[ 朱小瓊 ]——(2008-11-7) / 已閱12928次
民 事 訴 訟 調(diào) 解 中 的 博 弈
――從法官人性化的引導視角
朱 小 瓊
摘要：通過對民事訴訟法律關(guān)系的分析，從博弈論的方法論入手，分析民事訴訟關(guān)系格局，提出以法官為主導，以法官人性化思維及人性化裁判為路徑，從而對民事訴訟糾紛的調(diào)解解決提供新的思路，希望能為民事審判制度改革有所裨益。
關(guān)鍵詞： 博弈 調(diào)解 法官人性化
訴訟調(diào)解制度是被譽為神奇的“東方經(jīng)驗”，調(diào)解結(jié)案相對于司法裁判有著獨特的優(yōu)點。調(diào)解可以使當事人的矛盾不易激化、履行率高、節(jié)約司法資源，真正實現(xiàn)了審判效果與社會效果的良好結(jié)合。因此，在構(gòu)建社會主義和諧社會的大背景下，為強司法對社會穩(wěn)定與社會和諧，調(diào)解機制成為司法機構(gòu)審理案件的首選途徑。我們要認真履行審判職能，堅持“多調(diào)少判，案結(jié)事了“的審判理念，不斷地在司法實踐中探索出訴訟調(diào)解的新機制，新方法，提高司法為社會提供保障的整體力量。本文試從博弈論 的角度分析民事訴訟中法律關(guān)系，法官本著人性化的理念主導去化解訴訟當事人的糾紛，從而加強訴訟調(diào)解，力求案結(jié)了事，實現(xiàn)訴訟和諧解決的目標。
一、 民事訴訟法律關(guān)系博弈分析
民事訴訟法律關(guān)系是指受民事訴訟法調(diào)整的法院、訴訟當事人及其他訴訟參與人之間存在的以訴訟權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的一種法律關(guān)系。它由審判法律關(guān)系與爭訟法律關(guān)系兩部分組成。而這兩種法律關(guān)系都體現(xiàn)了法院審判權(quán)與當事人的訴訟權(quán)利的博弈與平衡。
１、民事審判法律關(guān)系中的博弈
在民事訴訟中，當事人與法院之間的關(guān)系是一種審判法律關(guān)系。當事人的訟權(quán)與法院的審判形成了一種博弈的關(guān)系。在此，我們可以將這種民事審判法律關(guān)系劃分成幾個方面去分析。一方面，原告在起訴時，由于法院民事訴訟主管與管轄范圍的規(guī)定會形成一定的限制，另外，由于法律程序的要求原告必須具備的條件也是一種限制。原告必須符合《民事訴訟法》第185條起訴條件的要求，法院才予以受理的。因此，是否可以作為民事案件受理，這是起訴時原告心中的形成一種博弈思想。受理案件后，原告須針對自己提出的訴訟請求提供充分的證據(jù)證明，這就形成了一種原告與法院、法官的一種博弈。由于舉證責任分配的風險承擔，“誰主張誰主證”，原告在提出訴訟請求、變更訴訟請求、提出調(diào)解等都是一種制約因素，也是法官在審判過程中如何加強引導調(diào)解解決糾紛的主導因素。另一方面，相對于被告方而言，他對其所提出的抗辯理由也須提供足夠充分的證據(jù)來支持，否則法官不會認可與采信。這當中，被告心里也形成了一種與法律規(guī)則、與法官的一種心理博弈，因此，也是法官為調(diào)解工作提供了一個良機。
�。病⒚袷聽幵A法律關(guān)系中的博弈
民事爭訴法律關(guān)系是當事人之間形成的由民事訴訟法調(diào)整的社會關(guān)系，這其中原被告雙方的訴訟對立關(guān)系是最主要的。原被告雙方是一種攻擊防御關(guān)系，也是一種博弈關(guān)系。原告要針對自己的訴訟請求在法庭提供充分、足夠的證據(jù)來支持，處于一種“攻”的狀態(tài)。而被告則對原告的主張?zhí)岢隹罐q，也必須提供相應(yīng)的證據(jù)支持，他處于一種“守”的狀態(tài)。一攻一守，正是經(jīng)濟學理論中的博弈體現(xiàn)。原被告都是理性的經(jīng)濟人 ，他們針對自己掌握的信息、證據(jù)及其他資源等作出自己相應(yīng)的訴求或抗辯，都會考慮到相應(yīng)的法律后果，因此，這就是法官在審理過程中應(yīng)該把握，加以引導的。
