國家能源局、國家海洋局關于印發(fā)《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》的通知
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國家能源局 國家海洋局
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國家能源局 國家海洋局關于印發(fā)《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》的通知
（國能新能〔2010〕29號）
來源： 國家海洋局
發(fā)布時間： 2010-08-18
遼寧省、河北省、山東省、江蘇省、浙江省、福建省、廣東省、廣西自治區(qū)、海南省、上海市、天津市發(fā)展改革委（能源局）、海洋廳（局），國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，水電水利規(guī)劃設計總院：
為規(guī)范海上風電項目開發(fā)建設管理，促進海上風電康健康、有序發(fā)展，現(xiàn)制定《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》并印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
國家能源局 國家海洋局
二〇一〇年一月二十二日
海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范海上風電項目開發(fā)建設管理，促進海上風電有序開發(fā)、規(guī)范建設和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國海域使用管理法》《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱海上風電項目是指沿海多年平均大潮高潮線以下海域的風電項目，包括在相應開發(fā)海域內無居民海島上的風電項目。
第三條 海上風電項目開發(fā)建設管理包括海上風電發(fā)展規(guī)劃、項目授予、項目核準、海域使用和海洋環(huán)境保護、施工竣工驗收、運行信息管理等環(huán)節(jié)的行政組織管理和技術質量管理。
第四條 國家能源主管部門負責全國海上風電開發(fā)建設管理。沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門在國家能源主管部門指導下，負責本地區(qū)海上風電開發(fā)建設管理。海上風電技術委托全國風電建設技術歸口管理單位負責管理。
第五條國家海洋行政主管部門負責海上風電開發(fā)建設海域使用和環(huán)境保護的管理和監(jiān)督。
第二章 規(guī)劃
第六條海上風電規(guī)劃包括全國海上風電發(fā)展規(guī)劃和沿海各�。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃。全國海上風電發(fā)展規(guī)劃和沿海各省(區(qū)、市)海上風電發(fā)展規(guī)劃應當與全國可再生能源發(fā)展規(guī)劃、全國和沿海各省（區(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調。沿海各�。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃應符合全國海上風電發(fā)展規(guī)劃。
第七條國家能源主管部門統(tǒng)一組織全國海上風電發(fā)展規(guī)劃編制和管理，并會同國家海洋行政主管部門審定沿海各�。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃。沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門按國家能源主管部門統(tǒng)一部署，負責組織本行政區(qū)域海上風電發(fā)展規(guī)劃的編制和管理。
第八條沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門組織具有國家甲級設計資質的單位，按照規(guī)范要求編制本省（區(qū)、市）管理海域內的海上風電發(fā)展規(guī)劃；同級海洋行政主管部門對規(guī)劃提出用海初審意見和環(huán)境影響評價初步意見；技術歸口管理單位負責對沿海各�。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃進行技術審查。
