[ 張照東 ]——(2002-5-13) / 已閱39754次
10、合同的解釋
在合同某些條款含義不清、當(dāng)事人對其有不同理解，或合同條款存在空缺、遺漏時，就涉及對合同的解釋問題了。
CISG僅有一個條款對合同的解釋進行規(guī)定，39PICC則以專章解決了這一問題。40在CISG的基礎(chǔ)上,PICC取得了如下進步：(1)當(dāng)事人的共同意圖優(yōu)先及依據(jù)通情達理的人理解的原則；41(2)依據(jù)整個合同或全部陳述整體考慮原則；42(3)對合同各項條款的解釋應(yīng)以使它們?nèi)坑行樽谥迹皇桥懦渲幸恍l款的效力；43(4)做出的解釋對含義不清的合同條款提議人不利的規(guī)則；44(5)存在語言差異時優(yōu)先根據(jù)合同最初起早的文字予以解釋；45(6)補充空缺條款的規(guī)則及標(biāo)準——各方當(dāng)事人意圖、合同性質(zhì)與目的、誠實信用和公平交易原則、合理性。46
三、創(chuàng)新與發(fā)展
PICC并不停留在對CISG原有范圍內(nèi)的繼承與改進,而是大膽突破，對CISG未曾涉足的許多問題進行有益的嘗試，建立了下列幾項新的制度，體現(xiàn)了PICC在CISG基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。
1、合同的效力
各國法律對合同有效條件的要求不同，所以對合同效力的規(guī)定也不相同，在某些問題上的法律觀點分歧比較大，其中最突出的是意思表示的真實性問題。基于各國法律的重大分歧，CISG第4條規(guī)定：“……本公約除非另有明文規(guī)定，與下列事項無關(guān)：(a)合同的效力，或其任何條款的效力……”這使CISG在合同效力問題上繞道而過�；诤贤Я贤闹卮笥绊�,PICC并未回避合同的效力問題，而是設(shè)立專章試圖消除各國法律在合同效力上的分歧，樹立一個模范樣本供當(dāng)事人選擇適用和各國立法參考。
根據(jù)PICC，合同的效力在于：(1)合同的訂立、修改或終止只須雙方同意，無需對價與約因；47(2)自始不能不影響合同效力；48(3)本章的各項規(guī)定具有強制性，但關(guān)于協(xié)議的約束力、自始不能、錯誤的規(guī)定除外；49(4)本章各項規(guī)定在適當(dāng)修改后適用于單方聲明。50合同無效的原因是：(1)錯誤；51(2)欺詐；52(3)脅迫；53(4)重大失衡；54(5)第三人行為。55宣告合同無效的效力：(1)具有追溯力；(2)返還依據(jù)被宣告無效的合同或部分合同所得到的一切，不能返還實物的必須進行補償；(3)損害賠償以使另一方當(dāng)事人處于如同其未訂立合同的地位。56
在下列情形下，原本有權(quán)主張合同無效的當(dāng)事人喪失宣告合同無效的權(quán)利：(1)對不履行可以或本來可以提供救濟卻未提供救濟；57(2)在重大失衡場合下，一方當(dāng)事人向法庭提出請求，修改該合同或其條款，使其符合公平交易的合理的商業(yè)標(biāo)準；58(3)在第三人行為情形中，如果該第三人行為不由一方當(dāng)事人負責(zé)，而該當(dāng)事人不知道此欺詐、脅迫或重大失衡，或在合同宣告無效時已經(jīng)依照對該合同的信賴而行事；59(5)在錯誤的場合下，當(dāng)事人按錯誤方對合同的理解履行合同，另一方當(dāng)事人愿意或已按有權(quán)因錯誤宣告合同無效的當(dāng)事人對合同的理解履行合同，則該合同視為按照該方的理解已經(jīng)訂立；60(6)不在合理期限內(nèi)發(fā)出宣告合同無效的通知；61(7)部分無效不影響其他部分的效力，除非維持合同的其余部分不合理。62
