- 編號(hào)：95953
- 書名：私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例一本通
- 作者：冒小建
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2024年3月
- 入庫(kù)時(shí)間：2024-4-2
- 定價(jià)：78
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
2023年7月，國(guó)務(wù)院制訂發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，并于2023年9月1日正式實(shí)施。該條例在全國(guó)人大常委會(huì)制定的《證券投資基金法》、證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等部門規(guī)章及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的自律規(guī)則體系之間，起到了承上啟下的重要作用，完成了私募基金行業(yè)法律規(guī)范的頂層設(shè)計(jì)。本書分為兩個(gè)部分，第一部分是全書主體內(nèi)容，以《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》條文為主體，結(jié)合法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則對(duì)條文進(jìn)行解讀,形成了一本通的體系，具體涉及刑法、民法典、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法等。第二部分為附錄，分為三個(gè)部分：一是監(jiān)管部門已經(jīng)公布的征求意見稿，雖然其尚未生效，但內(nèi)容重要，為便讀者更好的理解、適用本書主體內(nèi)容，所以收集在附錄部分;二是投資活動(dòng)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)鑒于私募投資基金是專業(yè)度很高的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除法律之外還涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)金融投資、企業(yè)管理等相關(guān)領(lǐng)域常識(shí)，為便于讀者更好地理解條例的相關(guān)內(nèi)容，因此收集、羅列了一些常見的基本概念;三是匯總了作者目前掌握的所有與私募基金相關(guān)的規(guī)范性文件目錄，供有需要的讀者查詢。
圖書目錄
"目 錄
私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例
第一章 總則 ……………………………………………………… 1
第一條 【立法目的】…………………………………………… 1
第二條 【適用范圍】…………………………………………… 3
1. 非公開方式 ………………………………………………… 3
2. 以投資活動(dòng)為目的 ………………………………………… 4
3. 基金管理人 ………………………………………………… 5
4. 普通合伙人 ………………………………………………… 6
5. 執(zhí)行事務(wù)合伙人 …………………………………………… 6
6. 為投資者的利益 …………………………………………… 7
第三條 【基本原則】…………………………………………… 7
1. 鼓勵(lì)私募行業(yè)發(fā)展 ………………………………………… 8
2. 自愿、公平、誠(chéng)信原則 ………………………………………8
3. 民事法律行為無(wú)效 ………………………………………… 9
4. 私募基金從業(yè)人員信義義務(wù) ……………………………… 11
5. 私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu) ………………………………………… 12
6. 私募基金從業(yè)人員的資格要求 …………………………… 12
第四條 【財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則】…………………………………… 15
1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立 ……………………………………………… 15
2. 按約定分配收益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) ……………………………… 16
第五條 【監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】……………………………………… 18
1. 監(jiān)管機(jī)構(gòu) …………………………………………………… 18
2. 政府投資基金 ……………………………………………… 20
第六條 【分類監(jiān)管】…………………………………………… 27
1. 差異化監(jiān)管 ………………………………………………… 27
2. 創(chuàng)業(yè)投資基金 ……………………………………………… 28
3. 私募證券投資基金 ………………………………………… 28
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人 …………………… 29
第七條 【私募基金管理人】…………………………………… 29
1. 公司設(shè)立條件 ……………………………………………… 29
2. 合伙企業(yè)設(shè)立條件 ………………………………………… 31
3. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 32
4. 集團(tuán)化管理 ………………………………………………… 34
5. 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào) …………………………………………… 36
