[ 王瑜 ]——(2009-2-23) / 已閱6494次
智豬博弈與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新
王瑜
豬圈里有兩頭豬，一頭大豬、一頭小豬。豬圈的一頭有豬食槽，另一頭安裝著控制豬食供應(yīng)的踏板，踩一下踏板會(huì)有十棵白菜掉進(jìn)豬食槽，但是踩踏板后再跑到另一頭去吃就會(huì)付出二棵白菜的成本。小豬先去踩踏板，可是等它跑到食槽九棵被大豬搶吃了，只吃到一棵白菜，小豬扣除兩棵菜的成本，它的收益是負(fù)一。小豬和大豬一起去踩踏板，一同往豬食槽跑大豬吃掉七棵，小豬吃到了三棵，扣除成本，小豬的收益是一，當(dāng)大豬去踩踏板，小豬守在食槽搶到了四棵白菜，這時(shí)小豬的成本為零，凈收益為四。于是這頭聰明的小豬選擇了“搭便車”策略，也就是舒舒服服地等在食槽邊。這是博弈論中著名的“智豬博弈”，下面我們用“智豬博弈”來(lái)分析我們的創(chuàng)新思路，獲得食物的踏板可以看作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，而掉在食槽中的食物則是創(chuàng)新的收益。與大型跨國(guó)公司相比我們是小豬，而跨國(guó)公司是大豬，我們與大型跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，要想生存必須拿出智慧來(lái)。
一、創(chuàng)新需要新思維
創(chuàng)新對(duì)于維持和發(fā)展公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)是必不可少的，對(duì)于開發(fā)新業(yè)務(wù)也具有關(guān)鍵性的作用，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)乃至國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不進(jìn)行創(chuàng)新的公司必然滅亡，這個(gè)道理在我國(guó)無(wú)論是政府還是企業(yè)都明白。但是創(chuàng)新并不容易，如何創(chuàng)新我們的方針并不明確，我們對(duì)創(chuàng)新的看法和觀點(diǎn)早已經(jīng)過(guò)時(shí)，我們需要對(duì)創(chuàng)新本身采取更為創(chuàng)新的態(tài)度。建國(guó)之初我國(guó)百?gòu)U待興，工業(yè)基礎(chǔ)極為薄弱，又遭受國(guó)外的經(jīng)濟(jì)封鎖，我們的工業(yè)發(fā)展只有從模仿開始，奉行的是“拿來(lái)主義”，直接模仿他人的專利技術(shù)，自己節(jié)省了開發(fā)的費(fèi)用，就像“智豬博弈”中的小豬一樣過(guò)著不勞而獲的日子。但是現(xiàn)在我們加入了WTO，要遵守國(guó)際規(guī)則，單純的模仿是不允許。改革開放后，我們開始引進(jìn)技術(shù)，即和“大豬”協(xié)商“咱們合作吧”，但是實(shí)際效果并不好，大家有目共睹的是我國(guó)曾經(jīng)實(shí)施的“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策，國(guó)外的企業(yè)在國(guó)內(nèi)獲得了大量的收益，但是我們并沒(méi)有得到多少技術(shù)，反而在技術(shù)上始終受制于國(guó)外廠家。在與國(guó)外企業(yè)的合資中，國(guó)外的品牌觸角深入到我國(guó)每一個(gè)市場(chǎng)的角落，我們?cè)戎钠放茀s銷聲匿跡了�，F(xiàn)在我國(guó)政府提倡自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要求企業(yè)要趕緊開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也就是自己掌握食物的踏板。我們一味追求百分百的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，顯然又陷入了一個(gè)誤區(qū)，我們看到了“智豬博弈”中的小豬如果自己去踩食物踏板的話，反而要餓死。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)需要巨額的資金投入，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示我國(guó)科研院所開發(fā)一個(gè)專利技術(shù)需要資金三千多萬(wàn)元，如此高昂的費(fèi)用是“小豬”們承受不起的，顯然完全的自力更生也不是好主意。
