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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

"本書(shū)為楊良宜先生、楊大明先生、楊大志先生三位合力全新撰寫(xiě)的證據(jù)法姊妹篇之上部，以大量先例和真實(shí)案例為依托，針對(duì)國(guó)際商事活動(dòng)中證據(jù)運(yùn)用的重點(diǎn)、痛點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題展開(kāi)深入而又細(xì)致的探討。
證據(jù)之于法律及訴訟的重要意義毋庸置疑，本書(shū)主要針對(duì)國(guó)際規(guī)管與訴訟（包括仲裁）的證據(jù)攻防中重要的證據(jù)類(lèi)型——文件證據(jù)，包括訴前披露命令、搜查令與第三方披露命令、凍結(jié)令與資產(chǎn)披露令、從法院獲得證據(jù)、申請(qǐng)檢查實(shí)體證據(jù)、提前披露、互相披露、電子文件披露、法律業(yè)務(wù)特免權(quán)、無(wú)損害規(guī)則與自證其罪特免權(quán)等重要內(nèi)容。
本書(shū)對(duì)律師、公司法務(wù)、法官等相關(guān)從業(yè)人員以及法律研習(xí)者訓(xùn)練批判性思維、建立求證理念、運(yùn)用法律和規(guī)則解決爭(zhēng)議大有助益，對(duì)越來(lái)越多“走出去”的中國(guó)公司加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、保護(hù)自身利益亦有幫助。"

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章文件證據(jù)
1.文件對(duì)公司的重要性和好處/優(yōu)點(diǎn)
2.文件在規(guī)管更加嚴(yán)格以及有大量訴訟環(huán)境下的重要性
2.1文件和規(guī)管
2.2文件和訴訟（法院訴訟或仲裁）
2.2.1商業(yè)訴訟是業(yè)務(wù)的一部分
2.2.2訴訟中如何向?qū)Ψ饺〉梦募�披�?
2.2.3法院強(qiáng)制雙方披露所有有關(guān)文件的原因和背后的理由
2.2.4訴訟程序的對(duì)抗性和訴訟特免權(quán)背后的理由
2.2.5公司保存一套完整、準(zhǔn)確和自我保護(hù)的當(dāng)場(chǎng)文件的重要性
2.2.6規(guī)管和訴訟程序中披露文件的區(qū)別
3.律師在公司管治、合規(guī)和訴訟中扮演的角色
4.特免權(quán)（法律業(yè)務(wù)特免權(quán)）
4.1確保當(dāng)事人與律師（內(nèi)部或外部）的通訊絕對(duì)保密的重要性
4.2公司特免權(quán)和濫用
4.3近期對(duì)公司自我合規(guī)態(tài)度的改變
4.4特免權(quán)法律應(yīng)用在公司時(shí)缺乏一致性和可預(yù)測(cè)性
第二章訴前披露命令、搜查令和第三方披露令
1.訴前披露的重要好處
2. CPR中的訴前披露命令（Pre�瞐ction Disclosure Order）
2.1RSC下的訴前披露申請(qǐng)
2.2CPR下的訴前披露與訴前披露議定書(shū)（pre�瞐ction disclosure protocols）
2.3Bermuda International Securities Ltd v. KPMG上訴庭先例：認(rèn)定將來(lái)的訴訟爭(zhēng)議
2.4Black v. Sumitomo Corp上訴庭先例：如何考慮CPR Rule 31.16的總結(jié)
2.4.1CPR Rule 31.16(3)下訴前披露申請(qǐng)需要滿(mǎn)足的四個(gè)條件
2.4.2作出訴前披露命令兩步驟分析：管轄權(quán)和裁量權(quán)
2.4.3Hands v. Morrison Construction Services Ltd先例中的總結(jié)
2.5
2.6法院裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)：“非一般的案件”（outside the usual run）
2.7訴前披露命令是可以送達(dá)境外外國(guó)人的獨(dú)立程序
2.8英國(guó)仲裁與訴前披露
3.“Anton Piller Order”/搜查令
3.1搜查令的作用
3.2搜查令對(duì)被告/被申請(qǐng)人的嚴(yán)重不利
3.3對(duì)被申請(qǐng)人/被告的保障：監(jiān)督律師
3.4申請(qǐng)搜查令的要件
3.5申請(qǐng)搜查令的案件類(lèi)別
3.6中國(guó)公司在其他國(guó)家/地區(qū)面對(duì)搜查令如何應(yīng)對(duì)
4.第三方披露令（Norwich Pharmacal Order）
4.1證人規(guī)則（Mere Witness Rule）
4.2Norwich Pharmacal v. Commissioners of Custom & Excise先例：證人規(guī)則的例外情況
4.3要件之一：屬于介入（mixed up）、協(xié)助（assist/facilitate）或參與（participate）錯(cuò)誤行為
4.3.1介入程度減輕為涉及（involve）的Ashworth Hospital Authority v. MGN Ltd先例
4.3.2彈性對(duì)待介入與否的近期先例
4.3.3不要求任何介入錯(cuò)誤行為的Various Claimants v. News Group Newspapers先例
4.3.4單純與判決債務(wù)人進(jìn)行商業(yè)交易的第三方不被視為介入的NML Capital Ltd v. Chapman Freeborn Holdings Ltd先例
4.3.5第三方為潛在共同侵權(quán)人是明顯的介入
4.4要件之二：必要（necessary）
4.4.1被批評(píng)太嚴(yán)格要求“必要”的Mitsui v.Nexen Petroleum先例
4.4.2第三方拒絕披露信息后才能向法院作出申請(qǐng)
4.4.3大律師事務(wù)所泄密且未先進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查就向法院作出申請(qǐng)被拒絕的John (Sir Elton) & Ors v. Express Newspapers & Ors先例
4.5要件之三：成比例（proportionate）
4.5.1不同性質(zhì)的案件
4.5.2對(duì)保護(hù)個(gè)人信息和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出權(quán)衡的Golden Eye v. Telefonica先例
4.5.3涉及小金額索賠并對(duì)第三方披露令附帶條件的Santander UK Plc v. National Westminster Bank Plc先例
4.5.4對(duì)阻止門(mén)票被炒賣(mài)和保護(hù)隱私的人權(quán)作出權(quán)衡的The Rugby Football Union v.Consolidated Information Services Ltd先例
4.5.5與公共政策（如保護(hù)媒體自由）有沖突的案件
4.5.6要求過(guò)多信息/文件導(dǎo)致第三方披露責(zé)任過(guò)重的案件
4.6第三方披露令的披露范圍
4.6.1是否披露全部信息
4.6.2披露范圍和在訴訟中傳召證人是否存在相似性
4.6.3之后的判決和現(xiàn)在的觀點(diǎn)
4.6.4第三方披露令不能被用作釣魚(yú)取證/摸索證明
4.7英國(guó)法院對(duì)外國(guó)公司的管轄權(quán)
4.8Bankers Trust Order
4.9部分先例介紹
4.9.1找出“內(nèi)鬼”的China National Petroleum Corporation and Ors v.