第九條國家能源主管部門組織海上風電技術管理部門，在沿海各�。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃的基礎上，編制全國海上風電發(fā)展規(guī)劃；組織沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門、電網(wǎng)企業(yè)編制海上風電工程配套電網(wǎng)工程規(guī)劃，落實電網(wǎng)接入方案和市場消納方案。
第十條國家海洋行政主管部門組織沿海各省(區(qū)、市)海洋主管部門，根據(jù)全國和沿海各�。▍^(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，做好海上風電發(fā)展規(guī)劃用海初審和環(huán)境影響評價初步審查工作。
第三章 項目授予
第十一條國家能源主管部門負責海上風電項目的開發(fā)權授予。沿海各省（區(qū)、市）能源主管部門依據(jù)經(jīng)國家能源主管部門審定的海上風電發(fā)展規(guī)劃，組織企業(yè)開展海上測風、地質勘察、水文調查等前期工作。
未經(jīng)許可，企業(yè)不得開展風電場工程建設。
第十二條沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門在前期工作基礎上，提出海上風電工程項目的開發(fā)方案，向國家能源主管部門上報項目開發(fā)申請報告。國家能源主管部門組織技術審查并論證工程建設條件后，確定是否同意開發(fā)。
第十三條項目開發(fā)申請報告應主要包括以下內容：
（一）風資源測量與評價、海洋水文觀測與評價、風電場海圖測量、工程地質勘察及工程建設條件；
（二）項目開發(fā)任務、工程規(guī)模、工程方案和電網(wǎng)接入方案；
（三）建設用海初步審查，海洋環(huán)境影響初步評價；
（四）經(jīng)濟和社會效益初步分析評價。
第十四條海上風電工程項目優(yōu)先采取招標方式選擇開發(fā)投資企業(yè)，招標條件為上網(wǎng)電價、工程方案、技術能力和經(jīng)營業(yè)績。開發(fā)投資企業(yè)為中資企業(yè)或中資控股（50%以上股權）中外合資企業(yè)。
已有海上風電項目的擴建，原項目單位可提出申請，經(jīng)國家能源主管部門確認后獲得擴建項目的開發(fā)權。
獲得風電項目開發(fā)權的企業(yè)必須按招標合同或授權文件要求開展工作，未經(jīng)國家能源主管部門同意，不得自行轉讓開發(fā)權。
第十五條海上風電項目招標工作由國家能源主管部門統(tǒng)一組織，招標人為項目所在地省（區(qū)、市）能源主管部門。
對開展了海上風電項目前期工作而最終沒有中標的企業(yè)，由中標企業(yè)按省級能源主管部門核定的前期工作費用標準，向承擔了前期工作的企業(yè)給予經(jīng)濟補償。
第四章 項目核準
第十六條招標選擇的項目投資企業(yè)或確認擴建項目開發(fā)企業(yè)，按海上風電工程前期工作的要求落實工程方案和建設條件，編寫項目申請報告，辦理項目核準所需的支持性文件，與招標單位簽訂項目特許權協(xié)議，并與當?shù)厥〖夒娋W(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)和購售電協(xié)議。項目所在地省級能源主管部門對項目申請報告初審后，上報國家能源主管部門核準。
第十七條海上風電項目核準申請報告應達到可行性研究的深度，并附有下列文件：
（一）項目列入全國或地方規(guī)劃的依據(jù)文件；
（二）項目開發(fā)授權文件或項目特許權協(xié)議；
（三）項目可行性研究報告及技術審查意見；
（四）項目用海預審文件和環(huán)境影響評價報告批復文件；
（五）海上風電場工程接入電網(wǎng)的承諾文件；
（六）金融機構同意給予項目貸款融資等承諾文件；
（七）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其他文件。
第十八條海上風電項目必須經(jīng)過核準并取得海域使用權后，方可開工建設。項目核準后兩年內未開工建設的，國家能源主管部門收回項目開發(fā)權，國家海洋行政主管部門收回海域使用權。
第五章 建設用海
第十九條海上風電項目建設用海應遵循節(jié)約和集約利用海域資源的原則，合理布局。
第二十條 項目單位向國家能源主管部門申請核準前，應向國家海洋行政主管部門提出海域使用申請文件，并提交以下材料：
（一）海域使用申請報告，包括建設項目基本情況、擬用海選址情況、擬用海的規(guī)模及用海類型；
（二）海域使用申請書（一式五份）；
（三）資信證明材料；
（四）存在利益相關者的，應提交解決方案或協(xié)議。
第二十一條國家海洋行政主管部門收到符合要求的用海申請材料后組織初審。初審通過后，國家海洋行政主管部門通知項目建設單位開展海域使用論證；海域使用論證評審通過后，國家海洋行政主管部門出具項目用海預審意見。