必須指出的是，并非所有在不同國家法律制度下出現(xiàn)的合同無效的原因都屬于PICC調(diào)整的范疇,它不涉及以下原因而導(dǎo)致的合同無效：(1)無行為能力；(2)無授權(quán)；(3)不道德或非法。63這些問題仍應(yīng)繼續(xù)由適用法管轄。
2、公共許可
在合同的一般履行上，PICC與CISG有許多相同之處，但來得具體詳盡，其中“公共許可”則是CISG所沒有的。公共許可包括依據(jù)公共性質(zhì)的考慮而設(shè)立的所有許可要求，它與所要求的特許或許可是由政府機構(gòu)批準還是由政府因特定目的而委托授權(quán)的非政府機構(gòu)批準無關(guān),合同的效力或其履行必須遵守公共許可的要求,這就產(chǎn)生一系列問題：由誰承擔(dān)提出申請的義務(wù)，提出申請的時間，不能按期獲得政府部門的許可和申請遭至拒絕的法律后果。
根據(jù)PICC的規(guī)定，如果只有一方當(dāng)事人的營業(yè)地在該國，則該方當(dāng)事人應(yīng)毫不延遲地申請公共許可，政府對該申請既未批準又未拒絕，那么任何一方當(dāng)事人均有權(quán)終止該合同；當(dāng)許可僅影響某些條款而維持合同的其余部分是合理的，即使許可申請遭拒絕，該合同仍得以維持。64這就是說,當(dāng)政府拒絕公共許可的申請，將導(dǎo)致合同的全部無效或部分無效。
3、惡意談判
締約自由原則對于保證國際貿(mào)易經(jīng)營者之間健康的競爭至關(guān)重要，因此PICC賦予當(dāng)事人締約自由的權(quán)利，允許當(dāng)事人自由進行談判，并對未達成協(xié)議不承擔(dān)責(zé)任。但是，PICC同時也禁止當(dāng)事人濫用此項權(quán)利，它不得與誠實信用和公平交易原則相沖突。于是，在PICC中首次出現(xiàn)了關(guān)于惡意談判及其責(zé)任的規(guī)定。65
如果一方當(dāng)事人在無意與對方達成協(xié)議的情況下開始或繼續(xù)進行談判，即為惡意。一方當(dāng)事人有意或由于疏忽使對方當(dāng)事人對所談合同的性質(zhì)或條款產(chǎn)生誤解，或通過歪曲事實，或通過隱瞞反映當(dāng)事人或合同本意的應(yīng)予披露的事實，亦構(gòu)成惡意。如果一方當(dāng)事人以惡意進行談判，或惡意終止談判，則該方當(dāng)事人以應(yīng)對因此給另一方當(dāng)事人所造成的損失承擔(dān)責(zé)任，即責(zé)任方應(yīng)負擔(dān)談判中發(fā)生的費用，還要對對方因此失去與第三人訂立合同的機會進行賠償，但是一般不賠償若訂立原合同可能產(chǎn)生的利益。行使中斷談判的權(quán)利應(yīng)以遵守誠實信用和公平交易原則為前提，即使在進行談判前或在談判過程中沒有明確的要約和承諾，一方當(dāng)事人也不得隨意突然無正當(dāng)理由中斷談判。要確定從何時起要約或承諾不得撤銷，當(dāng)然得視具體情況而定，特別是一方當(dāng)事人信賴談判的積極結(jié)果，及雙方當(dāng)事人已達成一致的與所要訂立的合同的有關(guān)問題的數(shù)量。
4、特意待定
在國際貿(mào)易中可能存在這樣的情況：當(dāng)事人有意留下一個或多個條款待定，因為他們不能或不愿在合同訂立時做出決定，而將這一決定留待他們?nèi)蘸筮M一步談判商定或由第三人確定，這就產(chǎn)生了關(guān)于合同成立與條款內(nèi)容的確定等一系列法律問題。根據(jù)PICC第2.14條，只要當(dāng)事人有意訂立合同，特意待定這一事實并不妨礙合同的成立。如果沒有明確規(guī)定，盡管有待定條款，當(dāng)事人訂立合同的意圖仍可從其他情況來了解，如待定條款的非重要性、整個協(xié)議的確定程度，待定條款根據(jù)其性質(zhì)只能在以后決定的事實、協(xié)議已經(jīng)部分生效的事實等。如果當(dāng)事人未能就待定條款達成一致，或第三人未予確定，考慮到當(dāng)事人的意圖，如果在具體情況下存在一種可選擇的合理方法來確定此條款，則合同的存在將不受影響。66