Fenwick Elliott and Techint International Construction Co.先例
4.9.2執(zhí)行判決/裁決債務(wù)的Kensington International Ltd v.Republic of Congo先例
4.9.3找出密謀政變的外國(guó)資助者的Equatorial Guinea v.Royal Bank of Scotland International先例
4.9.4找出誰(shuí)在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的Roberts v.Jump Knitwear Limited and Another先例
4.9.5管轄權(quán)不限于找出做出錯(cuò)誤行為人士的Jade Engineering (Coventry) Limited v.Antiference Window Systems Limited and Others先例
4.9.6Facebook或谷歌等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)披露在網(wǎng)站作出誹謗的賬戶(hù)信息和平臺(tái)本身責(zé)任的Patel v.UNITE the Union先例
4.9.7向代表律師申請(qǐng)披露客戶(hù)關(guān)聯(lián)或內(nèi)幕交易信息的United Company Rusal Plc & Ors v.HSBC Bank Plc & Ors先例
第三章凍結(jié)令和資產(chǎn)披露令
1.凍結(jié)令（Mareva Injunction/Freezing Order）
1.1凍結(jié)令的歷史
1.2全球凍結(jié)令
1.3《Senior Courts Act 1981》下為了讓凍結(jié)令有效可以作出的附屬命令
1.4凍結(jié)令不帶來(lái)優(yōu)先權(quán)利
1.4.1被申請(qǐng)人資不抵債的情況
1.4.2有擔(dān)保債權(quán)人可以自由地對(duì)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利
1.4.3被凍結(jié)的資產(chǎn)也允許扣減正常生意上的債務(wù)和生活支出
1.4.4無(wú)辜買(mǎi)方、受讓人或其他判決債權(quán)人對(duì)凍結(jié)令資產(chǎn)的地位
1.4.5凍結(jié)令“轉(zhuǎn)變”為擔(dān)保和享有優(yōu)先權(quán)的情況
1.5凍結(jié)令管轄權(quán)的擴(kuò)張
1.5.1英國(guó)法院可以作出凍結(jié)令輔助外國(guó)訴訟程序
1.5.1.1從針對(duì)有實(shí)質(zhì)管轄權(quán)的英國(guó)訴訟到全球訴訟的“CJJA
1982”與“1997 Order”
1.5.1.2《Arbitration Act 1996》：賦予支持英國(guó)和外國(guó)仲裁程序頒布/作出凍結(jié)令的權(quán)力
1.5.1.3支持裁決書(shū)的執(zhí)行
1.5.2對(duì)投資仲裁的支持和協(xié)助
1.5.2.1英國(guó)法院無(wú)權(quán)支持投資仲裁頒布/作出凍結(jié)令
1.5.2.2ETI Euro Telecom International NV v. Republic of Bolivia上訴庭先例
1.5.2.3英國(guó)法院可以支持投資仲裁裁決書(shū)的執(zhí)行
1.6“單方面”（ex parte/without notice）申請(qǐng)凍結(jié)令
1.6.1申請(qǐng)中間禁令/命令的一般規(guī)則
1.6.2單方面申請(qǐng)的危險(xiǎn)和不公平之處
1.6.3臨時(shí)通知
1.6.4建議嚴(yán)懲對(duì)單方面申請(qǐng)凍結(jié)令的濫用
1.6.5“persons unknown”或不知名被告
1.6.6針對(duì)第三方的凍結(jié)令
1.7申請(qǐng)凍結(jié)令的要件指引
1.7.1指引一：全面與坦率的披露
1.7.1.1申請(qǐng)人代表律師對(duì)法院的義務(wù)
1.7.1.2什么才是“重要”事實(shí)
1.7.1.3全面披露以顯示一個(gè)有“良好論據(jù)的案件”
1.7.1.4傳聞證據(jù)、特免權(quán)證據(jù)或非法獲取的證據(jù)披露
1.7.1.5申請(qǐng)人其他對(duì)被申請(qǐng)人法律行動(dòng)的披露
1.7.1.6案情外的披露：申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)狀況和相關(guān)事實(shí)
1.7.1.7沒(méi)有向法院作出全面與坦率披露的后果
1.7.1.7.1對(duì)申請(qǐng)人/原告的后果
1.7.1.7.2對(duì)申請(qǐng)人代表律師的后果
1.7.1.8重要先例的總結(jié)
1.7.2指引二：申請(qǐng)人要披露索賠的具體情況及被申請(qǐng)人會(huì)有的爭(zhēng)辯和法律論據(jù)
1.7.3指引三：凍結(jié)令針對(duì)的“資產(chǎn)”（asset）
1.7.3.1凍結(jié)令作出后獲得的資產(chǎn)也屬于凍結(jié)令下的“資產(chǎn)”
1.7.3.2公司的“商譽(yù)”也是凍結(jié)令針對(duì)的資產(chǎn)
1.7.3.3針對(duì)第三方名下財(cái)產(chǎn)的Chabra Jurisdiction
1.7.3.4被申請(qǐng)人不得令獨(dú)資公司資產(chǎn)流失和法人獨(dú)立地位的矛盾
1.7.3.5作為“信托受托人”（trustee）持有的第三方資產(chǎn)根據(jù)措辭/文字可能屬于凍結(jié)令針對(duì)的資產(chǎn)
1.7.3.6被申請(qǐng)人作為全權(quán)信托受益人之一時(shí)的全權(quán)信托其他資產(chǎn)
1.7.3.7提取貸款的權(quán)利和貸款合約下的收益
1.7.3.8凍結(jié)令所針對(duì)資產(chǎn)的措辭/文字之演變和擴(kuò)張
1.7.3.8.1從The “Mareva”到1997 年版CPR PD 25A
1.7.3.8.22002年版CPR PD 25A針對(duì)信托財(cái)產(chǎn)和《Commercial Court Guide》
1.7.3.8.3JSC BTA Bank v. Ablyazov最高院先例：無(wú)論是否法律所有或?qū)嵰嫠��?
1.7.3.8.4針對(duì)特定資產(chǎn)的措辭/文字
1.7.4指引四：資產(chǎn)是否有被轉(zhuǎn)移與/或流失的風(fēng)險(xiǎn)
1.7.4.1提供證據(jù)“丑化”被申請(qǐng)人以說(shuō)服法院有此風(fēng)險(xiǎn)
1.7.4.2申請(qǐng)人延誤申請(qǐng)凍結(jié)令是否可以推斷資產(chǎn)沒(méi)有流失風(fēng)險(xiǎn)
1.7.4.3案件涉及不誠(chéng)實(shí)或欺詐行為是否可以推斷資產(chǎn)有流失風(fēng)險(xiǎn)
1.7.5指引五：申請(qǐng)人要向法院提供交叉擔(dān)保
1.7.5.1針對(duì)要為被申請(qǐng)人提供“保護(hù)措施”的權(quán)威說(shuō)法
1.7.5.2對(duì)交叉擔(dān)保的執(zhí)行
1.8凍結(jié)令和接管人的關(guān)系
1.9違反禁令/命令的后果：民事藐視法院
1.10凍結(jié)令/全球凍結(jié)令和財(cái)產(chǎn)保全的比較
1.11凍結(jié)令：法院的“核武器”
1.12面對(duì)單方面凍結(jié)令申請(qǐng)的中國(guó)公司
1.12.1中國(guó)公司應(yīng)對(duì)凍結(jié)令會(huì)遇到的困境
1.12.2凍結(jié)令的本意是防止資產(chǎn)流失而不是“核敲詐”
1.12.3凍結(jié)令下被申請(qǐng)人如何應(yīng)對(duì)
1.12.4以仲裁條文防范凍結(jié)令的作出
1.12.5中國(guó)公司主動(dòng)利用凍結(jié)令保護(hù)權(quán)益
2.資產(chǎn)披露令（Assets Disclosure Order）
2.1為什么凍結(jié)令需要資產(chǎn)披露令的輔助
2.2CPR中的有關(guān)條文
2.3《Senior Courts Act 1981》下獨(dú)立、非附屬性的資產(chǎn)披露令
2.3.1申請(qǐng)資產(chǎn)披露令目的之一：幫助執(zhí)行法院判決或在世界范圍執(zhí)行仲裁裁決
2.3.2申請(qǐng)資產(chǎn)披露令目的之二：爭(zhēng)議本身或案件管理需要了解被申請(qǐng)人的資產(chǎn)情況
2.3.3其他情況下申請(qǐng)資產(chǎn)披露令
2.4確保披露的附屬命令
