[ 張照東 ]——(2002-5-13) / 已閱59475次
《合同法》與情事變更
張照東 郭小東
【內(nèi)容摘要】 本文對(duì)統(tǒng)一合同法制定過(guò)程中的各種情事變更條款進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)其長(zhǎng)短得失，探討了情事變更制度未被新《合同法》所采納的原因，分析了《合同法》施行后情事變更問(wèn)題的處理方案，展望了情事變更立法的前景。
【關(guān)鍵詞】 情事變更 合同法
【作者簡(jiǎn)介】 張照東，郭小東，福建廈門大道之行律師事務(wù)所律師。地址：福建廈門湖濱北路振興大廈六樓，郵編：361012，電子郵箱：falv@8848.net。
一、合同法統(tǒng)一化進(jìn)程
在1999年之前，中國(guó)的合同法律制度存在的嚴(yán)重問(wèn)題是：三個(gè)合同法各自規(guī)范不同的關(guān)系和領(lǐng)域，相互之間存在不一致和不協(xié)調(diào)，且法律規(guī)定過(guò)分原則，可操作性不夠，社會(huì)生活中還有許多合同缺乏法律規(guī)定。因此，自1992年中國(guó)政府確定以建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為改革的目標(biāo)以來(lái)，在現(xiàn)行民法通則和三個(gè)合同法的基礎(chǔ)上，制定一部統(tǒng)一的、較為完備的、現(xiàn)代化的合同法，就成為建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的一項(xiàng)重要任務(wù)。1
自從全國(guó)人大常委會(huì)法工委委托部分學(xué)者2提出《中國(guó)合同法立法方案》后，前后一共出臺(tái)了五個(gè)草案：1995年1月統(tǒng)一合同法建議草案(第一稿)、1995年10月統(tǒng)一合同法草案試擬稿(第二稿)、1996年6月統(tǒng)一合同法草案試擬稿(第三稿)、1997年5月統(tǒng)一合同法草案征求專家意見(jiàn)稿(第四稿)、1998年9月統(tǒng)一合同法草案征求全民意見(jiàn)稿（第五稿）。在此基礎(chǔ)上，九屆人大二次會(huì)議于1999年3月15日正式通過(guò)了《中華人民共和國(guó)合同法》，同日公布并于同年10月1日起施行。
二、統(tǒng)一合同法草案之情事變更條款評(píng)析
1、統(tǒng)一合同法第三稿第55條評(píng)析
在統(tǒng)一合同法起草過(guò)程中，建議草案并未規(guī)定情事變更制度�？紤]到上審判實(shí)踐已有適用情事變更制度的案件，因此認(rèn)為有必要對(duì)此予以確認(rèn)并加以規(guī)定，這就是第三稿第四章第55條：“合同生效后，因當(dāng)事人以外的原因發(fā)生情事變更，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平的，該當(dāng)事人可以要求另一方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商，協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁委員會(huì)變更或者解除合同�！北緱l立法存在的缺陷在于：
（1）將情事變更發(fā)生的時(shí)間界定為“合同生效后”，這就在適用期間上存在一個(gè)漏洞：如果情事變更是發(fā)生在合同有效成立后、生效前，并且對(duì)合同的履行產(chǎn)生重大的影響，此時(shí)能否主張情事變更制度的適用呢?如果可以，顯然與“合同生效后”的起始時(shí)間相矛盾；如果不能，在這種情況下如何對(duì)受情事變更不利影響的當(dāng)事人予以救濟(jì)?
