中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填報(bào)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理監(jiān)管信息的通知

保監(jiān)資金〔2011〕284號(hào)


各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　為加強(qiáng)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，提升全行業(yè)資產(chǎn)管理信息化水平，我會(huì)開發(fā)了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理監(jiān)管信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管系統(tǒng)），擬于2011年3月起啟動(dòng)運(yùn)行，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好監(jiān)管信息填報(bào)工作:

　　一、報(bào)送內(nèi)容

　　按照《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)信息填報(bào)說明》（見附件1）、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)填報(bào)說明》（見附件2）和《監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)表填報(bào)說明》（見附件3）的格式和要求，報(bào)送以下信息和數(shù)據(jù)：

　　（一） 公司治理和人員管理信息；

　�。ǘ�） 保險(xiǎn)產(chǎn)品和證券賬戶信息；

　�。ㄈ�） 資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行及投資信息；

　�。ㄋ模� 交易和財(cái)務(wù)持倉(cāng)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù);

　�。ㄎ澹� 負(fù)債匹配、投資結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分析和績(jī)效評(píng)估報(bào)表。

　　以上信息涉及機(jī)構(gòu)參與人代碼、市場(chǎng)代碼及數(shù)據(jù)屬性，可按系統(tǒng)編碼與數(shù)據(jù)字典（見附件4）填列。本通知所列附件，可在監(jiān)管系統(tǒng)信息下載欄目中下載。

　　二、報(bào)送步驟

　�。ㄒ唬┑卿洷O(jiān)管系統(tǒng)

　　登錄監(jiān)管系統(tǒng)前，應(yīng)當(dāng)按照我會(huì)要求，提前做好網(wǎng)絡(luò)鏈接調(diào)試工作（見附件5）。已通過“保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)”與我會(huì)鏈接的機(jī)構(gòu)，可通過該線路登錄監(jiān)管系統(tǒng)，不再單獨(dú)建立網(wǎng)絡(luò)鏈接。

　　本通知下發(fā)前，已參加監(jiān)管系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)構(gòu)（見附件6），可登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境。新參加的機(jī)構(gòu)，可在2011年3月15日－4月30日期間，登錄監(jiān)管系統(tǒng)測(cè)試環(huán)境；并在2011年5月以后，登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境。測(cè)試環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境的初始用戶名稱和密碼相同，可向我會(huì)聯(lián)系人索取, 登錄地址見附件5。

　　初次登錄測(cè)試系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改密碼，并按照《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊(cè)》（見附件7）的要求，規(guī)范操作使用方法，及時(shí)完成保險(xiǎn)產(chǎn)品、資產(chǎn)委托關(guān)系和上報(bào)報(bào)表范圍設(shè)置等工作。

　�。ǘ�）準(zhǔn)備數(shù)據(jù)

　　嚴(yán)格按照填報(bào)要求，在本地完成數(shù)據(jù)報(bào)送校驗(yàn)和組織，并打包生成壓縮文件。

　　（三）報(bào)送數(shù)據(jù)

　　先登錄監(jiān)管系統(tǒng)，再將報(bào)送數(shù)據(jù)壓縮文件，通過Web頁面導(dǎo)入監(jiān)管系統(tǒng)；或以在線填寫方式提交報(bào)送（見附件7）。

　　三、報(bào)送期限

　�。ㄒ唬┗�礎(chǔ)信息

　　已參加機(jī)構(gòu)，沒有完整填報(bào)公司治理、人員管理、保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券賬戶、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行及投資等基礎(chǔ)信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)齊。新參加機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年3月22日前，完成以上基礎(chǔ)信息報(bào)送工作。所有機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后5個(gè)工作日內(nèi)完成修改。

　�。ǘ�）報(bào)表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

　　已參加機(jī)構(gòu)，應(yīng)在每月開始報(bào)送后8個(gè)工作日內(nèi)和20個(gè)工作日內(nèi)，分別上報(bào)上月報(bào)表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。新參加機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2011年3月和4月開始報(bào)送后的20個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)上月報(bào)表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并從2011年5月起，與已參加機(jī)構(gòu)按照相同時(shí)間報(bào)送報(bào)表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2010年全年和2011年1月的報(bào)表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)在2011年6月30日之前完成填報(bào)。

　　四、工作要求

　�。ㄒ唬┮�加強(qiáng)資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，完善投資決策、投資交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、估值核算和績(jī)效考核等流程，建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)前中后臺(tái)信息系統(tǒng)一體化，確保與監(jiān)管系統(tǒng)有效對(duì)接。

　�。ǘ�）要精心組織，明確分工，落實(shí)責(zé)任，做好數(shù)據(jù)填報(bào)工作，確保數(shù)據(jù)報(bào)送及時(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、虛報(bào)、拒報(bào)數(shù)據(jù)等問題。

　�。ㄈ�）要提供聯(lián)系人姓名與通訊方式（電話、電子郵件），及時(shí)與我會(huì)聯(lián)系，妥善處理填報(bào)遇到的問題。

　�。ㄋ模┮�加強(qiáng)與托管銀行的溝通，做好投資資產(chǎn)分類與數(shù)據(jù)核對(duì)工作。

　�。ㄎ澹┌幢就ㄖ�要求，從2011年3月1日起，停止報(bào)送原有的《保險(xiǎn)資金投資監(jiān)測(cè)表》和《保險(xiǎn)公司基金投資月報(bào)表》，切實(shí)做好有關(guān)銜接工作。

　　聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

　　保監(jiān)會(huì)資金運(yùn)用監(jiān)管部

　　張燕 010－66286673 yan_zhang_01@circ.gov.cn

　　宋娜 010－66286859 na_song@circ.gov.cn

　　保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部

　　王曉鵬010－66286602 xiaopeng_wang@circ.gov.cn

　　軟件開發(fā)人員

　　張廓 010－66288398 zhangkuo@neusoft.com

　　全立 010－66288398 quanl@neusoft.com

　　附件：1、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)信息填報(bào)說明》

　　2、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)填報(bào)說明》

　　3、《監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)表填報(bào)說明》

　　4、《系統(tǒng)編碼與數(shù)據(jù)字典》

　　5、《監(jiān)管系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接方案》

　　6、《已參加試運(yùn)行機(jī)構(gòu)名單》

　　7、《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊(cè)》


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一一年三月九日