2.5資產(chǎn)披露令和自證其罪特免權(quán)（self�瞚ncrimination privilege）
2.5.1資產(chǎn)披露令和自證其罪直接沖突的例子
2.5.1.1例子之一：針對(duì)不誠(chéng)實(shí)行為訴訟中的資產(chǎn)披露令
2.5.1.1.1法院對(duì)需要進(jìn)一步披露才能為不誠(chéng)實(shí)行為案件的受害人索賠全部損失提供足夠詳情的態(tài)度改變
2.5.1.1.2不誠(chéng)實(shí)行為民事訴訟的資產(chǎn)披露令針對(duì)自證其罪特免權(quán)的對(duì)應(yīng)辦法
2.5.1.2例子之二：凍結(jié)令和資產(chǎn)披露令下的藐視法院與對(duì)被申請(qǐng)人的盤(pán)問(wèn)
2.5.2在資產(chǎn)披露令中需要提供機(jī)制保護(hù)自證其罪特免權(quán)
3.筆者對(duì)凍結(jié)令和資產(chǎn)披露令的總結(jié)
第四章從法院（本地或海外/外國(guó)）獲得證據(jù)
1.從法院獲得其他有關(guān)訴訟的法院記錄
1.1公開(kāi)審理/公開(kāi)聆訊
1.2非訴訟方想獲得他人訴訟信息和文件的原因
1.3公開(kāi)審理和訴訟方限制非訴訟方獲取信息的需求之間的權(quán)衡
1.4商業(yè)仲裁的機(jī)密性
1.5法院開(kāi)庭時(shí)做法的改變
1.6非訴訟方在CPR Rule 5.4C下可獲得的文件
1.6.1第一類(lèi)
1.6.2第二類(lèi)
1.6.2.1非訴訟方/公眾向法院申請(qǐng)要求檢查和獲得第二類(lèi)文件
1.6.2.2法院如何行使裁量權(quán)
1.6.2.3法院記錄包括哪些文件
1.6.3在公開(kāi)審理時(shí)讀出來(lái)或應(yīng)被當(dāng)作已經(jīng)讀出來(lái)的文件
1.6.4在公開(kāi)審理時(shí)沒(méi)有讀出來(lái)的文件
1.6.5非訴訟方的申請(qǐng)必須明確特定文件和類(lèi)別
1.7特定類(lèi)型的文件
1.7.1證人證言（witness statement）
1.7.2附件（exhibit）
1.7.3開(kāi)庭案卷（hearing/trial bundle）
1.7.4爭(zhēng)辯大綱/開(kāi)庭陳詞（skeleton arguments/opening submissions）
1.7.5法院命令（Court Order）
1.7.6和解與湯姆林命令（Tomlin Order）
1.7.7法院訴訟對(duì)文件機(jī)密性的保護(hù)
1.7.8機(jī)密會(huì)在國(guó)際仲裁中的操作
2.向證據(jù)地法院求助以獲取海外/外國(guó)的證據(jù)（文件與口頭）
2.1簡(jiǎn)介
2.1.1英國(guó)法院在海外/外國(guó)的取證的管轄權(quán)和權(quán)力
2.1.2訴訟方主動(dòng)在海外/外國(guó)取證
2.2外國(guó)當(dāng)事方（原告或被告）的文件
2.3《海牙證據(jù)公約》
2.3.1簡(jiǎn)介
2.3.2《海牙證據(jù)公約》的第一章
2.3.2.1何為民事與商業(yè)事件
2.3.2.2拒絕要求的情況
2.3.2.3不能在請(qǐng)求書(shū)中要求的證據(jù)
2.3.2.3.1訴前披露（pre�瞭rial discovery）
2.3.2.3.2發(fā)現(xiàn)文件/全面披露
2.3.2.3.3釣魚(yú)取證/摸索證明（fishing expedition）
2.3.2.3.4Panayiotou v. Sony Music先例
2.3.2.4證人的特免權(quán)（privilege）
2.3.3《海牙證據(jù)公約》的第二章
2.4海外文件持有人在英國(guó)有分行/分支的情況
2.5CPR下有關(guān)請(qǐng)求書(shū)的條文
2.6英國(guó)法院對(duì)協(xié)助外國(guó)審理法院取證的態(tài)度
2.7在外國(guó)法院起訴取證
2.8美國(guó)法院的立場(chǎng)和做法
2.8.1允許廣泛訴訟前/審理前披露的原因
2.8.2文件證據(jù)
2.8.3證人
2.8.4優(yōu)點(diǎn)
2.8.5缺點(diǎn)
2.9商事仲裁在這方面的困難
2.9.1在仲裁中強(qiáng)制境內(nèi)證人出庭作證或提供文件
2.9.2《海牙證據(jù)公約》不適用在商事仲裁
2.9.3各國(guó)本土的法律對(duì)仲裁取證的幫助
2.9.4將仲裁庭的命令/指令轉(zhuǎn)為法院命令執(zhí)行
2.10規(guī)管機(jī)構(gòu)獲得海外/外國(guó)證據(jù)的權(quán)力
第五章申請(qǐng)檢查物證/實(shí)體證據(jù)
1.簡(jiǎn)介
1.1訴訟中披露的證據(jù)類(lèi)別
1.2物證和文件證據(jù)的區(qū)別
1.3物證的歷史
2.如何區(qū)分物證/實(shí)體財(cái)產(chǎn)和文件證據(jù)
2.1文件的廣泛定義
2.2文件屬于物證還是文件證據(jù)：針對(duì)的是介質(zhì)還是內(nèi)容或信息
2.2.1介紹區(qū)分物證和文件證據(jù)的Saxton, Re先例以及其他主要先例
2.2.2對(duì)非法取得證據(jù)是否應(yīng)被采納以及其他問(wèn)題的平衡
2.3對(duì)實(shí)體財(cái)產(chǎn)和對(duì)文件的檢驗(yàn)
3.對(duì)物證檢驗(yàn)和文件證據(jù)檢驗(yàn)的不同態(tài)度
3.1對(duì)文件的檢驗(yàn)
3.2法院更傾向于在任何時(shí)間支持實(shí)體財(cái)產(chǎn)的檢驗(yàn)以保全證據(jù)
3.2.1對(duì)實(shí)物檢驗(yàn)的機(jī)會(huì)有逝去的可能
3.2.2文件證據(jù)是“永久”記錄
3.2.3銷(xiāo)毀、隱瞞、偽造和變?cè)煳募�證據(jù)的后果
4.訴前披露命令和檢驗(yàn)命令的區(qū)別
5.搜查令和檢驗(yàn)命令的區(qū)別
6.檢驗(yàn)命令
6.1立法賦予法院/仲裁員命令檢驗(yàn)的權(quán)力
6.2檢驗(yàn)命令的申請(qǐng)
7.第一種形式：對(duì)實(shí)體財(cái)產(chǎn)的檢驗(yàn)
7.1對(duì)船舶以及其他海事財(cái)產(chǎn)的檢驗(yàn)
7.2《Arbitration Act 1950》下仲裁員命令檢驗(yàn)的權(quán)力: The “Vasso”先例
7.3《Arbitration Act 1996》下仲裁員作出檢驗(yàn)命令的權(quán)力
7.4檢驗(yàn)命令和搜查令的區(qū)分：The “Mare Del Nord”先例
7.5司法檢驗(yàn)：法官或仲裁員親自觀察與檢驗(yàn)
7.5.1司法檢驗(yàn)本身也屬于實(shí)體證據(jù)
7.5.2裁量權(quán)的行使
7.6司法檢驗(yàn)在仲裁中的進(jìn)行
8.第二種形式：采樣與試驗(yàn)
8.1采樣（sampling）
8.2試驗(yàn)（experiment）
9.第三種形式：人身或醫(yī)療檢查（medical examination）
10.第四種形式：對(duì)圖表、照片、模型等的檢驗(yàn)
第六章CPR的規(guī)定、中間程序/措施和簡(jiǎn)易判決的提前披露等
1.提前文件披露
1.1提前披露的時(shí)間
1.2有關(guān)提前披露的情況
2.提前披露的立法規(guī)定
2.11999年前的英國(guó)法院規(guī)定：RSC
2.2目前的英國(guó)民事訴訟規(guī)則（CPR）的規(guī)定
3.有關(guān)提前披露的典型案例
3.1RHM Foods Ltd v.Bovril Ltd先例
3.2C Shippam Ltd v.Princes�睟uitoni Ltd先例
3.3Vava v. Anglo American South Africa Ltd先例
4.撤銷(xiāo)索賠或抗辯
4.1撤銷(xiāo)和CPR下的提前披露的關(guān)系
4.2一概或純否認(rèn)的抗辯
4.3簡(jiǎn)易判決（summary judgment）
4.3.1簡(jiǎn)易判決和作為戰(zhàn)略提前披露/摸底
4.3.2作出簡(jiǎn)易判決的情況
4.3.3舉證責(zé)任
4.3.4對(duì)簡(jiǎn)易判決申請(qǐng)的抗辯
4.3.5法院（與將來(lái)的仲裁庭）面對(duì)簡(jiǎn)易判決申請(qǐng)的困難
4.3.6簡(jiǎn)易判決常見(jiàn)例子
4.3.6.1商標(biāo)的執(zhí)行
4.3.6.2銀行和金融
4.3.6.3債務(wù)或被告承認(rèn)的欠款
4.3.6.4沒(méi)有說(shuō)服力的抗辯
4.3.6.5允許被告抗辯會(huì)導(dǎo)致濫用司法程序
4.3.7延誤申請(qǐng)簡(jiǎn)易判決