第八條 【管理人,控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人消極條件】 …………………………………………… 38
1. 實(shí)際控制人的認(rèn)定 ………………………………………… 48
2. 利沖相關(guān)內(nèi)容 ……………………………………………… 50
3. 不良信用記錄 ……………………………………………… 53
第九條 【董監(jiān)高、執(zhí)行事務(wù)合伙人消極條件】 ……………… 53
1. 董事、監(jiān)事、高管任職資格 ………………………………… 58
2. 執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表的禁止性規(guī)定 …………… 59
3. 相關(guān)罪名 …………………………………………………… 61
4. 金融管理部門的行政處罰 ………………………………… 61
5. 證券公司及公募基金管理人董監(jiān)高任職資格 …………… 64
6. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù) ………………………………………… 65
7. 失信被執(zhí)行人名單 ………………………………………… 65
第十條 【登記程序】…………………………………………… 66
1. 登記程序與文件 …………………………………………… 67
2. 中止/終止私募基金管理人登記 ………………………… 74
3. 法律意見書問(wèn)題 …………………………………………… 76
第十一條 【管理人職責(zé)】……………………………………… 88
1. 依法募集 …………………………………………………… 89
2. 基金備案 …………………………………………………… 89
3. 分別管理、分別記賬 ……………………………………… 90
4. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ……………………………………………… 91
5. 收益分配 …………………………………………………… 98
6. 信息披露 …………………………………………………… 100
7. 資料保存 …………………………………………………… 100
8. 訴訟權(quán)利 …………………………………………………… 102
第十二條 【合規(guī)治理】………………………………………… 105
1. 虛假出資、抽逃出資、股權(quán)代持等 ………………………… 106
2. 擅自干預(yù)業(yè)務(wù)活動(dòng) ………………………………………… 108
3. 為自己/他人謀取利益,損害投資者利益 ………………… 110
4. 股東、實(shí)控人、合伙人的禁止行為 ………………………… 112
第十三條 【管理人持續(xù)性要求】……………………………… 114
第十四條 【注銷及清算】……………………………………… 118
1. 申請(qǐng)注銷 …………………………………………………… 118
2. 解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) ………………… 120
3. 因重大違法被追責(zé) ………………………………………… 122
4. 持續(xù)備案發(fā)行 ……………………………………………… 132
5. 私募基金財(cái)產(chǎn)清算 ………………………………………… 133
第十五條 【私募基金托管】…………………………………… 133
1. 托管要求 …………………………………………………… 133
2. 托管人資質(zhì) ………………………………………………… 134
3. 證券投資基金托管人機(jī)構(gòu)公示 …………………………… 137
第十六條 【托管人職責(zé)】……………………………………… 138
1. 依法履行職責(zé) ……………………………………………… 138
2. 托管業(yè)務(wù)隔離機(jī)制 ………………………………………… 144
3. 托管人履職不當(dāng)?shù)呢?zé)任 …………………………………… 146
第三章 資金募集和投資運(yùn)作 …………………………………… 148
第十七條 【自行募集】………………………………………… 148
第十八條 【合規(guī)募集】………………………………………… 151
1. 合格投資者 ………………………………………………… 151
2. 累計(jì)人數(shù)限制 ……………………………………………… 155
3. 收益權(quán)拆分 ………………………………………………… 157
4. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 159
第十九條 【適當(dāng)性匹配】……………………………………… 163
1. 基金產(chǎn)品等級(jí)劃分 ………………………………………… 163
2. 投資者分類與轉(zhuǎn)化 ………………………………………… 166
3. 普通投資者與基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)匹配 ……………………… 170
4. 適當(dāng)性募集程序 …………………………………………… 172
5. 適當(dāng)性管理制度 …………………………………………… 178
6. 信息保存 …………………………………………………… 179
7. 違反適當(dāng)性義務(wù)的法律后果 ……………………………… 179
8. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 180
第二十條 【募集六不得】……………………………………… 181
1. 合格投資者 ………………………………………………… 181
2. 資金來(lái)源合法 ……………………………………………… 181
3. 非公開方式 ………………………………………………… 185
4. 宣傳推介 …………………………………………………… 186
5. 不得以托管人名義宣傳推介 ……………………………… 189
6. 不得保本保收益 …………………………………………… 190
7. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 193
第二十一條 【私募基金顯名】………………………………… 193
第二十二條 【基金備案】……………………………………… 195
1. 備案信息 …………………………………………………… 196
2. 備案程序 …………………………………………………… 200
3. 變更管理人 ………………………………………………… 202
4. 備案產(chǎn)品類別 ……………………………………………… 207
5. 不予備案情形 ……………………………………………… 208
6. 暫停備案情形 ……………………………………………… 210
7. 受益所有人的認(rèn)定 ………………………………………… 211
8. 實(shí)繳募集資金規(guī)模 ………………………………………… 213
第二十三條 【監(jiān)管監(jiān)測(cè)】……………………………………… 215
第二十四條 【投資范圍】……………………………………… 216
1. 私募基金的投資范圍 ……………………………………… 216
2. 政府隱性債務(wù)相關(guān)規(guī)定 …………………………………… 220
第二十五條 【投資層級(jí)豁免】………………………………… 222
1. 投資嵌套規(guī)定 ……………………………………………… 222
2. 創(chuàng)投基金、政府出資產(chǎn)業(yè)基金投資嵌套限制豁免 ……… 223
第二十六條 【專業(yè)化管理和防范利沖】……………………… 224
1. 專業(yè)化管理 ………………………………………………… 225
2. 高級(jí)管理人員資格要求 …………………………………… 226
3. 從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度 ……………………………… 233
第二十七條 【自主運(yùn)營(yíng)】……………………………………… 235
1. 投資管理職責(zé)不得轉(zhuǎn)委托 ………………………………… 236
2. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 236
3. 投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)要求 ………………………………………… 236
第二十八條 【關(guān)聯(lián)交易】……………………………………… 238
1. 關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定 ……………………………………………… 238
2. 關(guān)聯(lián)交易管理制度 ………………………………………… 240
3. 違反關(guān)聯(lián)交易的法律責(zé)任 ………………………………… 242
第二十九條 【審計(jì)要求】……………………………………… 243
第三十條 【禁止行為】………………………………………… 244
1. 財(cái)產(chǎn)混同 …………………………………………………… 247
2. 利益輸送 …………………………………………………… 250
3. 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) ……………………………………… 253
4. 內(nèi)幕交易 …………………………………………………… 256
5. 其他 ………………………………………………………… 265
第三十一條 【管理人信息披露】……………………………… 272
1. 募集階段,管理人對(duì)投資人的信息披露義務(wù) …………… 273
2. 投管階段,管理人、托管人對(duì)投資人的信息披露義務(wù) …… 277
3. 管理人對(duì)托管人的信息披露義務(wù) ………………………… 280
第三十二條 【信息披露的禁止行為】………………………… 281
1. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ……………………… 281
2. 禁止預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)及保本保收益 ………………………… 285
第三十三條 【信息報(bào)送程序】………………………………… 289
1. 按規(guī)定報(bào)送 ………………………………………………… 289
2. 信息共享 …………………………………………………… 296
3. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 …………………………………………………… 296
4. 失聯(lián)處理 …………………………………………………… 297
第三十四條 【失能預(yù)案】……………………………………… 298
1. 專業(yè)機(jī)構(gòu)介入風(fēng)險(xiǎn)處置 …………………………………… 298
2. 私募基金清算 ……………………………………………… 299
第四章 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定 ………………………… 308
第三十五條 【創(chuàng)投基金的條件】……………………………… 308
1. 創(chuàng)投基金的定義 …………………………………………… 308
2. 禁止杠桿融資的例外 ……………………………………… 310
第三十六條 【政策支持】……………………………………… 313
第三十七條 【差異化監(jiān)督管理】……………………………… 325
1. 登記備案方面的便利 ……………………………………… 325
2. 退出方面的便利 …………………………………………… 327
第三十八條 【差異化自律管理】……………………………… 328
第五章 監(jiān)督管理 ………………………………………………… 329
第三十九條 【監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)】………………………………… 329
第四十條 【監(jiān)管措施】………………………………………… 330
