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圖書內(nèi)容簡介

本書在理論方面進行了大膽的嘗試，并取得了一系列的創(chuàng)新和突破：首先，在權(quán)證的法理分析方面，本書通過縝密的分析和充分的論證，對權(quán)證的法律性質(zhì)、法律特征、法律關系和法律效力進行了富有新意的全面界定；其次，在權(quán)證風險控制理論方面，本書對權(quán)證的風險控制、風險管理和風險監(jiān)管進行了界定，并對它們之間的關系進行了深入剖析，指出了風險控制的關鍵所在，并針對不同的權(quán)證參與主體提出了不同的風險控制措施；最后，在權(quán)證風險監(jiān)管制度方面，本書首次對權(quán)證風險監(jiān)管的概念、特征、目標、內(nèi)容、措施進行了全面概括，并借鑒對金融機構(gòu)的監(jiān)管理論，提出了權(quán)證產(chǎn)品的風險控制存在三道關口，即準入監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管和退出監(jiān)管，明確了在木同的關口和環(huán)節(jié)，權(quán)證風險監(jiān)管的性質(zhì)、目標、原則、內(nèi)容與具體措施。另外值得一提的是，在資料的運用方面，本書展示和反映了目前國內(nèi)外有關權(quán)證的立法與市場交易的最新資料，其中大多數(shù)市場資料都經(jīng)過了重新計算、整理和補充，便于讀者對權(quán)證市場的了解，并為后來的研究提供了有益的參考。

圖書目錄

第一章 導論：權(quán)證的發(fā)展及其研究述評／1
第一節(jié) 權(quán)證的發(fā)展及其原因與利弊分析／1
一、權(quán)證的發(fā)展概況與特點分析／1
二、權(quán)證發(fā)展的原因分析／16
三、權(quán)證發(fā)展帶來的利弊／21
第二節(jié) 權(quán)證研究述評／23
一、關于權(quán)證的總體研究偏少／23
二、關于權(quán)證風險控制與監(jiān)管的研究較少／31
三、關于權(quán)證法律問題的研究更少／32
第三節(jié) 關于本書研究的幾點說明／35
一、本書的研究目的／35
二、本書的研究方法／35
三、本書的研究思路與主要內(nèi)容／36
四、本書的創(chuàng)新與不足／37

第二章 權(quán)證的經(jīng)濟學與法學分析／39
第一節(jié) 權(quán)證的經(jīng)濟學分析／39
一、權(quán)證的概念與性質(zhì)／39
二、權(quán)證的特征與功能／49
三、權(quán)證的分類／52
四、權(quán)證與類似金融產(chǎn)品的比較／57
第二節(jié) 法學視角下的權(quán)證／69
一、權(quán)證的法律性質(zhì)／69
二、權(quán)證的法律特征／75
三、權(quán)證合同條款／83
四、權(quán)證的法律關系／91
五、權(quán)證的法律效力／98
六、權(quán)證涉及的法律責任／106
本章小結(jié)／106

第三章 權(quán)證的風險控制與監(jiān)管體制／108
第一節(jié) 權(quán)證的風險及其控制／108
一、權(quán)證的風險／108
二、權(quán)證風險控制的關鍵／116
三、權(quán)證風險控制的措施／125
第二節(jié) 權(quán)證風險監(jiān)管體制／136
一、權(quán)證風險監(jiān)管的概念與特征／136
二、權(quán)證風險監(jiān)管的基礎／139
三、權(quán)證風險監(jiān)管的目的與原則／141
四、權(quán)證風險監(jiān)管模式與措施／147
本章小結(jié)／152