4.4仲裁機(jī)構(gòu)提前決定爭(zhēng)議的新規(guī)定
5.要求文書(shū)請(qǐng)求、誓章與/或證人證言提及的文件
5.1提及的文件需要馬上披露給對(duì)方查閱的原因
5.2RSC與CPR針對(duì)提及文件須提供給對(duì)方查閱的立法條文
5.3什么才算是“提及”
5.4“提及”在CPR下是否因文字不同而有所改變
5.5抗拒對(duì)方查閱文件
5.5.1抗拒理由之一：特免權(quán)（privilege）
5.5.2抗拒理由之二：不成比例（disproportionality）
5.5.3抗拒理由之三：提及文件的一方其實(shí)不擁有或掌控該份文件
5.5.4抗拒理由之四：文件無(wú)關(guān)以及有機(jī)密資料
5.6附件（exhibits）中提及的文件
6.誓章和證人證言
7.按合約關(guān)系/條文有權(quán)要求披露
第七章訴訟程序中正常的互相披露
1.簡(jiǎn)介
2.訴訟方為了不披露文件而隱藏或銷(xiāo)毀文件的做法
3.對(duì)訴訟當(dāng)事人作出的懲罰
3.1CPR的規(guī)定
3.2除非命令（Unless Order）
3.2.1除非命令和正常命令的區(qū)別
3.2.2除非命令的措辭/文字應(yīng)包括違令的后果與懲罰
3.2.3除非命令一旦被違令懲罰就自動(dòng)生效
3.2.4CPR下違令方申請(qǐng)對(duì)懲罰的寬限
3.2.5除非命令大原則的總結(jié)
3.3不利推斷（Adverse Inference）
3.3.1故意或無(wú)意銷(xiāo)毀文件
3.3.2缺少當(dāng)場(chǎng)文件/記錄（contemporary documentation）
3.3.3不利推斷原則的總結(jié)和對(duì)中國(guó)公司的建議
3.3.4與中國(guó)公司有關(guān)的沒(méi)有盡披露責(zé)任而被不利推斷的仲裁案件
3.4藐視法院
3.4.1藐視法院情況不多的原因之一：舉證責(zé)任
3.4.2藐視法院情況不多的原因之二：不適合在中間程序處理
3.4.3藐視法院情況不多的原因之三：申請(qǐng)撤銷(xiāo)是更合適的救濟(jì)
3.4.4總結(jié)
4.律師有責(zé)任保證誠(chéng)實(shí)披露
4.1有關(guān)律師對(duì)法院的披露責(zé)任的重要先例
4.2律師做法之一：向客戶(hù)解釋英國(guó)訴訟的披露責(zé)任及不要銷(xiāo)毀有關(guān)文件
4.3律師做法之二: 不要制作新文件
4.4律師做法之三：獲取客戶(hù)所有相關(guān)文件
5.國(guó)際商事仲裁的不同之處
6.文書(shū)請(qǐng)求（pleadings）/案件陳述（statement of case）
6.1簡(jiǎn)介
6.2沒(méi)有可確定的爭(zhēng)議/爭(zhēng)端的同陣線(xiàn)多方訴訟方之間的披露
6.3針對(duì)文書(shū)請(qǐng)求/案件陳述的權(quán)威先例
6.4不準(zhǔn)在開(kāi)庭審理中提出文書(shū)請(qǐng)求中沒(méi)有包括的爭(zhēng)議/爭(zhēng)端
6.5在國(guó)際仲裁文書(shū)中請(qǐng)求和請(qǐng)?jiān)笗?shū)的做法
6.6對(duì)文書(shū)請(qǐng)求/案件陳述的總結(jié)
7.標(biāo)準(zhǔn)披露（standard disclosure）
7.1“有關(guān)”文件的定義：Peruvian Guano先例的測(cè)試
7.2昂貴與耗時(shí)的Peruvian Guano測(cè)試過(guò)渡到強(qiáng)調(diào)“成比例”的標(biāo)準(zhǔn)披露
7.3成比例（proportionality）
7.4標(biāo)準(zhǔn)披露（standard disclosure）
7.5披露不再是自動(dòng)而是由法官下令
7.6CPR的標(biāo)準(zhǔn)披露：理論和實(shí)踐的差距
7.7披露菜單（disclosure menu）替代標(biāo)準(zhǔn)披露
7.8標(biāo)準(zhǔn)披露（standard disclosure）被試行披露規(guī)則計(jì)劃（disclosure pilot scheme）替代
8.擁有/托管和有權(quán)獲取的文件到CPR下的可掌控文件
8.1擁有（possession）
8.2實(shí)際擁有（physical possession）
8.3有權(quán)查閱文件或制作副本（a right to inspect or take copies）
8.4掌控（control）
8.5全面與坦率披露是持續(xù)的責(zé)任
8.6集團(tuán)公司/附屬公司/一人公司之間可否合法獲取或掌控文件
8.6.1一人公司
8.6.2跨國(guó)公司、集團(tuán)公司和附屬公司的文件
8.6.3母公司的文件
8.6.4集團(tuán)公司說(shuō)法（Group of Companies Doctrine）
8.7可疑信托
8.8一貫合作提供文件的附屬公司
8.9承諾對(duì)其他法院保密的文件是否須披露
8.10被前律師或其他代理人留置的文件
8.11代理人
8.12避免擁有和掌控對(duì)自己不利的文件
9.披露的做法/步驟
9.1簡(jiǎn)介
9.2合理搜索（reasonable search）
9.2.1CPR帶來(lái)與RSC不同的做法
9.2.2公司法人如何進(jìn)行合理搜索
9.2.3雙方訴訟方盡量先同意各自合理與成比例搜索的計(jì)劃
9.2.4在對(duì)方或獨(dú)立專(zhuān)家監(jiān)察下的搜索
9.3文件清單（list of documents）
9.3.1清單的結(jié)構(gòu)
9.3.2列名文件要成比例（proportionality）
9.3.3披露方不能自己不審閱與挑選而披露大量無(wú)關(guān)文件（overdisclosure）
9.4披露陳述（disclosure statement）
9.5查閱披露的文件（inspection of disclosed documents）
9.5.1查閱地點(diǎn)（place of inspection）
9.5.2查閱的時(shí)間（time of inspection）
9.5.3誰(shuí)可查閱披露的文件
9.5.4制作副本權(quán)利（right to copy）
9.5.5翻譯（translation）
9.5.6真實(shí)性（authenticity）
9.6反對(duì)披露與查閱文件 (objection to disclosure and inspection)
9.7遮蓋披露文件的部分內(nèi)容（redaction）
9.7.1遮蓋部分披露文件的原因
9.7.2法律允許遮蓋文件的做法和管制
9.7.3CPR下的遮蓋文件
9.7.4法院對(duì)申請(qǐng)遮蓋文件的考慮與決定
9.7.5“挑選櫻桃規(guī)則”與遮蓋
9.7.6在CPR下和“Peruvian Guano測(cè)試”下允許遮蓋文件無(wú)關(guān)部分的不同：Shah v. HSBC Private Bank (UK) Limited先例
9.8國(guó)際仲裁的披露與查閱做法
9.9特定披露 (specific disclosure)
9.9.1申請(qǐng)的原因
9.9.2申請(qǐng)的時(shí)間
9.9.3對(duì)申請(qǐng)人的要求
9.9.4被申請(qǐng)人的反對(duì)
9.9.5法院的考慮
9.9.6法院的特定披露命令
10.披露程序完成后的后續(xù)行動(dòng)
10.1后續(xù)行動(dòng)之一：要求信息（information requests）/ 澄清（clarification）
10.1.1被替代的RSC下“要求更多與更好的詳情”和“質(zhì)詢(xún)”做法
10.1.2要求信息的目的
10.1.3要求信息的時(shí)間
10.1.4要求信息須滿(mǎn)足的條件
10.1.4.1要求信息的范圍
10.1.4.2與雙方爭(zhēng)議無(wú)關(guān)（not relevant to the issues between the parties）
10.1.4.3釣魚(yú)取證/摸索證明（fishing expedition）
10.1.4.4沒(méi)有必要（unnecessary）
10.1.4.5開(kāi)庭審理和反盤(pán)問(wèn)會(huì)針對(duì)
10.1.4.6英國(guó)法律問(wèn)題
10.1.4.7信用問(wèn)題
10.1.4.8其他要求信息會(huì)被拒絕的原因
10.1.4.9有關(guān)先例之一：Det Danske v. KDM先例
10.1.4.10有關(guān)先例之二：National Grid Electricity Transmission Plc v. ABB Ltd先例
10.1.5被要求方的回應(yīng)（response）
10.1.6總結(jié)要求信息的做法