（2）以“當(dāng)事人以外的原因”來(lái)概括情事變更的本質(zhì)不夠嚴(yán)密。當(dāng)事人以外的原因，不僅是指情事變更，還包括不可抗力和意外事件等。另一方面，在情事變更對(duì)合同的影響程度上又未作規(guī)定。這就難以區(qū)分情事變更制度與相關(guān)概念的區(qū)別，在司法實(shí)踐中導(dǎo)致情事變更制度的濫用。
（3）以“顯失公平”表述情事變更對(duì)合同履行造成的不公平后果，容易與可撤銷民事法律行為中的顯失公平制度相混淆，不如“雙方利益關(guān)系的嚴(yán)重失衡”或“雙方均衡的根本改變”來(lái)得恰當(dāng)。
2、統(tǒng)一合同法第四稿第52條評(píng)析
征求專家意見(jiàn)稿對(duì)此作了改動(dòng)，這就是第四稿第四章第52條：“除不可抗力外，因當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免的客觀情事發(fā)生重大變化，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平的，該當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁委員會(huì)變更或解除合同�！�
與第三稿相比，本條立法的成功之處在于：
（1）明確區(qū)分了不可抗力和情事變更。
（2）以“因當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免的客觀情事”取代“因當(dāng)事人以外的原因”，進(jìn)一步明確揭示了情事變更的本質(zhì)特征，而且以“發(fā)生重大變化”取代“發(fā)生情事變更”，明確要求該事件對(duì)合同履行影響的嚴(yán)重程度，有利于科學(xué)認(rèn)定情事變更情形，嚴(yán)格掌握情事變更制度的適用。
（3）增加關(guān)于重新協(xié)商的規(guī)定，體現(xiàn)了合同法鼓勵(lì)交易的基本原則，也體現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治的私法精神。這一規(guī)定顯然是參考《國(guó)際商事合同通則》(Principles of International Commercial Contracts，簡(jiǎn)稱PICC)第6.2.3條關(guān)于再交涉義務(wù)的規(guī)定，是中國(guó)合同法尊重國(guó)際條約和慣例的表現(xiàn)，有利于與國(guó)際市場(chǎng)接軌。
（4）明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利性質(zhì)為請(qǐng)求權(quán)而非形成權(quán)，即受情事變更不利影響的當(dāng)事人變更或解除合同的要求須經(jīng)對(duì)方同意或經(jīng)法院仲裁機(jī)構(gòu)裁決方可實(shí)現(xiàn)，有利于防止當(dāng)事人權(quán)利的濫用。
本條立法的不足之處是：
（1）與第三稿一樣的“顯失公平”問(wèn)題。
（2）取消了“合同生效后”的規(guī)定，但又未對(duì)其重新進(jìn)行界定，回避了情事變更發(fā)生的起始時(shí)間問(wèn)題，不利于對(duì)情事變更制度適用期間的認(rèn)定。
（3）增加了再交涉的規(guī)定，但未規(guī)定違反這一義務(wù)的法律后果，不利于敦促雙方善意履行該項(xiàng)義務(wù)。
3、統(tǒng)一合同法第五稿第77條評(píng)析
在征求專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)之上，征求全民意見(jiàn)稿對(duì)此又作了修改，這就是第五稿第四章第77條：“由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等客觀情勢(shì)發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害，而且這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)而且不能克服的，該當(dāng)事人可以要求對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同�！�
與第四稿相比，本條立法的成功之處在于：