顯然，原被告當事人雙方存在一種利益的博弈關(guān)系，同時，原被告雙方又分別與法院形成了一種訴權(quán)與法官審判裁決權(quán)的一種博弈。在這兩種關(guān)系中，法官都處于一種主導的位置。因為，無論我國是適應(yīng)何種審判模式。 原被告雙方主張的案件事實與證據(jù)都需要法官去認定，在事實的認定及法律的定性方面，法官在法律規(guī)定的前提下及自由心證的規(guī)則下予以適用。法官具有自由裁量權(quán)，法官是處于一種相對主動的地位，他可以依法律的規(guī)定針對案件事實做出相應(yīng)的客觀分析，從而對雙方當事人做出相應(yīng)的法律風險提示，做出人性化的訴訟引導，做出相應(yīng)的調(diào)解方案等。這樣而言，法官充分利用在訴訟博弈關(guān)系中的主動地位，充分發(fā)揮法官人格的魅力，發(fā)揮人性化的引導優(yōu)勢，加強案件的調(diào)解解決，這對于案件的和諧解決，從而達到良好的審判效果與社會效果有機結(jié)合大有裨益。
二、 法官人性化引導新視角
在民事訴訟法律關(guān)系中，法官充分利用博弈關(guān)系中的主導地位，應(yīng)該如何去加強引導，從而實現(xiàn)充分體現(xiàn)司法的權(quán)威性，同時又要實現(xiàn)當事人的口服心服，形成良好的社會效果與法律效果的有效結(jié)合呢，筆者認為，司法人性化，尤其是法官人性化引導是法官應(yīng)該具備基本理念與追求，也法官是最重要價值追求。
１、 人性化引導是人本主義的本質(zhì)價值取向。
人本主義，又稱人文主義，英文為humanism，來自拉丁文的Humanitas，最早出現(xiàn)在古羅馬西塞羅和格利烏斯的著作中，意思是指“人性”、“人情”、“萬物之靈”，也指一種能促使個人的才能得到最大限度的發(fā)展的一種思想體系。作為一套思想觀念體系，這種人文主義精神的要義與本質(zhì)價值就在于要遵循“一切從人出發(fā)，以人為中心，把人作為觀念、行為和制度的主體；人的解放和自由，人的尊嚴、幸福和全面發(fā)展，應(yīng)當成為個人、群體、社會和政府的終極關(guān)懷；作為主體的個人和團體，應(yīng)當有公平、寬容、誠信、自主、自強、自律的自覺意識和觀念。人文精神以弘揚人的主體性和價值性、對人的權(quán)利的平等尊重和關(guān)懷為特質(zhì)”。 人本主義本質(zhì)就在尊重個人的基本權(quán)利，特別個人的自由權(quán)與選擇權(quán)等。法官在審理案件的過程中，要本著人本主義的精神，從當事人的視角去多考慮，充分尊重他們的訴求，依法律的規(guī)定，導利避害，體現(xiàn)人文關(guān)懷。對當事人而言，有了法官的人文引導，對訴求會更加理性，更加合理，這也為法官的訴訟調(diào)解奠定了基礎(chǔ)。法官的人性化引導，可以充分體現(xiàn)當事人的意志與要求，讓當事人體會到法官對他們的真誠與關(guān)懷，更重要的是法官在依法律的規(guī)定下的關(guān)懷引導，是一種更深刻更有效的普法教育，也是樹立司法權(quán)威的行之有效方式。
２、 人性化引導是和諧社會之根本價值要求。
我們所要建設(shè)的社會主義和諧社會，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。和諧社會從人與人的關(guān)系，到人與自然的關(guān)系，處處都體現(xiàn)和諧。和諧社會的根本價值就在于社會要穩(wěn)定，要發(fā)展，要體現(xiàn)公平正義。因為只有社會公平正義，人們才能安居樂業(yè)，社會才能和諧發(fā)展。特別是當前我國改革開放的縱深發(fā)展，社會矛盾也處于多發(fā)期，和諧社會的本質(zhì)特征不是社會沒有矛盾，而是出現(xiàn)了矛盾能夠得到公平公正的和諧解決。