10.2后續(xù)行動(dòng)之二：要求承認(rèn)事實(shí)通知（notice to admit facts）
10.2.1文書(shū)請(qǐng)求/案件陳述中的承認(rèn)事實(shí)
10.2.2文書(shū)請(qǐng)求/案件陳述后的要求承認(rèn)事實(shí)
10.2.3CPR的有關(guān)條文
10.3后續(xù)行動(dòng)之三：庭外和解談判和CPR下的Part 36提議（Part 36 Offer）
10.4后續(xù)行動(dòng)之四：修改文書(shū)請(qǐng)求/案件陳述（amendments of pleadings）
10.5后續(xù)行動(dòng)之五：加入第三方（third�瞤arty proceeding/joinder）
10.6后續(xù)行動(dòng)之六：分開(kāi)審理（split trial/bifurcation）雙方爭(zhēng)議
10.7后續(xù)行動(dòng)之七：決定是否需要開(kāi)庭審理（oral hearing or documents�瞣nly）
附件一：標(biāo)準(zhǔn)披露的文件清單范本Court Form N265
附件二：披露報(bào)告范本Court Form N263
附件三：Disclosure Review Document范本
附件四：要求承認(rèn)事實(shí)通知范本Court Form N266
第八章電子文件披露
1.電子文件披露的特點(diǎn)
1.1電子文件與紙質(zhì)文件
1.2電子文件披露的特別之處
1.2.1電子文件的數(shù)量/容量龐大
1.2.2電子文件存儲(chǔ)的位置復(fù)雜
1.2.3電子文件的格式和編碼多種多樣以及未必可以直接閱讀
1.2.4“元數(shù)據(jù)”（metadata）
1.2.5被刪除的電子文件有恢復(fù)的可能
1.2.6對(duì)文件的審閱（review）
1.2.7時(shí)代的迅速發(fā)展和變化
2.電子文件披露的現(xiàn)代發(fā)展
2.1英國(guó)
2.1.1目前英國(guó)有關(guān)電子披露問(wèn)題的回顧
2.1.2CPR下的電子文件披露原則
2.1.2.1成比例
2.1.2.2針對(duì)電子文件要求訴訟方合作
2.1.2.2.1CPR中的有關(guān)條文
2.1.2.2.2Digicel (St Lucia) Ltd v. Cable & Wireless Plc先例
2.1.3調(diào)查問(wèn)卷和Disclosure Review Document（DRD）
2.1.4英國(guó)法院的指引與做法
2.2美國(guó)
2.2.1《Federal Rules of Civil Procedure》
2.2.1.1盡早合作和成比例的大原則
2.2.1.2對(duì)電子文件的保存
2.2.1.3費(fèi)用轉(zhuǎn)移
2.2.2“The Sedona Principles”
2.3電子披露參考模型（EDRM）
2.4電子文件披露顧問(wèn)的選擇
3.對(duì)電子文件的識(shí)別、保存和收集
3.1對(duì)電子文件的識(shí)別
3.1.1CPR下哪些文件需要披露
3.1.2區(qū)分承載電子數(shù)據(jù)信息的介質(zhì)和電子數(shù)據(jù)信息本身
3.1.3有權(quán)查閱與制作副本也屬于有掌控
3.1.4對(duì)云存儲(chǔ)中電子數(shù)據(jù)信息的掌控
3.2保存電子文件
3.2.1什么時(shí)候有保存文件的義務(wù)
3.2.2需要保存哪些文件
3.2.3未能妥善保存電子文件的后果
3.3采集/收集（collection）電子文件
3.3.1合理搜索
3.3.2成比例
3.3.2.1成比例是法院支持披露的標(biāo)準(zhǔn)之一
3.3.2.2備份文件和被刪除文件
3.3.3社交媒體信息的采集
3.3.3.1社交媒體信息被采納用于訴訟
3.3.3.2采集社交媒體信息和隱私權(quán)
3.3.3.3如何采集動(dòng)態(tài)的社交媒體信息
4.對(duì)電子文件的處理和審閱
4.1EDRM模型中對(duì)處理電子文件的指引
4.1.1數(shù)據(jù)評(píng)估
4.1.2數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
4.1.2.1數(shù)據(jù)準(zhǔn)備的一般內(nèi)容
4.1.2.2掃描件的OCR識(shí)別
4.1.3數(shù)據(jù)選擇
4.1.3.1過(guò)濾的手段
4.1.3.2關(guān)鍵詞搜索
4.1.3.2.1關(guān)鍵詞搜索不夠準(zhǔn)確但足夠?qū)嵱?
4.1.3.2.2關(guān)鍵詞的選擇
4.1.3.2.3各種搜索的技巧和技術(shù)
4.1.3.2.4關(guān)鍵詞搜索的缺陷
4.1.3.3過(guò)濾重復(fù)數(shù)據(jù)/去重
4.1.3.3.1過(guò)濾重復(fù)數(shù)據(jù)的手段
4.1.3.3.2先搜索關(guān)鍵詞再去重
4.2對(duì)電子文件的審閱
4.2.1針對(duì)電子文件的軟件程序
4.2.2技術(shù)輔助審閱和預(yù)測(cè)編碼
4.2.2.1技術(shù)輔助審閱和預(yù)測(cè)編碼的發(fā)展
4.2.2.2技術(shù)輔助審閱的流程
4.2.2.3技術(shù)輔助審閱面臨的問(wèn)題
4.2.2.4對(duì)技術(shù)輔助審閱的展望
4.3采取可辯解的合理步驟進(jìn)行披露
5.電子文件的文件清單、交出和查閱
5.1CPR下針對(duì)電子文件的文件清單
5.2對(duì)電子文件的查閱
5.3對(duì)電子文件的遮蓋
5.4付費(fèi)軟件程序/系統(tǒng)
5.5電子文件的真實(shí)性問(wèn)題
5.5.1美國(guó)與英國(guó)對(duì)證據(jù)真實(shí)性的不同規(guī)則
5.5.2電子郵件的真實(shí)性問(wèn)題
5.5.3社交媒體信息等的真實(shí)性問(wèn)題
6.國(guó)際仲裁中的電子文件披露
6.1對(duì)國(guó)際仲裁中電子披露的指引
6.1.1《IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration》
6.1.2《CIArb�餾 Protocol for E�睤isclore in Arbitration》
6.1.3《ICC Managing E�睤ocument Production》
6.2仲裁庭對(duì)裁量權(quán)的行使
附件一：電子文件披露調(diào)查問(wèn)卷
附件二： CPR PD 51U附上的Disclosure Review Document中的調(diào)查問(wèn)卷
第九章法律業(yè)務(wù)特免權(quán)之一
1.機(jī)密性和特免權(quán)的區(qū)別
2.法律業(yè)務(wù)特免權(quán)(legal professional privilege)
2.1什么是法律業(yè)務(wù)特免權(quán)
2.1.1要上升到法律業(yè)務(wù)特免權(quán)的原因
2.1.2拒絕披露不會(huì)帶來(lái)不利推斷或懲罰等不利后果
2.1.3除非當(dāng)事人棄權(quán)否則永遠(yuǎn)受到特免權(quán)保護(hù)
2.1.4其他普通法國(guó)家同樣有對(duì)法律業(yè)務(wù)特免權(quán)的保護(hù)
2.2無(wú)論是否在訴訟程序中都可以依賴(lài)法律業(yè)務(wù)特免權(quán)拒絕披露
2.3法律業(yè)務(wù)特免權(quán)不會(huì)被其他立法權(quán)力或公共政策/利益所超越
2.3.1R v. Derby Magistrates貴族院先例
2.3.2立法中明示或必要的默示（express or necessary implication）
2.3.3《歐洲人權(quán)公約》和《Human Rights Act 1998》下的立法保護(hù)
2.3.3.1ECHR之Article 6和Article 8
2.3.3.2ECHR下的基本人權(quán)需要進(jìn)行權(quán)衡和可能被超越
2.3.3.3法律業(yè)務(wù)特免權(quán)在普通法下仍然是絕對(duì)性的地位
2.3.3.4R v. Brown先例
2.4不以損害當(dāng)事人利益為目的的披露是否可以是特免權(quán)的例外
2.5文件可以遮蓋受法律業(yè)務(wù)特免權(quán)保護(hù)的部分
2.6兩種不同類(lèi)別的法律業(yè)務(wù)特免權(quán)：法律意見(jiàn)特免權(quán)（legal advice privilege）和訴訟特免權(quán)（litigation privilege）
2.6.1將法律業(yè)務(wù)特免權(quán)區(qū)分為兩種不同類(lèi)別的主要先例
2.6.2區(qū)分兩種不同類(lèi)別法律業(yè)務(wù)特免權(quán)的意義