（1）雖未采取“除不可抗力外”之類的措辭，但“致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害”同樣足以將情事變更和不可抗力區(qū)別開(kāi)來(lái)，因?yàn)閷?dǎo)致不可抗力的履行不能被排除在這一表述之外。
（2）不再采用“顯失公平”的提法，避免與可撤銷民事法律行為中的顯失公平制度相混淆。
（3）“致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義”超出了大陸法系情事變更制度中的履行艱難的范疇，與合同目的落空的含義相近，顯然是參考英美法系合同挫折主義中的目的落空，這是中國(guó)合同法借鑒和吸收兩大法系成功立法的表現(xiàn)。
本條立法的不足之處是：
（1）國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化是否會(huì)引起情事變更值得探討。一般而言，政策只是指引行為方向而未規(guī)定具體行為規(guī)則，也不象法律法規(guī)那樣明確規(guī)定相應(yīng)的責(zé)任，難以對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生直接影響，不會(huì)直接引起情事變更。當(dāng)然，為貫徹落實(shí)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策，政府發(fā)布行政命令或頒布法規(guī)規(guī)章有可能出現(xiàn)情事變更問(wèn)題，但此時(shí)情況已經(jīng)有所不同，與其說(shuō)是政策的變化引起了情事變更，不如說(shuō)是政府干預(yù)或法律變動(dòng)引起了情事變更。
（2）“巨大變化”用語(yǔ)不夠準(zhǔn)確�？陀^情事的變化在什么情況下會(huì)導(dǎo)致合同的情事變更，取決于這種變化對(duì)合同的影響程度，必須是對(duì)合同產(chǎn)生了根本性影響才足以構(gòu)成合同法上的情事變更�！熬薮笞兓敝皇且话阌谜Z(yǔ)，不足以表明客觀情事的變化對(duì)合同產(chǎn)生的重大影響，建議以“根本變化”取代之。因?yàn)槭欠駷楦拘宰兓仨毥Y(jié)合案件具體情況來(lái)判斷，只有這種變化造成了當(dāng)事人根據(jù)合同不必承擔(dān)的重大損害，才稱得上是根本性的，而客觀情事巨大變化有時(shí)尚不能產(chǎn)生這種影響。因此，“根本性變化”的程度比“巨大變化”來(lái)得高，更能體現(xiàn)對(duì)情事變更制度從嚴(yán)掌握、謹(jǐn)慎適用的要求。
（3）“致使合同將對(duì)一方當(dāng)事人……造成重大損害”應(yīng)該是指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的情事變更情形，即若維持合同原有效力將導(dǎo)致雙方當(dāng)事人利益關(guān)系的嚴(yán)重失衡（或雙方均衡的根本改變），這是本來(lái)意義上的履行艱難，但草案的上述規(guī)定卻未能充分體現(xiàn)出因履行艱難導(dǎo)致情事變更的本質(zhì)特征，建議以“致使合同的履行將變得艱難或不必要”取代之。
（4）與第四稿一樣回避了情事變更發(fā)生的起始時(shí)間問(wèn)題，不利于對(duì)情事變更制度適用期間的認(rèn)定，建議增加規(guī)定：“在合同有效成立后、履行完畢前”。
（5）與第四稿一樣未規(guī)定違反再交涉義務(wù)的法律后果，不利于敦促雙方善意履行該項(xiàng)義務(wù)，《歐洲合同法原則》(Principles of European Contract Law，簡(jiǎn)稱PECL)第6.111條關(guān)于情事變更的法律后果中規(guī)定：“……（3）兩當(dāng)事人在合理的期間內(nèi)未能達(dá)成合意的場(chǎng)合下，法院可以作如下處置：……C、法院無(wú)論在何種場(chǎng)合下，均可對(duì)因一方當(dāng)事人不誠(chéng)實(shí)地拒絕交涉或退出交涉而使對(duì)方蒙受的損失，認(rèn)定損害賠償。”這一規(guī)定，值得我國(guó)借鑒。
三、情事變更制度未被新《合同法》采納的原因