與合同條款特意待定不同的一種情況是，在談判過程中，一方當(dāng)事人堅持合同的訂立以對特定事項或以特定形式達成的協(xié)議為條件，則在對這些特定事項或特定形式達成協(xié)議之前,合同不能成立。在這里，“堅持”一詞明確了當(dāng)事人若只是簡單地表達其意圖仍不足以證明他們的意圖有這種效力，這種表達必須是非常明確的。
5、格式之爭
國際貿(mào)易中格式文本的使用是極其廣泛的，而當(dāng)雙方當(dāng)事人通過交換彼此的標(biāo)準格式文本進行交易，并且都堅持最后的合同是在自己的格式文本基礎(chǔ)上達成協(xié)議之時，就會引起關(guān)于合同是否成立及如何確定合同條款的爭議。格式合同之爭是國際經(jīng)濟交往中長期爭論不休的一個法律問題，基于各國法律制度的差異，在國際社會對該問題尚不能達成共識。PICC參照各國法律的不同做法，對此規(guī)定了公平合理的法律原則，為解決這一問題做出了較為完美的回答。
PICC將標(biāo)準條款界定為一方為通常和重復(fù)使用的目的預(yù)先準備，并在實際使用時未與對方談判的條款。67一方或雙方當(dāng)事人使用標(biāo)準條款訂立合同，適用訂立合同的一般規(guī)則，但應(yīng)受到如下限制：(1)標(biāo)準條款中由于內(nèi)容、語言和表達方式而使對方不能合理預(yù)見的意外條款無效，除非對方明確表示接受；68(2)標(biāo)準條款與非標(biāo)準條款發(fā)生沖突，以非標(biāo)準條款為準；69(3)在雙方當(dāng)事人均使用各自的標(biāo)準條款的情況下，如果雙方對除標(biāo)準條款以外的條款達成一致，則合同應(yīng)根據(jù)已達成一致的條款以及在實質(zhì)內(nèi)容上相同的標(biāo)準條款訂立，除非一方當(dāng)事人已事先明確表示或事后毫不延遲地通知另一方當(dāng)事人其不受此種合同的約束。70
四、正確看待PICC
PICC是繼CISG之后的一項重大成果，它繼承和發(fā)展了CISG在合同法統(tǒng)一化方面所取得的成果，拓展了適用統(tǒng)一法規(guī)范的空間，有利于進一步消除國際經(jīng)濟交往中的法律障礙，促進國際商事活動的順利進行。但是，對于PICC我們必須有個清醒的正確認識，不能盲目夸大其作用。
1、PICC與CISG的關(guān)系
應(yīng)當(dāng)明確的是二者并不存在互相取代的可能。國際條約是各國意志與利益協(xié)調(diào)的結(jié)果，要在各締約國之間獲得普遍認可，就必須考慮各國實際采納與適用的現(xiàn)實性與可能性，只能在各國的不同規(guī)定之間謀求一個能得到大部分接受的平衡點，同時確認各國無差異的規(guī)定，對于分歧較大的問題則無法做出統(tǒng)一規(guī)定，或者避而不談，或者在做出原則性規(guī)定后具體的處理辦法留給各國自主決定，這就是CISG的缺點。但是，PICC在相當(dāng)大程度上是個理論研究成果，與各國的意志與利益并無直接聯(lián)系，而是試圖從理論上消除各國法律的分歧，達到國際商事合同法統(tǒng)一化的目的，因此在學(xué)理上獲得了較高的贊譽。但是，它較少考慮各國的實際情況，要在短期內(nèi)獲得各國的普遍認可和適用并上升為國際條約是不可能的，無法取代CISG的地位。
