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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

證券市場(chǎng)先行賠付作為一種制度創(chuàng)新，一直以來(lái)承受著多方面的質(zhì)疑。面對(duì)投資者所處的維權(quán)難、獲賠難的“兩難”困境，“萬(wàn)福生科”、“海聯(lián)訊”及“欣泰電氣”等先行賠付案例，開(kāi)啟了我國(guó)《證券法》語(yǔ)境下受損適格投資者及時(shí)獲得賠償問(wèn)題的有益探索。而2019年《證券法》的正式實(shí)施從法律層面正式確認(rèn)了先行賠付制度，這體現(xiàn)出立法者對(duì)該制度的肯定與鼓勵(lì)。本書(shū)在總體上遵循“基礎(chǔ)性問(wèn)題——先行賠付主體范圍的法律界定——先行賠付對(duì)象范圍的法律界定——先行賠付資金來(lái)源的法律考量——先行賠付程序的法律考量”的邏輯進(jìn)路展開(kāi)研究，在我國(guó)尚未制定與頒布證券市場(chǎng)先行賠付制度具體規(guī)則之前，回應(yīng)證券市場(chǎng)先行賠付制度的發(fā)展需求和實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)最大化，為本書(shū)寫作的重要旨趣。

圖書(shū)目錄

"目錄
緒論
一、選題背景和研究?jī)r(jià)值
二、研究現(xiàn)狀述評(píng)
三、研究思路與方法
四、可能實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新之處與不足
第一章證券市場(chǎng)先行賠付制度的基礎(chǔ)性問(wèn)題
第一節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付制度的概念、基本原則及其適用范圍界定
一、證券市場(chǎng)先行賠付制度的概念詮釋
二、證券市場(chǎng)先行賠付制度的基本原則探析
三、證券市場(chǎng)先行賠付制度的適用范圍剖析
第二節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付制度的正當(dāng)性證成
一、彌補(bǔ)證券民事賠償訴訟運(yùn)行中的缺陷
二、提高投資者獲得賠償數(shù)額的效率
三、強(qiáng)化證券民事賠償主體的責(zé)任追究
第三節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付制度的主要立法模式以及比較分析
一、公平基金參與的先行賠付立法模式
二、投資者保護(hù)基金參與的先行賠付立法模式
三、或有責(zé)任主體以其自有資金主動(dòng)參與的先行賠付立法模式
四、證券市場(chǎng)先行賠付制度主要立法模式之間的比較評(píng)析
第四節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付制度的國(guó)內(nèi)外立法厘定及其存在的問(wèn)題
一、證券市場(chǎng)先行賠付制度的國(guó)外立法厘定及其存在的問(wèn)題
二、證券市場(chǎng)先行賠付制度的國(guó)內(nèi)立法厘定及其存在的問(wèn)題
本章小結(jié)
第二章證券市場(chǎng)先行賠付的賠付主體范圍的法律界定
第一節(jié)立法與實(shí)踐對(duì)先行賠付主體范圍的界定
一、立法對(duì)先行賠付主體范圍的界定
二、實(shí)踐中對(duì)先行賠付主體范圍的界定
第二節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付主體的情形認(rèn)定與評(píng)析
一、發(fā)行人、上市公司作為先行賠付主體的情形認(rèn)定與評(píng)析
二、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)作為先行賠付主體的情形認(rèn)定與評(píng)析
三、控股股東、實(shí)際控制人及其他人員作為先行賠付主體的情形認(rèn)定與評(píng)析
第三節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付主體范圍界定存在的問(wèn)題及其立法完善
一、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付主體范圍在立法與實(shí)踐中的界定
二、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付主體范圍界定在立法與實(shí)踐中存在的問(wèn)題
三、對(duì)證券市場(chǎng)先行賠付主體范圍界定的立法完善
本章小結(jié)
第三章證券市場(chǎng)先行賠付的賠付對(duì)象范圍的法律界定
第一節(jié)受損適格投資者作為賠付對(duì)象的邏輯分析
一、證券市場(chǎng)上投資者的類型劃分及其分類參數(shù)
二、受損投資者與受損適格投資者辨析
三、受損適格投資者的界定
第二節(jié)不同先行賠付模式下的賠付對(duì)象范圍的確定
一、投資者保護(hù)基金參與先行賠付模式下的賠付對(duì)象范圍的確定
二、公平基金參與先行賠付模式下的賠付對(duì)象范圍的確定
第三節(jié)賠付對(duì)象范圍與受償主體范圍的重合與分離
一、賠付對(duì)象范圍與受償主體范圍的重合闡釋
二、賠付對(duì)象范圍與受償主體范圍的分離闡釋
第四節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付對(duì)象范圍的實(shí)證分析及其立法完善
一、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付對(duì)象范圍界定的實(shí)證分析
二、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付對(duì)象需要類型化區(qū)分的立法完善
本章小結(jié)
第四章證券市場(chǎng)先行賠付的資金來(lái)源的法律考量
第一節(jié)證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為先行賠付資金的考量
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款納入先行賠付資金的邏輯起點(diǎn)
二、證券違法行為主體的罰沒(méi)款納入先行賠付資金的實(shí)踐檢視
第二節(jié)投資者保護(hù)基金作為先行賠付資金的考量
一、投資者保護(hù)基金納入先行賠付資金的邏輯起點(diǎn)
二、投資者保護(hù)基金納入先行賠付資金的實(shí)踐檢視
第三節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付資金來(lái)源的實(shí)證分析及其立法完善
一、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付資金來(lái)源的實(shí)證分析
二、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付資金來(lái)源的立法完善
本章小結(jié)
第五章證券市場(chǎng)先行賠付在賠付程序上的法律考量
第一節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付啟動(dòng)的主體探析
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為資金來(lái)源的先行賠付啟動(dòng)主體探析
二、投資者保護(hù)基金作為資金來(lái)源的先行賠付啟動(dòng)主體探析
第二節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付啟動(dòng)的時(shí)間探析
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為資金來(lái)源的先行賠付的啟動(dòng)時(shí)間探析
二、投資者保護(hù)基金作為資金來(lái)源的先行賠付的啟動(dòng)時(shí)間探析
第三節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付分配方案設(shè)計(jì)的程序分析
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為資金來(lái)源的賠付分配方案設(shè)計(jì)的程序分析
二、投資者保護(hù)基金作為資金來(lái)源的賠付分配方案設(shè)計(jì)的程序分析
第四節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付分配方案設(shè)計(jì)的復(fù)審檢視
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為資金來(lái)源的賠付分配方案設(shè)計(jì)的復(fù)審檢視
二、投資者保護(hù)基金作為資金來(lái)源的賠付分配方案設(shè)計(jì)的復(fù)審檢視
第五節(jié)證券市場(chǎng)先行賠付主體行使追償權(quán)的模式評(píng)析
一、證券違法行為主體的罰沒(méi)款作為資金來(lái)源的追償權(quán)模式的評(píng)析
二、投資者保護(hù)基金作為資金來(lái)源的追償權(quán)模式的評(píng)析
第六節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付在賠付程序上的實(shí)證分析及其立法完善
一、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付在賠付程序上的實(shí)證分析
二、我國(guó)證券市場(chǎng)先行賠付在賠付程序上的立法完善
本章小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
主要參考文獻(xiàn)
后記
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