2.7實(shí)例一：公司利用法律業(yè)務(wù)特免權(quán)終止造船合約的倫敦仲裁
2.8實(shí)例二：The “Sagheera”先例
2.9英國(guó)的新發(fā)展：《Legal Service Act 2007》
3.法律業(yè)務(wù)特免權(quán)之一：法律意見(jiàn)特免權(quán)（legal advice privilege）
3.1大幅度收窄法律意見(jiàn)特免權(quán)的Three Rivers DC v. Bank of England (No.5)先例
3.1.1法律意見(jiàn)在內(nèi)部文件中傳閱仍然可以享有特免權(quán)
3.1.2法律意見(jiàn)被機(jī)密地交給第三方傳閱仍然可以享有特免權(quán)
3.2誰(shuí)是法律意見(jiàn)提供者（legal adviser）
3.2.1本土（英國(guó)）律師和律師事務(wù)所雇員
3.2.2外國(guó)（英國(guó)以外的國(guó)家）律師
3.2.3公司法務(wù)律師（in�瞙ouse lawyer or corporate counsel）
3.2.4除非立法規(guī)定，否則與其他專(zhuān)業(yè)人士的通訊不享有特免權(quán)
3.2.4.1會(huì)計(jì)師一般不提供法律意見(jiàn)
3.2.4.2索賠顧問(wèn)
3.2.5傳話(huà)的代理人
3.3誰(shuí)是“客戶(hù)”（client）：Three Rivers DC v. Bank of England (No.5)先例帶來(lái)的問(wèn)題
3.3.1一般雇員和律師的通訊不受法律意見(jiàn)特免權(quán)保護(hù)
3.3.2Three Rivers DC v. Bank of England (No.5)上訴庭先例：客戶(hù)的狹窄定義
3.3.3其他普通法國(guó)家與地區(qū)的判法
3.3.4Three Rivers DC v. Bank of England (No.5)先例在英國(guó)法下是具有普適性的權(quán)威先例
3.3.5客戶(hù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
3.3.5.1誰(shuí)是被授權(quán)的雇員
3.3.5.2被授權(quán)提供信息并不足夠及須是被授權(quán)給出指示或接收法律意見(jiàn)的董事會(huì)成員和雇員
3.3.5.2.1The RBS Rights Issue Litigation, Re先例
3.3.5.2.2SFO v.ENRC先例
3.3.5.3公司主導(dǎo)意志是否應(yīng)當(dāng)納入考慮的疑問(wèn)
3.3.6對(duì)目前有關(guān)公司中誰(shuí)是“客戶(hù)”的總結(jié)
3.4什么是法律意見(jiàn)特免權(quán)保護(hù)的文件
3.4.1律師業(yè)務(wù)的擴(kuò)張對(duì)法律意見(jiàn)特免權(quán)的影響
3.4.2Balabel v. Air India先例：可以享有特免權(quán)保護(hù)的文件范圍
3.4.3對(duì)客戶(hù)與律師通訊的判斷標(biāo)準(zhǔn)：從狹窄排除“presentation purpose” 到寬松解釋只需要有“l(fā)egal context”
3.4.4引用（節(jié)錄、復(fù)制、總結(jié)和重述）受特免權(quán)保護(hù)的文件
3.5法律意見(jiàn)特免權(quán)在商業(yè)生活的各個(gè)方面都有適用
3.6Three Rivers DC v. Bank of England (No.6)貴族院先例對(duì)法律意見(jiàn)特免權(quán)特性的總結(jié)
3.7對(duì)法律意見(jiàn)特免權(quán)的小結(jié)
第十章法律業(yè)務(wù)特免權(quán)之二
1.文件的主要目的是訴訟或可能的訴訟
1.1從“唯一目的”到“主要目的”：Waugh v. British Railways Board貴族院先例
1.2什么是“主要目的”
1.3需要從客觀角度判斷全部案件事實(shí)
1.4制作文件時(shí)的主觀看法需要被考慮
1.5近年來(lái)嚴(yán)格對(duì)待主要目的的先例
2.公司內(nèi)部調(diào)查“主要目的”的重要先例
2.1Bilta (UK) Ltd (in liquidation) v. Royal Bank of Scotland先例
2.2上訴庭針對(duì)公司內(nèi)部調(diào)查的SFO v. ENRC重要先例
2.3SFO v. ENRC上訴庭先例后沒(méi)有放松判斷標(biāo)準(zhǔn)的先例之一：Sotheby’s v. Mark Weiss Ltd
2.4SFO v. ENRC上訴庭先例后沒(méi)有放松判斷標(biāo)準(zhǔn)的先例之二: WH Holding Ltd v. E 20 Stadium LLP
3.什么是“訴訟”（litigation）
3.1對(duì)抗制（adversarial）程序才是訴訟（litigation）
3.2什么是對(duì)抗制的不明確
3.2.1政府與規(guī)管的公開(kāi)詢(xún)問(wèn)和調(diào)查程序
3.2.2CPR帶來(lái)對(duì)不同程序做法的疑問(wèn)
4.什么是“可能/合理預(yù)期的訴訟”（litigation in contemplation/litigation in reasonable prospect）
4.1是否有“可能的訴訟”與案情有關(guān)
4.2判預(yù)期的可能性無(wú)須超過(guò)50%的USA v. Philip Morris Inc先例
4.3有關(guān)“變數(shù)條件”說(shuō)法的先例
4.3.1Westminster International BV v. Dornoch Ltd先例
4.3.2AXA Seguros v. Allianz先例
4.3.3Starbev GP Ltd v. Interbrew Central European Holding BV
5.訴訟特免權(quán)的前景
5.1鼓勵(lì)公開(kāi)透明的公共政策和特免權(quán)之間的直接沖突
5.2態(tài)度和訴訟實(shí)踐的改變
5.3對(duì)訴訟特免權(quán)的批評(píng)
5.4對(duì)批評(píng)的回應(yīng)
5.4.1訴訟特免權(quán)是否應(yīng)該和法律意見(jiàn)特免權(quán)保護(hù)范圍一致
5.4.2訴訟特免權(quán)是否已經(jīng)變得冗贅和過(guò)時(shí)
5.4.3訴訟特免權(quán)是否要與全面披露的公共利益進(jìn)行權(quán)衡
5.5訴訟特免權(quán)將來(lái)可能的改變
6.國(guó)際仲裁中的訴訟特免權(quán)
6.1國(guó)際上認(rèn)可法律業(yè)務(wù)特免權(quán)但細(xì)節(jié)不一致
6.2國(guó)際仲裁中對(duì)特免權(quán)的適用法的不肯定
6.3由當(dāng)事人同意是最佳的解決方案
6.4特免權(quán)：作為實(shí)體問(wèn)題看待
6.5特免權(quán)：作為程序問(wèn)題看待
6.5.1仲裁庭通常對(duì)程序（與證據(jù)）問(wèn)題有廣泛裁量權(quán)
6.5.2仲裁庭選擇之一：完全不理會(huì)訴訟特免權(quán)
6.5.3仲裁庭選擇之二：仲裁地法
6.5.4仲裁庭選擇之三：將來(lái)裁決書(shū)執(zhí)行地法
6.5.5仲裁庭選擇之四：最密切聯(lián)系測(cè)試
6.5.6肯定性與平等地對(duì)待雙方當(dāng)事人：最廣的保護(hù)
7.公司內(nèi)部調(diào)查取證和訴訟特免權(quán)
7.1Three Rivers DC v. Bank of England (No.5)先例帶來(lái)的問(wèn)題
7.2總結(jié)英國(guó)目前法律地位不妥之處
7.3調(diào)查取證中所制作的文件只能依賴(lài)訴訟特免權(quán)才能保護(hù)機(jī)密
7.4事故后調(diào)查取證能保護(hù)機(jī)密的重要性
7.5享有訴訟特免權(quán)的條件: 滿(mǎn)足“可能的訴訟”和“主要目的”測(cè)試
7.6針對(duì)兩個(gè)測(cè)試的證據(jù)準(zhǔn)備
7.6.1測(cè)試一：可能的訴訟
7.6.2測(cè)試二：主要目的
7.6.3支持特免權(quán)主張的證據(jù)策略
第十一章法律業(yè)務(wù)特免權(quán)之三
1.法律業(yè)務(wù)特免權(quán)的例外
1.1已經(jīng)存在的文件證據(jù)（pre�瞖xisting documents）
1.2“罪行原則”（iniquity principle）
1.2.1權(quán)威說(shuō)法
1.2.2罪行原則在法律意見(jiàn)特免權(quán)和訴訟特免權(quán)中的適用