第二十二條項目建設單位申報項目建設核準申請時，應附國家海洋行政主管部門用海預審意見；無預審意見或預審未通過的，國家能源主管部門不予核準。
第二十三條海上風電項目建設用海按風電設施實際占用海域面積和安全區(qū)占用海域面積征用。其中，非封閉管理的海上風電機組用海面積為所有風電機組塔架占用海域面積之和，單個風電機組塔架用海面積按塔架中心點至基礎外緣線點再向外擴50米為半徑的圓形區(qū)域計算；海底電纜用海面積按電纜外緣向兩側各外擴10米寬為界計算；其他永久設施用海面積按《海籍調查規(guī)范》的規(guī)定計算。各宗用海面積不重復計算。
第二十四條海上風電項目經(jīng)核準后，項目單位應及時將項目核準文件提交國家海洋行政主管部門。國家海洋行政主管部門依法審核并辦理海域使用權報批手續(xù)。
第二十五條項目單位應按規(guī)定繳納海域使用金，辦理海域使用權登記，領取海域使用權證書。
第二十六條使用無居民海島建設海上風電的項目單位應當按照《海島保護法》等法律法規(guī)辦理無居民海島使用申請審批手續(xù)，并取得無居民海島使用權證書后，方可開工建設。
第六章 環(huán)境保護
第二十七條項目單位應當按照 《海洋環(huán)境保護法》《防治海洋工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》及相關技術標準要求，編制海上風電項目環(huán)境影響報告書，報國家海洋行政主管部門核準。
第二十八條海上風電項目建設環(huán)境影響報告書應委托有相應資質的單位編制。項目單位在項目申請核準前需取得國家海洋行政主管部門出具的建設項目環(huán)境影響報告書的核準文件；無報告書核準意見或未通過核準的，國家能源主管部門不予核準。
第二十九條海上風電項目核準后，項目單位應按建設項目環(huán)境影響報告書及核準意見的要求，加強環(huán)境保護設計，落實環(huán)境保護措施。按規(guī)定程序申請環(huán)境保護設施竣工驗收，驗收合格后，該項目方可正式投入運營。
第七章 施工竣工驗收
第三十條海上風電項目經(jīng)核準后，項目單位應制訂施工方案，報請當?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T、海事主管部門備案。施工企業(yè)應具備海洋工程施工資質，進駐施工現(xiàn)場前應到當?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T辦理施工許可手續(xù)。海底電纜的鋪設施工應當按照《鋪設海底電纜管道管理規(guī)定》的要求辦理相關手續(xù)。項目單位和施工企業(yè)應制訂安全應急方案。
第三十一條國家能源主管部門委托項目所在省（區(qū)、市）能源主管部門負責海上風電項目竣工驗收。項目單位在完成土建施工、安裝風電機組和其他輔助設施后，向所在地省（區(qū)、市）能源主管部門申請驗收。省級能源主管部門協(xié)調和督促電網(wǎng)企業(yè)完成電網(wǎng)接入配套設施，在配套電網(wǎng)接入設施建成后，對海上風電項目進行預驗收。預驗收通過后，項目單位在電網(wǎng)企業(yè)配合下進行機組并網(wǎng)調試，全部機組完成并網(wǎng)調試后，進行項目竣工驗收。
第八章 運行信息
第三十二條項目單位應建立自動化風電機組監(jiān)控系統(tǒng)，向電網(wǎng)調度機構和國家風電信息管理中心實時傳送風電場的運行數(shù)據(jù)。未經(jīng)批準，項目運行實時數(shù)據(jù)不得向境外傳送。
第三十三條項目單位應按照有關規(guī)定建立安全生產(chǎn)制度，發(fā)生重大事故和設備故障應及時向電網(wǎng)調度機構、當?shù)啬茉粗鞴懿块T報告，每半年向國家風電信息管理中心提交一次總結報告。
第三十四條項目單位應建立或保留已有測風塔，長期監(jiān)測項目所在區(qū)域的風資源、以及空氣溫度、濕度、海浪等氣象數(shù)據(jù)，監(jiān)測結果應定期向當?shù)厥。▍^(qū)、市）能源主管部門和國家風電信息管理中心報告。
第三十五條新建項目投產(chǎn)一年后，由國家能源主管部門組織有資質的咨詢機構，對項目建設和運行情況進行后評估，三個月內完成后評估報告。評估結果作為項目單位參與后續(xù)海上風電項目開發(fā)的依據(jù)。
第九章 其他
第三十六條海上風電基地或大型海上風電項目，可由當?shù)厥〖壞茉粗鞴懿块T組織有關單位統(tǒng)一協(xié)調辦理電網(wǎng)接入系統(tǒng)、建設用海預審、環(huán)境影響評價和項目核準申請手續(xù)。
第十章 附則
第三十七條本辦法由國家能源局和國家海洋局負責解釋。
第三十八條本辦法由國家能源局和國家海洋局聯(lián)合發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
