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圖書內(nèi)容簡介

金融監(jiān)管的有效性取決于良好的監(jiān)管治理，需要監(jiān)管者自省其身，改進(jìn)內(nèi)部治理并構(gòu)建有效的獨(dú)立性保障，以此避免監(jiān)管者動輒受到政治干預(yù)和商業(yè)捕獲，同時基于監(jiān)管目標(biāo)盡責(zé)履職，接受問責(zé)約束。本書在比較研究和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上回答了為什么需要監(jiān)管獨(dú)立性、什么是獨(dú)立性、如何實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性、如何制約獨(dú)立性和如何運(yùn)用獨(dú)立性等系列問題，提出了應(yīng)將監(jiān)管治理列為中國未來金融監(jiān)管改革重要內(nèi)容的觀點(diǎn)。為了寫序，我仔細(xì)讀了洪老師這本書的電子版，她的主要觀點(diǎn)是：監(jiān)管的有效性，首先取決于監(jiān)管者能不能自省，完善監(jiān)管治理的基礎(chǔ)就是要確立監(jiān)管的獨(dú)立性。這種獨(dú)立性包括監(jiān)管目標(biāo)、手段以及監(jiān)管部門預(yù)算和監(jiān)督的獨(dú)立性等。
監(jiān)管獨(dú)立，應(yīng)該是大的方向和原則，起碼我們學(xué)法律的人是這樣認(rèn)識的。這種獨(dú)立性，往往與程序的正義、結(jié)果的公平是正相關(guān)的。但是，空談獨(dú)立性并沒有多大的意義，獨(dú)立也不可能是絕對的，只能是相對的。這不僅是一個技術(shù)問題，還是一個制度問題，更可能是一個歷史文化的問題。構(gòu)建一套制度，不能僅靠抽象的理念，更要在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會文化土壤之上去反復(fù)斗爭、反復(fù)妥協(xié)。 這些年來，我國金融監(jiān)管部門遇到了許多新問題，情況之復(fù)雜，或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市，出現(xiàn)了多少戲劇化的場景，這背后又有多少曲折的故事！我不想舉具體的例子，但我想，讀者如果仔細(xì)讀洪老師這本書，或能找到一些很好的解釋，以及解決的方案。
——北京大學(xué)原常務(wù)副校長、金融法研究中心主任、法學(xué)院教授 吳志攀

圖書目錄

引言
一、 危機(jī)之后的金融監(jiān)管治理與獨(dú)立性話題
二、 金融監(jiān)管治理及獨(dú)立性問題的研究狀況與文獻(xiàn)綜述
三、 研究思路、主要內(nèi)容與研究方法
第一章作為監(jiān)管效用基礎(chǔ)的證券監(jiān)管獨(dú)立性
第一節(jié)證券監(jiān)管的作用與監(jiān)管治理
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性與監(jiān)管效用的必然聯(lián)系
第三節(jié)域外市場的證券監(jiān)管治理及其獨(dú)立性實(shí)踐
第二章證券監(jiān)管獨(dú)立性的理論框架
第一節(jié)發(fā)展中的證券監(jiān)管獨(dú)立性內(nèi)涵
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性的基本要素
第三節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性的調(diào)和
第三章證券監(jiān)管獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)機(jī)制與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管目標(biāo)的多元化與選擇
第二節(jié)證券監(jiān)管主體的組織形式與內(nèi)部治理
第三節(jié)立規(guī)權(quán)獨(dú)立性和監(jiān)督權(quán)獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)與互動
第四節(jié)預(yù)算安排的合理化與獨(dú)立性保障
第四章證券監(jiān)管獨(dú)立性的理性制衡與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性過大的弊端
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性制衡的正當(dāng)化
第三節(jié)制衡證券監(jiān)管獨(dú)立性的控權(quán)機(jī)制
第五章中國證券監(jiān)管獨(dú)立性的檢討與制度完善
第一節(jié)現(xiàn)狀：中國證券市場的發(fā)展與證券監(jiān)管機(jī)制
第二節(jié)問題：從監(jiān)管效用看中國證券監(jiān)管的獨(dú)立性
第三節(jié)出路：中國證券監(jiān)管治理與獨(dú)立性完善建議
結(jié)語構(gòu)建有效的證券監(jiān)管獨(dú)立與問責(zé)機(jī)制
參考文獻(xiàn)
愿無歲月可回頭，且以深情共白首 ——寫在成稿之時