1.2.3客戶(hù)涉及罪行以及客戶(hù)與律師之間通訊協(xié)助實(shí)施罪行的微妙區(qū)分
1.2.4什么是罪行：犯罪與欺詐
1.2.4.1從“犯罪與欺詐”到“欺詐與不誠(chéng)實(shí)”
1.2.4.2將罪行原則擴(kuò)大到包括“卑鄙狡詐的行為”（reprehensive conduct/sharp practice）
1.2.4.3罪行在ECHR或HRA后是否得到范圍擴(kuò)大
1.2.5困難之處：如何認(rèn)定存在罪行
1.2.6罪行原則的其他擴(kuò)張之一：無(wú)辜律師卷入客戶(hù)的欺詐
1.2.7罪行原則的其他擴(kuò)張之二：無(wú)辜客戶(hù)卷入第三方欺詐
1.2.8有關(guān)先例介紹
1.2.8.1Crescent Farm (Sidcup) Sports v. Sterling Offices先例
1.2.8.2Barclays Bank Plc v. Eustice先例
1.2.8.3Dubai Aluminium Co Ltd v. Al Alawi先例
1.2.8.4The “David Agmashenebeli”先例
1.2.8.5Walsh Automation v. Bridgeman先例
1.2.8.6Kuwait Airways Corp v. Iraqi Airways Co (No.6)先例
1.2.9如何證明存在罪行
1.2.9.1罪行屬于案件爭(zhēng)議的一部分還是獨(dú)立于案件爭(zhēng)議
1.2.9.2法院自己查閱文件
1.2.9.2.1傳統(tǒng)上法院一般不愿意親自查閱
1.2.9.2.2法院一般不愿意親自查閱的理由
1.2.9.2.3法院不滿(mǎn)意律師的誓章時(shí)如何處理
1.3立法明示或必要默示超越法律業(yè)務(wù)特免權(quán)
2.文件正本和副本的問(wèn)題
2.1正本受到法律業(yè)務(wù)特免權(quán)保護(hù)時(shí)副本也受到保護(hù)
2.2正本不受法律業(yè)務(wù)特免權(quán)保護(hù)時(shí)副本能否受保護(hù)的質(zhì)疑
2.3Palermo規(guī)則
2.4擁有或曾經(jīng)擁有正本不適用Palermo規(guī)則
2.5對(duì)Palermo規(guī)則的批評(píng)
2.5.1Ventouris v. Mountain (The “Italia Express”)先例
2.5.2判法相同的Lubrizol Corp v. Esso Petroleum Ltd先例
2.5.3對(duì)Palermo規(guī)則目前法律地位的總結(jié)
2.5.3.1英國(guó)法院的因循前例原則
2.5.3.2廢除或改變Palermo規(guī)則的現(xiàn)況和前景
3.Lyell v. Kennedy例外/選擇規(guī)則（selection rule）
3.1會(huì)透露律師法律意見(jiàn)的“選擇”
3.2Sumitomo v. CLR先例：Lyell v. Kennedy例外只適用從第三方處選擇文件的情況
3.3對(duì)Lyell v. Kennedy例外的批評(píng)和總結(jié)
3.4律師在文件中畫(huà)線(xiàn)以及高亮與/或添加評(píng)注是否為對(duì)文件進(jìn)行“選擇”
3.5律師的工作文件
3.5.1法律研究
3.5.2會(huì)議筆記和會(huì)談筆記
3.5.3律師的收費(fèi)記錄
3.5.4第三方基金和訴訟費(fèi)用事后保險(xiǎn)
4.聯(lián)合委托（joint retainer）、聯(lián)合利益（joint interest）和共同利益（common interest）
4.1聯(lián)合委托和聯(lián)合特免權(quán)（joint privilege）
4.1.1聯(lián)合委托下互相不能拒絕披露
4.1.2明示或默示認(rèn)定聯(lián)合委托
4.1.2.1根據(jù)包括委托合約在內(nèi)的全面事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定
4.1.2.2Ford v. FSA先例中對(duì)默示聯(lián)合委托的判斷標(biāo)準(zhǔn)
4.1.2.3根據(jù)事實(shí)認(rèn)定默示聯(lián)合委托存在難度和不確定性
4.2聯(lián)合利益（joint interest）
4.2.1聯(lián)合利益不同于聯(lián)合委托
4.2.2聯(lián)合利益的效果：CIA Barca de Panama SA v. George Wimpey & Co Ltd先例
4.2.3什么情況存在聯(lián)合利益
4.2.4存在聯(lián)合利益的常見(jiàn)情況與例子
4.2.5聯(lián)合利益須在文件被制作時(shí)已存在：Winterthur Swiss Insurance Company v. AG (Manchester) Ltd先例
4.2.6聯(lián)合利益的終止：雙方產(chǎn)生利益沖突
4.3共同利益（common interest）
4.3.1共同利益的例子
4.3.2共同利益特免權(quán)的本質(zhì)
4.3.3共同利益人可以主張共同利益特免權(quán)而拒絕向第三方披露
4.3.4共同利益的判斷標(biāo)準(zhǔn)
4.3.4.1Buttes Gas and Oil Co v. Hammer (No.3)先例
4.3.4.2其他先例中共同利益的標(biāo)準(zhǔn)
4.3.4.3當(dāng)事人之間的利益沖突或意見(jiàn)不合
4.3.5共同利益和聯(lián)合利益的比較
4.3.6共同利益難以強(qiáng)制要求共同利益人披露文件
4.3.7共同利益和限定棄權(quán)、選定對(duì)象棄權(quán)
第十二章法律業(yè)務(wù)特免權(quán)之四
1.失去法律業(yè)務(wù)特免權(quán)保護(hù)
2.主動(dòng)意圖棄權(quán)
2.1限定棄權(quán) (limited waiver)
2.1.1支持限定棄權(quán)說(shuō)法的理由
2.1.1.1法院核算勝訴方律師費(fèi)用的一貫做法顯示有限定棄權(quán)的必要
2.1.1.1.1Goldman v. Hesper先例
2.1.1.1.2Bourns Inc v. Raychem Corp先例
2.1.1.2確定限定棄權(quán)說(shuō)法的B v. Auckland District Law Society先例
2.1.1.3限定棄權(quán)對(duì)公共利益的好處
2.1.1.4權(quán)威書(shū)籍對(duì)限定棄權(quán)的總結(jié)
2.1.2披露時(shí)必須向?qū)Ψ揭�求保持機(jī)密與/或聲明保留特免權(quán)才能享有限定棄權(quán)
2.1.3相同當(dāng)事人和不同當(dāng)事人的問(wèn)題
2.1.4其他普通法國(guó)家/地區(qū)對(duì)限定棄權(quán)的法律地位
2.1.5同一個(gè)（single）或復(fù)合（composite）的訴訟或其他程序
2.2選定對(duì)象棄權(quán) (selected waiver)
3.非主動(dòng)棄權(quán)/默示棄權(quán)（involuntary waiver/implied waiver）
3.1法院核算勝訴方律師費(fèi)
3.2客戶(hù)起訴前律師職業(yè)疏忽或律師向前客戶(hù)追討欠下的費(fèi)用
3.3庭外和解金額（settlement sums）
3.4時(shí)效問(wèn)題（limitation issues/time bar）
3.5對(duì)律師作出的浪費(fèi)費(fèi)用命令（wasted costs order）
4.附帶棄權(quán) (collateral waiver)/挑選櫻桃規(guī)則（cherry�瞤icking rule）
4.1享有特免權(quán)人士有權(quán)作出部分或選擇性披露
4.2適用附帶棄權(quán)的權(quán)威說(shuō)法
4.3已置于法院（deploying in court）/ 被依賴(lài)（reliance）
4.3.1“已置于法院”和“被依賴(lài)”的權(quán)威說(shuō)法
4.3.2只提及（referred to）特免權(quán)文件或內(nèi)容并非被依賴(lài)
4.3.2.1怎樣才算是“只提及”
4.3.2.2對(duì)傳聞證據(jù)（hearsay evidence）的改革帶來(lái)的影響
4.3.2.3“只提及”和“依賴(lài)”的分水嶺
4.3.3“已置于法院”和“無(wú)法回頭”的權(quán)威說(shuō)法
4.4所有同一主題（issue in question）或同一事件（transaction）的有關(guān)資料
4.4.1所有同一主題的有關(guān)資料的權(quán)威說(shuō)法