“世界是平的”，我國(guó)的企業(yè)和跨國(guó)大型公司同處一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)層面，我們沒(méi)有任何特殊的保護(hù)，在與跨國(guó)大型公司的競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)大型公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處于力量根本不對(duì)等的競(jìng)爭(zhēng)中。大量的數(shù)據(jù)讓我們膽戰(zhàn)心驚，在很多高精尖領(lǐng)域跨國(guó)公司早以跑馬圈地，做好專利的排布，占據(jù)了食物的踏板，具有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的專家們對(duì)此憂慮重重，也有人在抱怨踏板被跨國(guó)公司霸占了。拿來(lái)主義行不通，市場(chǎng)也換不來(lái)技術(shù)，自力更生代價(jià)太沉重，而抱怨更是解決不了任何問(wèn)題�！爸秦i博弈”告訴我們一個(gè)道理，在充分尊重規(guī)則的現(xiàn)代社會(huì)無(wú)論是強(qiáng)者還是弱者都有自己的生存之道，強(qiáng)者不一定過(guò)得很好，弱者也不一定過(guò)得很差，而生存與成長(zhǎng)依靠的是智慧而不單志氣和勇力，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新上我們也需要新的思維。
二、開放式創(chuàng)新
所謂開放式創(chuàng)新，就是要從什么都靠自己的封閉式創(chuàng)新，走向利用外部資源的開放式創(chuàng)新。提起開放式創(chuàng)新讓人想到開源軟件對(duì)于創(chuàng)新的開放，筆者認(rèn)為開放式創(chuàng)新，首先是創(chuàng)新思維的開放。自主創(chuàng)新不等于自己創(chuàng)新，技術(shù)上的開發(fā)環(huán)境已不同于以前，進(jìn)一步的技術(shù)融合和全球化的影響，研發(fā)資源開始分散，創(chuàng)新模式已由傳統(tǒng)的封閉式模式向新的開放式模式進(jìn)行轉(zhuǎn)變。
在技術(shù)日益復(fù)雜化、交叉化趨勢(shì)的共同作用下，單一產(chǎn)品上集中的功能越來(lái)越多。比如說(shuō)手機(jī)，以前只能接打電話，而現(xiàn)在它有更多的功能，能夠拍照、發(fā)信息、看電視、下載各種信息等。在產(chǎn)品功能方面增多的要求，也就意味著研發(fā)需要不斷的投入，如果僅靠自己去開發(fā)一款產(chǎn)品或技術(shù)的話，可能要花很長(zhǎng)時(shí)間，高昂的成本，并且面臨失敗的高風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品要進(jìn)行技術(shù)上的融合，就不能僅僅靠自己，而要更多地利用外部資源。技術(shù)上融合的要求使得開放式創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生，當(dāng)今世界技術(shù)融合已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，利用內(nèi)部研發(fā)的杠桿作用撬動(dòng)和分享外部?jī)r(jià)值，這樣對(duì)于企業(yè)可以獲得自主創(chuàng)新同樣的結(jié)果。目前很多企業(yè)考慮技術(shù)融合，有一部分技術(shù)自己做，一部分外包給其他公司做，或者在全球范圍內(nèi)找到其他企業(yè)展開合作。在這樣一個(gè)走向開放創(chuàng)新的過(guò)程當(dāng)中，越來(lái)越多的公司在研發(fā)方面進(jìn)行合作，尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，開放式創(chuàng)新正在成為主要的創(chuàng)新方式，一起分享資源，從而把研發(fā)成果更快地實(shí)現(xiàn)。
很多著名的企業(yè)都是利用開放式創(chuàng)新的途徑獲得了成功。半導(dǎo)體行業(yè)英特爾公司1968年成立以來(lái)幾乎主要依靠外部研究，直到1989年才開始制定正式的先進(jìn)研發(fā)戰(zhàn)略。英特爾開放式創(chuàng)新的方法，是在創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)用外部資源。英特爾的研發(fā)戰(zhàn)略由四項(xiàng)構(gòu)成：大學(xué)研究贊助、大學(xué)周邊的開放式合作研究實(shí)驗(yàn)室、公司內(nèi)部研究項(xiàng)目以及公司收購(gòu)。英特爾公司內(nèi)部在從事技術(shù)開發(fā)前，還是首先評(píng)估一下可以從企業(yè)外部獲得哪些相關(guān)、有價(jià)值的知識(shí)技術(shù)。寶潔公司2000年只有10％的創(chuàng)新來(lái)自外部，過(guò)去一直依賴內(nèi)部8600多位科學(xué)家開發(fā)新產(chǎn)品，該公司新研發(fā)計(jì)劃則要求在5年內(nèi)把來(lái)源于企業(yè)外部創(chuàng)意的指標(biāo)提高至50％，并為此設(shè)置了外部創(chuàng)新主管職位和53個(gè)技術(shù)偵測(cè)小組，專門負(fù)責(zé)搜索外部的可能創(chuàng)新源與新產(chǎn)品技術(shù)。美國(guó)高科技公司非常重視從大學(xué)獲得基礎(chǔ)研究前沿思想和研發(fā)專利，與大學(xué)實(shí)驗(yàn)室合作開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)和前沿設(shè)想，并與大學(xué)分享研究成果。
