng)力不是來(lái)自社會(huì)內(nèi)部，因此，其法律現(xiàn)代化并不是呈現(xiàn)的西方的自下而上的社會(huì)推進(jìn)模式，而是政府主導(dǎo)型。
（三）我國(guó)法律現(xiàn)代化之路探討
中國(guó)是世界上最古老的國(guó)度之一�！包S色文明”發(fā)源于土壤肥沃的長(zhǎng)江、黃河流域，農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)幾千年來(lái)占據(jù)著主導(dǎo)地位。與西方“藍(lán)色文明”相比，這種“黃色文明”對(duì)社會(huì)關(guān)系有著兩個(gè)方面的影響：一是平等主體間的民商事流轉(zhuǎn)關(guān)系很少；二是國(guó)家權(quán)力與私人權(quán)利之間的對(duì)抗直接而普遍，反映在法律制度層面，中國(guó)古代法就一直延續(xù)著“以刑為主、諸法全體、民刑合一”的法律體系，調(diào)整經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)范只是作為點(diǎn)綴，夾雜在眾多刑法條文中間。在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的封建社會(huì)后，中國(guó)又歷煉了半封建半殖民地的百年滄桑。1949年新中國(guó)成立，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上使中國(guó)跨越了商品經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的資本主義階段而直接進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)家成為資源的絕對(duì)所有者，并對(duì)經(jīng)濟(jì)生活起絕對(duì)的主導(dǎo)作用。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這種高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)體制，曾為社會(huì)主義制度的確立和初步發(fā)展起過(guò)積極作用，然而，終因其動(dòng)作規(guī)律不符合現(xiàn)階段生產(chǎn)力的發(fā)展要求而成為歷史。十一屆三中全會(huì)后，國(guó)家針對(duì)這種嚴(yán)重僵化的經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革，發(fā)展和建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。從以上發(fā)展軌跡可以看出，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與西方是不同的，而建立在此基礎(chǔ)之上的法的現(xiàn)代化道路也是不能全盤照搬西方模式。中國(guó)是一個(gè)無(wú)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的國(guó)度，中國(guó)的法制史對(duì)今日中國(guó)構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系無(wú)以提供有力的支持，這決定了當(dāng)今的中國(guó)立法主要不是對(duì)傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)習(xí)慣法的總結(jié)與提煉，而是理性建構(gòu)的“制度化”過(guò)程。理性建構(gòu)的內(nèi)容或來(lái)源于主體的創(chuàng)造，或來(lái)源于對(duì)他國(guó)經(jīng)驗(yàn)的摹仿；而在發(fā)展中國(guó)家法制現(xiàn)代化的過(guò)程中，創(chuàng)造往往是微小的，摹仿則是主要的，日本、韓國(guó)、新加坡皆是如此。
筆者認(rèn)為，中國(guó)的法律現(xiàn)代化道路應(yīng)以外發(fā)型為主，內(nèi)發(fā)型為輔的模式進(jìn)行。其理由主要有如下幾個(gè)：
１．我國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)使國(guó)家擁有龐大的經(jīng)濟(jì)力資源和經(jīng)濟(jì)政策資源，從而在參與、調(diào)節(jié)社會(huì)生活方面表現(xiàn)出突出的職能。在我國(guó)法的現(xiàn)代化道路上，我們不可能丟棄如此強(qiáng)大，而且是現(xiàn)成的資源不用；相反，我們要好好利用這種資源，更好地推進(jìn)我國(guó)法律的現(xiàn)代化進(jìn)程。
２．從我國(guó)的發(fā)展程度來(lái)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然已經(jīng)初具規(guī)模，但是還遠(yuǎn)未完善，真正的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序尚未建立，部門壟斷和地區(qū)壟斷還很嚴(yán)重，社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)不均仍然存在。法作上層建筑的一部分，是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，因此，在中國(guó)現(xiàn)在這種狀況下法的現(xiàn)代化是不可能像西方那樣成熟于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，也不可能像某些國(guó)家那樣完全依靠外力來(lái)完成。
３．中國(guó)面臨的外部壓力和內(nèi)部危機(jī)也決定了中國(guó)只能走以外發(fā)型為主，內(nèi)發(fā)型為輔的發(fā)展模式。
４．西方法治國(guó)家在法律現(xiàn)代化過(guò)程中所付出的沉重代價(jià)以及完全外發(fā)型國(guó)家的重創(chuàng)， 也成為中國(guó)選擇自身發(fā)展模式的重要參照物。
綜上所述，在當(dāng)前國(guó)情及歷史傳統(tǒng)下，我國(guó)的法律要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，就必須走以外發(fā)型為主，內(nèi)發(fā)型為輔的道路；也只有這樣，我國(guó)才能盡快走完西方法治國(guó)家花了上百年才走完的道路，盡快的實(shí)現(xiàn)法治。
二、法律現(xiàn)代化的相關(guān)問(wèn)題
在法的現(xiàn)代化視野中，我們不得不正視那些與現(xiàn)代化過(guò)程相聯(lián)系但又有若干重大區(qū)別的相關(guān)性問(wèn)題。因此，在研究法的現(xiàn)代化時(shí)，筆者也對(duì)法現(xiàn)代化的一些相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討。
（一）法的現(xiàn)代化與本土化
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