因此，作為社會糾紛的最后救濟途徑，司法應(yīng)該為社會的公平正義提供強有力的司法保障，作為司法部門應(yīng)該為構(gòu)建和諧社會提供強有力的穩(wěn)定與保障作用，要確保社會實現(xiàn)公平正義，做到“公正司法，一心為民”。相對于法院與法官而言，首先也是最重要的就是要做到個案的公平與公正，實現(xiàn)案件糾紛的和諧解決，從而達到有效的法律效果與社會效果的有機結(jié)合，這也是和諧社會的根本價值要求。而訴訟調(diào)解方式是一種有效的解決紛紛機制，能有力地促進社會矛盾的和諧解決。法官通過人性化的引導，又是司法公平與正義，糾紛和諧解決的關(guān)鍵。法官在充分考慮當事人的訴求的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律的規(guī)定加強人性化的引導，這充分體現(xiàn)了和諧的本質(zhì)。和諧本質(zhì)就在于尊重個人權(quán)利與要求，和諧本質(zhì)就在于達到一種社會成員間的互相尊重與互相理解。法官人性化引導就是從和諧本質(zhì)作為出發(fā)點與落腳點，從關(guān)心當事人到體會當事人到解決當事人的糾紛，從而實現(xiàn)社會和諧發(fā)展。
３、 人性化引導是司法功能的抽象價值追求。
司法的功能就是要定分止爭，解決群眾的矛盾，實現(xiàn)社會的和諧與穩(wěn)定發(fā)展。其抽象價值就是要體現(xiàn)社會的公平、正義。司法的公平正義是法律的終極追求，也是司法審判機構(gòu)的終極追求。而要實現(xiàn)公平正義，法院法官要從實體與程序兩方面去體現(xiàn)。實體而言，要充分尊重當事人的主張與事實，并依據(jù)法律規(guī)定對其主張事實進行認定。程序而言，要充分告之當事人享有的訴訟權(quán)利與其應(yīng)承擔的訴訟義務(wù)，確保程序的公正。然而，無論是實體或程序上的公正，都必需由法官來主持與引導。而法官的人性化引導本著人本主義的關(guān)懷，出于當事人的利益考慮，依法律的規(guī)定，從訴訟當事人間的博弈角度出發(fā)，從程序上的引導，從實體上的訴訟風險分析，客觀審判案件。這樣一來，法官一方面可以在充分了解當事人的主張，同時也理性地引導當事人進行分析與博弈選擇，充分反映了司法的人文關(guān)懷與司法的公正。另一方面，當官的人性化引導是在法律的規(guī)定下與平等對待雙方當事人，在實體認定上，在法律程序上，合理引導避免了當事人因不懂法律，因信息上的不均等在雙方博弈中而承擔不利的法律后果，也充分體現(xiàn)司法的公平與正義。
４、 人性化引導是本土資源的具體價值體現(xiàn)。
本土資源是北大法學院蘇力教授提出的一個法學名詞，他在其《法治及本土資源》一書，充分論了中國社會背景下推進法治建設(shè)必須尊重中國一直以來的傳統(tǒng)與習慣，充分尊重尊重老百姓一直以來形成的對法律的思維模式，特別是中國基層社會歷史以來漸漸沉淀下來的法律文化，及相對而言的法律信仰 。歸結(jié)而言，就是中國老百姓的厭訴情緒。 盡管新中國成立后，法制建設(shè)有了長足的進步，特別是改革開放的普法教育及我國提出依法治國理念以后，民眾對法律有了更多的了解，但還是存在相當部分的老百姓對法律，對法院的敬而遠之。因此，基層老百姓的糾紛解決一般是循著先相互協(xié)商－有威信的人出面協(xié)商－社會或民間調(diào)解組織的協(xié)商－官方調(diào)解機構(gòu)的調(diào)解協(xié)商－最后才可能去法院起訴解決。在這連續(xù)的解決方式中，突出的一點都是協(xié)商與調(diào)解，而法院解決模式是在不得已才采取的最后的救濟途徑。以和為貴，和氣生財，中庸之道，也都是本土資源的具體價值體現(xiàn)。在此基層上的法治建設(shè)與司法建設(shè)當然就不得不考慮這些本土的法治資源了。而法官的人性化的視角去引導不得不來法院解決糾紛的當事人，就給當事人一個理想的平臺，和諧地解決糾紛。合理引導，公正對待，正好體現(xiàn)了當事人的內(nèi)心追求，在能公平公正地解決糾紛，又能不至于傷和氣，這就是法官人性化引導，人性化裁決的重要價值追求與體現(xiàn)。這樣一來，糾紛的和諧解決與司法的權(quán)威樹立就有機統(tǒng)一了。