三、集成式創(chuàng)新
集成式創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素（技術(shù)、戰(zhàn)略、知識(shí)、組織等）主動(dòng)進(jìn)行優(yōu)化、整合，以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，形成具有功能倍增性和適應(yīng)進(jìn)化性的有機(jī)整體。技術(shù)集成創(chuàng)新在集成多項(xiàng)技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，產(chǎn)生了技術(shù)上的突破，是在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上另辟技術(shù)路徑，不存在受制于既定技術(shù)的“技術(shù)軌道”和“技術(shù)范式”問(wèn)題，技術(shù)集成創(chuàng)新能使組織確立在該領(lǐng)域中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)地。我國(guó)大飛機(jī)項(xiàng)目走的就是以自主創(chuàng)新為主，集成創(chuàng)新為輔的路子，開展廣泛國(guó)際合作，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新。
集成的方式很多。通過(guò)引進(jìn)不同的技術(shù)來(lái)源，進(jìn)行相應(yīng)組合，實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新。太陽(yáng)微系統(tǒng)公司目前是工作站市場(chǎng)的領(lǐng)先高技術(shù)企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)構(gòu)想來(lái)源于將大學(xué)實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)成果商品化。SUN公司工作站微處理器來(lái)自斯坦福大學(xué)的研究成果，操作系統(tǒng)則來(lái)源于加州大學(xué)柏克利分校開發(fā)的UNIX系統(tǒng)，圖形界面軟件系統(tǒng)來(lái)源于麻省理工學(xué)院實(shí)驗(yàn)室開發(fā)的X-window。通過(guò)這種“拿來(lái)主義”的組合創(chuàng)新策略，SUN公司比IBM、HP等公司在工作站的研發(fā)資源投入要少得多，卻獲得了更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位。并購(gòu)也是技術(shù)集成的方法之一，透過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)購(gòu)并等手段，有選擇的從外部取得所需的可用技術(shù)和戰(zhàn)略方向技術(shù)，減少自主研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)和提前占領(lǐng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。思科公司約30％的發(fā)展來(lái)源于通過(guò)并購(gòu)獲得技術(shù)，并對(duì)技術(shù)進(jìn)行集成，提高了效率與進(jìn)入新市場(chǎng)反應(yīng)速度。通過(guò)技術(shù)集成思科公司本身并沒(méi)有投入很多的研發(fā)人力與資源設(shè)備，但在新技術(shù)開發(fā)與新產(chǎn)品上市的速度和新技術(shù)發(fā)展方向上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
四、交換式創(chuàng)新
戴爾公司以新的銷售模式迅速成為電腦行業(yè)的龍頭老大，但是其本身并沒(méi)有電腦的生產(chǎn)技術(shù)，因此需要向IBM公司支付每臺(tái)4%的專利費(fèi)。以戴爾公司的實(shí)力想在電腦制造方面取得突破性技術(shù)，可以與IBM公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，恐怕猴年馬月也實(shí)現(xiàn)不了這個(gè)宏偉的理想。但是戴爾公司另辟蹊徑，開發(fā)了四組專利共計(jì)四十余件專利，并以此四十余項(xiàng)專利和擁有專利以萬(wàn)計(jì)的IBM公司達(dá)成交叉許可協(xié)議，戴爾公司不需向IBM支付專利費(fèi)用，以戴爾公司的銷量，節(jié)省4%的專利費(fèi)，每年等于多賺取了幾十億美元。因而戴爾區(qū)區(qū)四十余項(xiàng)專利實(shí)現(xiàn)了近兩百億的價(jià)值，戴爾和IMB的交叉許可通俗地說(shuō)就是交換式創(chuàng)新，也即是以技術(shù)互換形式取得對(duì)方技術(shù)的許可使用權(quán)。交叉許可和技術(shù)互換往往是以較低、甚至免費(fèi)的方式進(jìn)行的。