然而，PICC與CISG并非沒有絲毫關(guān)系。一方面，CISG第7條第1款規(guī)定：“在解釋本公約時，應(yīng)考慮到本公約的國際性質(zhì)和促進其適用的統(tǒng)一以及在國際貿(mào)易上遵守誠信的需要�！弊鳛閲H貿(mào)易發(fā)展和合同法統(tǒng)一化進展的成果，PICC無疑可以用于解釋CISG。另一方面，CISG第7條第2款規(guī)定：“凡本公約未明確解決的屬于本公約范圍的問題，應(yīng)按照本公約所依據(jù)的一般原則來解決。在沒有一般原則的情況下，則應(yīng)按照國際私法規(guī)定適用的法律來解決�！庇捎赑ICC包含的內(nèi)容比CISG來的廣，在CISG未涉及的領(lǐng)域內(nèi)（如欠款計息的利率、期限和確定方法）可以起到補充的作用。
2、PICC的作用
如前所述，PICC不是國際條約，也不是國際慣例，它在相當(dāng)大程度上只能依賴于當(dāng)事人的自覺采用，基本上沒有強制適用的余地。在國際商務(wù)活動的實踐中，直接引用PICC作為法律適用的并不多見，因為商人們本身對此也不是很熟悉，而且各國法律的現(xiàn)行規(guī)定與此也有不同的出入。由仲裁庭或者法庭直接援引PICC作為斷案的依據(jù)也是不可指望的，有誰會撇開自己熟悉的法律而去援引一個需要從頭學(xué)起的陌生的規(guī)范性文件呢？上述原因，決定了PICC適用的機會是很有限的，用UNIDROIT自己的話講：“理事會清醒地意識到《通則》并不是一項立即產(chǎn)生約束力的法律文件，因此，對《通則》的接受和認可將在很大程度上依賴于《通則》本身具有說服力的權(quán)威�！�71
不能否認，隨著PICC被越來越多的人們所認識和接受，并在國際商事實踐中得到越來越廣泛的采用，PICC的作用將日益重要。但是，目前它的作用更主要的是為各國合同立法提供可供參考借鑒的范本，而不是在國際商務(wù)活動中得到直接的適用。
1 [蘇聯(lián)]克里緬科等編：《國際法詞典》，劉莎、陳森、馬金文譯，商務(wù)印書館1995年5月第1版，第124頁。
2 余勁松主編：《國際經(jīng)濟法學(xué)》，高等教育出版社1994年6月第1版，第23頁。
3 國際統(tǒng)一私法協(xié)會：《國際商事合同通則》，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，引言第2頁。
4 CISG第1條第1款a項、b項。
5 PICC前言。
6 CISG第1條第1款a項：“本公約適用于營業(yè)地在不同國家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同”。
7 PICC前言。
8 PICC前言。
9 CISG第13條。
10 PICC第1.10條定義。
11 CISG第14條。
12 PICC第2.2條要約的定義。
13 國際統(tǒng)一私法協(xié)會：《國際商事合同通則》，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，第18—19頁。
14 CISG第19條第1款，PICC第2.11條變更的承諾第1款。
15 CISG第19條第2款。
16 PICC第2.11條變更的承諾第2款。
17關(guān)于承諾的生效雖不屬于公約的第三部分，但它采取送達主義就屬于“另有明文規(guī)定”的情形。CISG第18條第2款規(guī)定：“要約的承諾于表示同意的通知送達要約人時生效�！�
18 PICC第6.1.5條提前履行。
19 CISG第79條。
20 PICC第二章合同的履行：第二節(jié)艱難情形。
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