1999年3月15日，九屆人大二次會(huì)議正式通過(guò)了《中華人民共和國(guó)合同法》。根據(jù)全國(guó)人大法律委員會(huì)《關(guān)于合同法草案審議結(jié)果的報(bào)告》：“……三、關(guān)于情勢(shì)變更制度。這是一個(gè)很復(fù)雜的問(wèn)題，在合同法起草過(guò)程中，就有不同意見(jiàn)。這次大會(huì)審議，不少代表提出，根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)情勢(shì)變更難以作出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限也難以劃清，執(zhí)行時(shí)更難以操作，實(shí)際上只有在非常特殊的情況下才能適用情勢(shì)變更制度，現(xiàn)在在合同法中作出規(guī)定條件尚不成熟。法律委員會(huì)經(jīng)過(guò)反復(fù)研究，建議對(duì)此不作規(guī)定。……”3因此，統(tǒng)一合同法沒(méi)有對(duì)情事變更制度作出規(guī)定。
從審議報(bào)告來(lái)分析，情事變更制度之所以未被立法所采納，主要是基于我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)狀況和司法環(huán)境的顧慮：由于現(xiàn)實(shí)生活中存在著種種難以預(yù)測(cè)的市場(chǎng)因素的變動(dòng)，經(jīng)濟(jì)上的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，它往往與合同履行過(guò)程中的情事變更交織在一起，而二者的區(qū)別僅在于量和質(zhì)的界限，這就使得正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情事變更的關(guān)系難以劃清。另一方面，由于不可抗力的客觀表現(xiàn)在一定程度上與情事變更以同樣的事實(shí)原因出現(xiàn)，某一事件既可能引起不可抗力，也可能構(gòu)成情事變更，二者的區(qū)別取決于其對(duì)合同履行的影響程度，這種重疊性使得不可抗力與情事變更的關(guān)系也難以劃清，這就產(chǎn)生了如何科學(xué)界定情事變更的問(wèn)題。由此，又會(huì)引發(fā)人們的另一種擔(dān)心，即擔(dān)心不軌法官在斷案時(shí)利用情事變更制度任意解釋法律，使這一制度實(shí)施起來(lái)負(fù)效應(yīng)大于正效應(yīng)。
四、錯(cuò)位的“合同目的落空”
我國(guó)新《合同法》（1999年）第94條：“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；……”合同目的落空原本是英美法系中的一個(gè)概念，是合同挫折的情形之一。在大陸法系中，與英美法系合同挫折主義相對(duì)應(yīng)的概念是情事變更制度。因此，要深入分析《合同法》的該項(xiàng)規(guī)定，首先要追溯合同目的落空的來(lái)源和含義，其次要擺正合同挫折主義與情事變更制度的關(guān)系，還要?jiǎng)澏ú豢煽沽εc情事變更的界限，才能正確地評(píng)析這一立法得失。
1、合同目的落空與合同挫折
合同目的落空(Frustration of Purpose)是指合同當(dāng)事人訂立合同的目的在履行過(guò)程中消滅了，履行合同成了多余的事。英國(guó)法院在1903年的克雷爾訴亨利案(Krell V. Henry)，最早確立了目的落空導(dǎo)致合同受挫理論。英國(guó)法院在一系列的加冕典禮案中認(rèn)為，觀看加冕典禮是當(dāng)事人租賃房屋的目的，這構(gòu)成了合同存在的基礎(chǔ)。在典禮因意外被取消，盡管履行房屋租賃合同并非不可能，只是當(dāng)事人訂立合同的目的已經(jīng)落空了，再要求其履行已變得沒(méi)有意義，因此可以認(rèn)定合同遭受挫折了。英國(guó)的目的落空理論雖然沒(méi)有被美國(guó)《統(tǒng)一商法典》（Uniform Commercial Code,U.C.C.）所采納，卻得到兩次《合同法重述》的認(rèn)可，4也為美國(guó)法院廣泛地接受。
合同目的落空理論的核心是訂立合同的主要目的(principal purpose)實(shí)質(zhì)性地落空了(substantially frustrated)，因此探明雙方當(dāng)事人訂立合同的真正目的就顯得意義重大了。一般情況下，合同當(dāng)事人并不關(guān)心對(duì)方訂立合同的目的何在，所以若非雙方在合同中寫明締約目的，或一方對(duì)對(duì)方所說(shuō)的締約目的沒(méi)有異議，或主張目的落空者能就此提出證明，或者合同本身的有關(guān)情況足以表明該目的的存在，以目的落空主張合同受挫的請(qǐng)求是難以獲得法院支持的。
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