第四章 風險控制的第一道關口——準入監(jiān)管／154
第一節(jié) 權(quán)證準入監(jiān)管概論／154
一、權(quán)證準入監(jiān)管的性質(zhì)與原則／154
二、權(quán)證準入監(jiān)管的模式／156
三、權(quán)證準入監(jiān)管的內(nèi)容與措施／162
第二節(jié) 權(quán)證發(fā)行監(jiān)管與上市監(jiān)管的沖突與協(xié)調(diào)／164
一、沖突的根源與協(xié)調(diào)的原則／164
二、權(quán)證發(fā)行與上市監(jiān)管機構(gòu)職責的沖突與協(xié)調(diào)／167

三、權(quán)證發(fā)行條件與上市條件的沖突與協(xié)調(diào)／170
第三節(jié) 權(quán)證的準入條件／177
一、權(quán)證的發(fā)行條件／177
二、權(quán)證的上市條件／200
第四節(jié) 權(quán)證準入的信息披露／213
一、權(quán)證準入信息披露概述／213
二、信息披露義務人及披露要求／216
三、信息披露的具體形式／220
本章小結(jié)／224

第五章 風險控制的第二道關口——持續(xù)監(jiān)管／227
第一節(jié) 權(quán)證持續(xù)監(jiān)管概論／227
一、權(quán)證持續(xù)監(jiān)管的性質(zhì)、目的與原則／227
二、權(quán)證持續(xù)監(jiān)管的機構(gòu)與內(nèi)容／229
第二節(jié) 權(quán)證的交易規(guī)則／23l
一、權(quán)證交易場所的確定／231
二、權(quán)證的登記存管、賬戶開立與交易代碼／233
三、權(quán)證交易時間與交易單位的確定／236
四、權(quán)證交易方式的確定／238
五、權(quán)證交易失誤／241
第三節(jié) 權(quán)證流動量的提供與監(jiān)管／243
一、權(quán)證流動性監(jiān)管概述／243
二、提高權(quán)證流動性的制度設置／245
第四節(jié) 權(quán)證交易的信息披露／255
一、權(quán)證交易信息披露概述／255
二、發(fā)行人的信息披露／258
三、流通量提供者的信息披露／264
四、交易所的信息披露／267
第五節(jié) 權(quán)證違法違規(guī)行為的認定與處理／269
一、權(quán)證違法違規(guī)行為認定與處理概述／269
二、對權(quán)證一般違規(guī)行為的認定與處理／272
三、對權(quán)證嚴重違法行為的認定與處理／275
本章小結(jié)／283

第六章 風險控制的第三道關口——退出監(jiān)管／285
第一節(jié) 權(quán)證退出監(jiān)管概論／285
一、權(quán)證退出監(jiān)管的性質(zhì)與原則／285
二、權(quán)證退出監(jiān)管的內(nèi)容與措施／287
第二節(jié) 權(quán)證的終止與行權(quán)／288
一、權(quán)證的終止／288
二、權(quán)證的行權(quán)與結(jié)算／292
三、權(quán)證終止與行權(quán)的信息披露及風險提示／294
四、各主要交易所關于行權(quán)與結(jié)算的規(guī)定／296
第三節(jié) 權(quán)證行權(quán)失敗及其救濟／298
一、行權(quán)失敗的概念與原因／298
二、行權(quán)失敗的風險與救濟／301
本章小結(jié)／309

第七章 我國權(quán)證風險監(jiān)管法律制度評析及完善建議／311
第一節(jié) 我國現(xiàn)行權(quán)證風險監(jiān)管法律制度評析／311

一、我國對權(quán)證法律規(guī)制概況／311
二、我國現(xiàn)行權(quán)證規(guī)制在風險監(jiān)控方面的不足／318
第二節(jié) 完善我國權(quán)證風險監(jiān)管法律制度的建議／336
一、權(quán)證總體風險控制的制度基礎／336
二、權(quán)證具體運行環(huán)節(jié)的風險控制／339
三、貫穿于不同環(huán)節(jié)的權(quán)證風險監(jiān)管／346
四、對股改權(quán)證予以特殊規(guī)范／349
本章小結(jié)／351

參考文獻／353
攻讀期間公開發(fā)表的論文／378
后記／379