4.4.2“證據(jù)指向同一個(gè)事件”是否為不同的強(qiáng)制披露范圍
4.5附帶棄權(quán)和人權(quán)法
4.5.1人權(quán)公約和人權(quán)法對(duì)附帶棄權(quán)的要求
4.5.2靈活對(duì)待附帶棄權(quán)以符合人權(quán)法的要求
4.6有關(guān)附帶棄權(quán)的重要先例
4.6.1Nea Karteria Maritime Co Ltd v. Atlantic & Great Lakes Steamship Corporation (No.2)先例
4.6.2R v. Secretary of State for Transport Ex p Factortame先例
4.6.3Fortress Value Recovery Fund Ⅰ LLC & Ors v. Blue Skye Special Opportunities Fund LP (A Firm) & Ors先例
4.6.4Holyoake v. Candy先例
5.由于喪失機(jī)密性而不再受到法律業(yè)務(wù)特免權(quán)保護(hù)
5.1選擇性披露不會(huì)喪失機(jī)密性
5.2文件進(jìn)入了公有領(lǐng)域可以被大量人士獲取而無(wú)可挽回地失去機(jī)密性
5.3什么程度才算是進(jìn)入公有領(lǐng)域
5.4上傳到維基解密是否進(jìn)入公有領(lǐng)域
6.沒(méi)有棄權(quán)但文件被對(duì)方獲取時(shí)如何向法院申請(qǐng)禁令退還文件與/或禁止使用
6.1英國(guó)法院有權(quán)頒布/作出禁令作為救濟(jì)
6.1.1衡平法救濟(jì)中法院的裁量權(quán)
6.1.2禁令的內(nèi)容
6.1.3不同禁令內(nèi)容考慮的部分因素
6.2需要在文件內(nèi)容被提交法院作為證據(jù)前申請(qǐng)禁令
6.3受特免權(quán)保護(hù)的文件在訴訟中被交給對(duì)方代表?xiàng)墮?quán)
6.3.1文件被實(shí)際查閱之前可以補(bǔ)救
6.3.2文件被實(shí)際交出和查閱后除非涉及欺詐或明顯錯(cuò)誤否則法院不會(huì)給予衡平法救濟(jì)
6.3.2.1少數(shù)例外之一：“欺詐”
6.3.2.2少數(shù)例外之二：“明顯錯(cuò)誤”
6.3.3CPR Rule 31.20條文下的做法
6.3.4己方律師發(fā)覺(jué)對(duì)方錯(cuò)誤交出受特免權(quán)保護(hù)文件后如何應(yīng)對(duì)
7.訴訟中如何依賴(lài)法律業(yè)務(wù)特免權(quán)
7.1享有特免權(quán)訴訟方需要主張權(quán)利
7.2主張?zhí)孛鈾?quán)對(duì)文件的描述需解釋得多清楚
7.3CPR是否帶來(lái)主張與描述特免權(quán)文件做法上的改變
7.4主張和質(zhì)疑特免權(quán)的總結(jié)
8.英國(guó)特免權(quán)法律的國(guó)際性問(wèn)題
8.1特免權(quán)法律的適用法
8.2外國(guó)法律可享有特免權(quán)而英國(guó)不承認(rèn)的情況
8.3倫敦仲裁
8.4外國(guó)法律意見(jiàn)在英國(guó)法院訴訟的地位
8.5英國(guó)特免權(quán)文件在外國(guó)法院不被承認(rèn)和被不當(dāng)使用
9.國(guó)際仲裁中的做法
10.涉及嚴(yán)格規(guī)管的國(guó)家及地區(qū)特免權(quán)法律地位的異同
10.1簡(jiǎn)介
10.1.1英國(guó)
10.1.2美國(guó)
10.1.3澳大利亞
10.2特免權(quán)的先決條件和范圍
10.2.1英國(guó)
10.2.2美國(guó)
10.2.3澳大利亞
10.3誰(shuí)是“客戶(hù)”（client）
10.3.1英國(guó)
10.3.2美國(guó)
10.3.3澳大利亞
10.3.4加拿大
10.4限定棄權(quán)（limited waiver）
10.4.1英國(guó)
10.4.2美國(guó)
10.4.3澳大利亞
10.4.4加拿大
10.5專(zhuān)家證人的披露
10.5.1英國(guó)
10.5.2美國(guó)
10.5.3澳大利亞
10.6歐盟國(guó)家
10.6.1歐盟法律的簡(jiǎn)單總結(jié)
10.6.2對(duì)中國(guó)跨國(guó)公司增加特免權(quán)保障的做法的建議
10.6.3中國(guó)跨國(guó)公司在作出任何內(nèi)部和外部調(diào)查時(shí)的注意事項(xiàng)
第十三章無(wú)損害規(guī)則與自證其罪特免權(quán)
1.無(wú)損害特免權(quán)/規(guī)則（without prejudice privilege/rule）
1.1無(wú)損害特定權(quán)和法律業(yè)務(wù)特免權(quán)的區(qū)別
1.2規(guī)管程序中的無(wú)損害規(guī)則
1.3調(diào)解和無(wú)損害規(guī)則
2.無(wú)損害規(guī)則的理?yè)?jù)：公共政策/利益和共識(shí)/合約默示
2.1理?yè)?jù)之一：鼓勵(lì)與保護(hù)和解的公共政策/利益
2.2理?yè)?jù)之二：共識(shí)/合約默示保護(hù)和解談判
3.無(wú)損害規(guī)則的前提：為了解決爭(zhēng)議的和解談判
3.1前提之一：爭(zhēng)議
3.2前提之二：為了解決爭(zhēng)議作出妥協(xié)或讓步
3.2.1有效和解協(xié)議的要件
3.2.2客觀解釋雙方的談判是否有達(dá)成有效和解協(xié)議的目的
3.2.3客觀解釋雙方談判目的的Sang Kook Suh v. Mace先例
3.2.4談判目的不是達(dá)成有效和解協(xié)議的Bradford & Bingley v. Rashid先例
3.2.5筆者的倫敦仲裁案件
3.3文件寫(xiě)明“無(wú)損害”（without prejudice）
3.4寫(xiě)明“無(wú)損害”是否仍需要爭(zhēng)議存在的疑問(wèn)
3.5小結(jié)
4.無(wú)損害規(guī)則的例外
4.1公共政策的權(quán)衡：保護(hù)和解談判的公共政策/利益雖然不會(huì)輕易讓步但并不肯定
4.2Unilever Plc v The Procter & Gamble Co上訴庭先例提到的八種例外
4.2.1例外之一：用來(lái)證明和解釋已經(jīng)達(dá)成的和解協(xié)議
4.2.2例外之二：以誤述、欺詐或不當(dāng)影響為由要求撤銷(xiāo)達(dá)成的協(xié)議
4.2.3例外之三：和解談判中的禁反言
4.2.4例外之四：顯然不正當(dāng)
4.2.4.1顯然不正當(dāng)?shù)男袨樯婕皞巫C
4.2.4.2顯然不正當(dāng)?shù)男袨樯婕扒迷p勒索
4.2.4.3對(duì)顯然不正當(dāng)?shù)男〗Y(jié)
4.2.5例外之五：對(duì)抗以懈怠為由撤銷(xiāo)原告訴訟請(qǐng)求的申請(qǐng)
4.2.6例外之六：Muller v. Linsley & Mortimer先例中與爭(zhēng)議無(wú)關(guān)的內(nèi)容
4.2.7例外之七：對(duì)費(fèi)用的明示條文
4.2.8例外之八：婚姻調(diào)解
4.3近期先例中的其他例外
4.3.1Oceanbulk Shipping and Trading v. TMT Asia Ltd最高院先例
4.3.2Alan Ramsay Sales & Marketing Ltd v. Typhoo Tea Ltd先例
5.希望文件可以被采納作為證據(jù)的做法
6.對(duì)無(wú)損害規(guī)則的棄權(quán)
7.無(wú)損害規(guī)則是否適用在第三方
7.1申請(qǐng)披露原享有無(wú)損害規(guī)則保護(hù)文件的第三方的類(lèi)別
7.2涉及第三方的持續(xù)訴訟
7.3涉及第三方的關(guān)聯(lián)訴訟
8.公共政策/利益從保護(hù)有損害利益的承認(rèn)到更廣泛的解釋
9.國(guó)際仲裁中的無(wú)損害規(guī)則
10.自證其罪特免權(quán)（self�瞚ncrimination privilege）
10.1自證其罪特免權(quán)的來(lái)源
10.2對(duì)民事案件中自證其罪特免權(quán)的批評(píng)
10.3英國(guó)議會(huì)在立法中給出的例外
10.4規(guī)管程序與民事訴訟中的自證其罪特免權(quán)適用
10.5誰(shuí)可以依賴(lài)自證其罪特免權(quán)
10.5.1能否依賴(lài)第三方的自證其罪特免權(quán)
10.5.2公司董事、高管和雇員能否依賴(lài)公司的自證其罪特免權(quán)
10.6對(duì)自證其罪特免權(quán)的小結(jié)
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