三、 法官人性化徑路勾勒
１、 人性化理念
理念是一個人思想體系的內(nèi)在追求，是個人價值的內(nèi)在體現(xiàn)。而法官的司法理念作為一個哲學范疇，屬于一種實踐理性，在實踐中具有重要意義。法官的個人司法理念是其行動的指南，是其司法實踐中最基礎(chǔ)、最重要的前提。然而，法官的個人司法理念會因每個人經(jīng)驗、個性、愛好等因素的影響而不同，也會因社會環(huán)境的變化而不斷地變化。針對當前我國社會進入了全面建設(shè)小康社會的新的發(fā)展階段，改革開放進入深水區(qū)，我國的發(fā)展進入一個矛盾突出的階段，因此，法官的司法理念也應(yīng)隨著發(fā)展變化，應(yīng)從以前單純的追求司法效率、司法公平公正變成不僅要追求司法的公正與效率，更重要的是要追求良好的社會效果，要實現(xiàn)良好的司法審判效果與社會效果的有機統(tǒng)一。因此，法官的個人理念，法官的司法理念中就必須考慮當事人的正當合理的訴求，必須顧及到當事人的人性化要求，必須考慮當事人的行為理性。人性化的理念就自然而然來地提到法官的必備素質(zhì)要求之中。
作為法官，直接行使國家的司法審判權(quán)，在建構(gòu)社會主義和諧社會、法治社會，建設(shè)強有力的司法保障體系過程，都是舉足輕重的作用，一次有效的司法適用就是一個很好的普法例子，更是樹立司法權(quán)威的有效方式，都會為法制社會的建設(shè)與和諧社會的構(gòu)建起著推動作用。因此，法官的理念與追求應(yīng)該與國家司法的價值要求相一致，就是要做到“公正司法，一心為民”。樹立公正、為民、和諧理念，樹立以人為本的理念，樹立耐心細致的工作理念。具體而言，法官的人性化的理念包括以下方面內(nèi)容：
一是以人為本理念。法官作為裁判者，應(yīng)多從當事人的角度去考慮，尊重當事人的主觀意愿，尊重當事人的正當訴求，并以將心比心的心態(tài)去對待當事人的要求。以達到令當事人滿意，讓當事人信任，讓當事人放心的心理狀態(tài)，從而為法官進行調(diào)解打下良好的心理基礎(chǔ)。當然，我們所指的以人為本，為當事人考慮要一方面避免對當事人單方面的過于熱情，以免有失司法公正，另一方面也不能因為追求調(diào)解的效果而忽視法律的原則與精神實質(zhì)，而失去法律與司法的威信。
二是為民服務(wù)理念。社會主義法治教育就是要司法為社會的發(fā)展提供有力的司法保障，就是要讓司法為人民的生活提供保障。公正司法，一心為民。為民服務(wù)，途徑是司法，目的是為民。法官本著人性化的理念，處處為民眾著想，為當事人利益考慮，在法律的原則規(guī)定下，為追求當事人的利益最大化而加以人性化引導，一方面促使當事人的合法權(quán)利得到確實的有力保護，另一方面也大大發(fā)揮有限司法資源的效率，真正做到為更多的民眾服務(wù)。
法官具備人性化的理念，抱著以人為本，以民服務(wù)的價值理念，在民眾心目中樹立良好的形象，樹立法院的良好形象，更重要的是在具體案件的當事人中樹立起親切、親和、人性化的美好形象，為在案件的裁決中，在雙方關(guān)系的博弈中取得主動，為案件糾紛的有效解決打下良好的基礎(chǔ)。
２、 人性化裁決
在法官人性化的理念指導下，法官的所有裁決行為也相應(yīng)的應(yīng)具有人性化，讓當事人能夠理解，能夠接受，心悅誠服。
一、 審判行為的人性化