第四十一條 【監(jiān)督檢查、調(diào)查】 ……………………………… 333
第四十二條 【類金融監(jiān)管】…………………………………… 334
1. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政措施 ………………………………………… 334
2. 金融機(jī)構(gòu)的接管 …………………………………………… 335
第四十三條 【誠(chéng)信體系、信息共享】 ………………………… 337
1. 誠(chéng)信體系 …………………………………………………… 338
2. 信息共享機(jī)制 ……………………………………………… 341
第六章 法律責(zé)任 ………………………………………………… 342
第四十四條 【違反登記程序的處罰】………………………… 342
第四十五條 【違反合規(guī)治理的處罰】………………………… 342
第四十六條 【管理人違反持續(xù)性要求的處罰】……………… 343
第四十七條 【托管人違反業(yè)務(wù)隔離機(jī)制的處罰】…………… 343
第四十八條 【募集不合規(guī)的處罰】…………………………… 344
第四十九條 【違反適當(dāng)性匹配的處罰】……………………… 345
第五十條 【違反基金備案要求的處罰】……………………… 345
第五十一條 【違反投資范圍的處罰】………………………… 346
第五十二條 【違反專業(yè)化管理和利沖管理的處罰】………… 346
第五十三條 【違反自主運(yùn)營(yíng)的處罰】………………………… 346
第五十四條 【違反關(guān)聯(lián)交易要求的處罰】…………………… 347
第五十五條 【對(duì)禁止行為的處罰】…………………………… 347
第五十六條 【信息披露禁止行為的處罰】…………………… 347
第五十七條 【服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反信義義務(wù)的處罰】 ………………………………………… 348
第五十八條 【市場(chǎng)禁入措施與妨礙執(zhí)法的處罰】…………… 348
1. 妨害公務(wù)罪 ………………………………………………… 348
2. 市場(chǎng)禁入 …………………………………………………… 348
第五十九條 【監(jiān)管人員職務(wù)違法】…………………………… 351
第六十條 【民事賠償責(zé)任優(yōu)先】……………………………… 352
第七章 附則 ……………………………………………………… 354
第六十一條 【外商投資私募基金管理人】…………………… 354
第六十二條 【施行日期】……………………………………… 391
補(bǔ)充 ………………………………………………………………… 392
補(bǔ)充一:資管行業(yè)監(jiān)管全景 …………………………………… 392
補(bǔ)充二:《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),中基協(xié)字〔2017〕21 號(hào),2017年3月1日) …………………………………………… 392
補(bǔ)充三:《私募投資基金合同指引1 號(hào)———契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》(中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì),2016年7月15日) ……………………………………………… 404
補(bǔ)充四:《私募投資基金合同指引2 號(hào)———公司章程必備條款指引》(中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì),2016年7月15日) …… 422
補(bǔ)充五:《私募投資基金合同指引3 號(hào)———合伙協(xié)議必備條款指引》(中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì),2016年7月15日) …… 425
補(bǔ)充六:《私募投資基金電子合同業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),中基協(xié)字〔2022〕204號(hào),2022年6月2日) ………………………………… 430
補(bǔ)充七:募集環(huán)節(jié)的適當(dāng)性程序 ……………………………… 437
補(bǔ)充八:《不動(dòng)產(chǎn)私募投資基金試點(diǎn)備案指引(試行)》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),中基協(xié)發(fā)〔2023〕4號(hào),2023年3月1日)……………………………………… 437
補(bǔ)充九:《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕66號(hào),2020年10月30日) ……………………………… 443
補(bǔ)充十:《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),中基協(xié)發(fā)〔2023〕17 號(hào),2023年7月14日)……………………………………………………… 449
補(bǔ)充十一:《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),2019年11月11日) …………………………… 453
補(bǔ)充十二:《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),2018年1月12日) ………………………………… 455
附錄 ………………………………………………………………… 458
附錄一:私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿) ………… 458
附錄二:投資活動(dòng)相關(guān)術(shù)語(yǔ) …………………………………… 483
附錄三:與本條例相關(guān)的法律法規(guī)目錄 ……………………… 498"