交換式創(chuàng)新減少了雙方的研究開發(fā)和技術(shù)購(gòu)買成本，加快了產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程，大大加強(qiáng)了雙方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)證研究表明，交換式創(chuàng)新對(duì)于加快技術(shù)開發(fā)速度和提高技術(shù)開發(fā)能力有著積極的推動(dòng)作用。例如，從液化石油氣制芳烴的CYELAR技術(shù)，是有英國(guó)石油公司與環(huán)球油品公司聯(lián)合開發(fā)的，烯烴異構(gòu)化工工藝是英國(guó)石油與美國(guó)莫比爾公司聯(lián)合開發(fā)的，氧化法制高純苯酚工藝是英國(guó)石油與凱洛格公司和赫思里斯公司聯(lián)合開發(fā)的等等。
微軟與尼康簽訂了一份專利交叉許可協(xié)議，以進(jìn)一步推動(dòng)雙方現(xiàn)在和將來(lái)的產(chǎn)品線的開發(fā)，協(xié)議的內(nèi)容包括尼康生產(chǎn)的數(shù)碼相機(jī)以及雙方公司生產(chǎn)和銷售的大量消費(fèi)電子產(chǎn)品。我國(guó)的企業(yè)也通過(guò)交叉許可方式交換到所需要的技術(shù)。德國(guó)柯諾木業(yè)集團(tuán)中國(guó)區(qū)總部宣布：基于平等互惠原則，德國(guó)柯諾木業(yè)集團(tuán)旗下萊茵陽(yáng)光地板和常州德威木業(yè)集團(tuán)就專利交叉許可已經(jīng)達(dá)成相互授權(quán)使用協(xié)議，可以交叉使用對(duì)方的（柯諾）低甲醛E0專利或（德威）V型槽專利。通過(guò)以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)可以排除知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展障礙，使交叉許可協(xié)議的雙方都獲得了企業(yè)所需要的技術(shù)、市場(chǎng)發(fā)展自由權(quán)，這樣可以更充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值，創(chuàng)造更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也創(chuàng)造了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可的“雙贏”機(jī)會(huì)收益，形成企業(yè)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的戰(zhàn)略合作�，F(xiàn)在企業(yè)間相互的技術(shù)交換已經(jīng)發(fā)成“技術(shù)聯(lián)盟”，企業(yè)各自對(duì)自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等方式進(jìn)行合作，從而形成新的技術(shù)資源、獲得新的、在獨(dú)自經(jīng)營(yíng)和開發(fā)的情況下不可能獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以最大可能的內(nèi)部化形成了對(duì)外部市場(chǎng)的強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。
當(dāng)今的世界，創(chuàng)新不能再完全依靠公司自身力量和依靠自身研發(fā)機(jī)構(gòu)，期待自己開發(fā)出突破性技術(shù)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)高銷售額獲得高額的邊際利潤(rùn)后，再投入到科研中推動(dòng)進(jìn)一步的突破，這樣一種理想中的封閉式創(chuàng)新思維已經(jīng)不適應(yīng)這個(gè)快速變化的時(shí)代。我國(guó)屬于后起的發(fā)展中國(guó)家，我們沒(méi)有必要怨天尤人，也無(wú)所畏懼，我們只要做聰明的“小豬”，充分利用“游戲規(guī)則”，利用我們的智慧，打破傳統(tǒng)的思維定式，尋找新的創(chuàng)新模式，在創(chuàng)新道路上一定能找到自己生存和快速成長(zhǎng)之路。
作者：王律師，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)高級(jí)會(huì)員
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