在中國的老百姓眼里，法官是官，與中國傳統(tǒng)的衙門一樣，因此，有點敬而遠之，不可接近。我們提倡司法人性化，就是要讓老百姓有事敢來法院，來了法院后能滿意而歸，做到定分止爭，案結(jié)事了，其實這也是當事人的內(nèi)心追求。這就對法官的素質(zhì)提出了很高的要求。筆者認為最首要的就是法官的言語及行為的人性化，讓當事人能懂，能接受，達到和諧解決糾紛，讓當事人滿意的效果。具體而言，可以設(shè)置以下制度。庭前調(diào)解制度、訴中調(diào)解制度、裁決前調(diào)解制度、風險告知制度等。這些制度我國法院基本上都在實施，然而重要的不僅僅是有好的制度，最為重要的是制度的實施的方式、實施的法律效果與實施的社會效果。這其中，法官的人性化理念與人性化的裁決行為都是關(guān)鍵。作為實施的主體，辦案法官是從立案到案件的最終審結(jié)，其所有的審判行為都是直接影響到當事人的思想與行為的，都會為糾紛的解決產(chǎn)生不同的結(jié)果。如訴訟的風險提示。法官在辦案過程中要針對當事人可能出現(xiàn)的訴訟風險要及時有效地提醒，從關(guān)心尊重當事人的利益出發(fā)，為他們利益的最大化而考慮，這樣，一方面對當事人進行了很好的法律知識教育，更為重要的是有效地提示當事人在訴訟博弈中的思考與訴求。從而就有利于法官從雙方當事人的角度去進行調(diào)解解決糾紛，有利于案件的和諧解決。
因此，無論是訴訟中的調(diào)解還是風險提示，法官都須從當事人的利益考慮，從關(guān)心尊重他們的訴求考慮，從人性化的理念出發(fā)，從而做出合理的裁判行為。讓當事人的“心存感激，心悅誠服�！�
二、 裁判文書的人性化
裁判文書是案件司法程序的最終產(chǎn)品，是法官智慧的結(jié)晶，充分體現(xiàn)了法官的素質(zhì)與價值追求。是當事人糾紛得以解決的確認書，也是當事人對司法態(tài)度的一個重要的載體。因此，什么樣的裁判文書無論是對法官還是當事人都是至關(guān)重要的。最近以來，司法界也提出了要增強裁判文書的說理性等。筆者以為，增強說理性目的與價值追求在于讓當事人能看懂，能明白，服判并達到滿意的社會效果，也就是要追求人性化的司法價值。
針對民事訴訟的調(diào)解解決方式而言，對于裁判文書，即民事調(diào)解書的制作可以分兩種情況分別對待。一種情況是指在對案件的事實法官并沒有完全清楚時，自愿達成的調(diào)解協(xié)議，或是法官的調(diào)解下自愿達成調(diào)解協(xié)議，此時，法官制作調(diào)解書時可以依當事人的意愿，對案件的事實與裁判的理由不作要求，即民事調(diào)解書可以相對簡單，只須表明是雙方當事人的自愿達成如下協(xié)議。只要當事人的調(diào)解協(xié)議不違背法律的規(guī)定，法官應(yīng)該遵循“私法自治原則”，滿足當事人的意思自治要求。另一種情況是指在法官的引導下，在案件事實審理清楚明白基礎(chǔ)上，當事人考慮到訴訟的風險，在雙方利益博弈的基礎(chǔ)上，在法官的人性化的引導下，在法官的調(diào)解下，達成的調(diào)解協(xié)議。法官在制作民事調(diào)解書時，如果當事人沒有要求對案件的事實與理由不寫入民事調(diào)解書，法官應(yīng)該將案件的裁決所依據(jù)的事實與裁決理由寫入裁決文書。而且應(yīng)該遵循法律文書的說理性要求，將所查清的事實理由解析的清楚明白，讓雙方當事人心服口服。在這種基礎(chǔ)達成的調(diào)解協(xié)議也是相對比較穩(wěn)定與和諧，因為雙方當事人在了解案件事實的前提下，特別是在法官認定的事實的前提下，經(jīng)過各自的利益博弈，自愿達成的調(diào)解或是在法官主持下達成的調(diào)解更加讓當事人“服判、息訴”，達到和諧解決的目的。
四、 結(jié)語
民事訴訟中，由于當事人之間及當事人與法官之間實際上存在的博弈關(guān)系，而法官又在這種博弈關(guān)系中處于相對主動的地位，因此，法官要充分利用這種特殊的關(guān)系，加強對當事人的人性化的引導，以人為本，尊重當事人的合理訴求，加強引導，用人性化的語言與對當事人的人文關(guān)懷，去理解，去解析當事人之間的矛盾。法官應(yīng)加強深入了解當事人的內(nèi)心世界，深切關(guān)懷當事人的訴求，本著以人為本，以情動人，以理服人，以法導人的理念，從而盡量做到民事案件的調(diào)解和諧解決，為構(gòu)建社會主義和諧社會提供有力的司法支持與保障。
總共2頁 1 [2]
下一頁
