中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知

銀監(jiān)辦發(fā)〔2018〕49號



各銀監(jiān)局，各大型銀行、股份制銀行，郵儲銀行：

為貫徹落實《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令2018年第1號）關(guān)于股東報告事項的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、報告范圍和要求

商業(yè)銀行股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨或合計持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額百分之一以上、百分之五以下（“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)，下同）的，應(yīng)當在取得相應(yīng)股權(quán)后十個工作日內(nèi)通過商業(yè)銀行向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。上市商業(yè)銀行股東應(yīng)當在知道或應(yīng)知道單獨或合計持有商業(yè)銀行股份總額百分之一以上、百分之五以下之日起十個工作日內(nèi)通過商業(yè)銀行向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。

二、報告材料目錄

（一）關(guān)于股東基本信息和證明材料。基本登記信息、行業(yè)信息、經(jīng)營狀況、財務(wù)信息、企業(yè)狀態(tài)等，是否被采取停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等措施，或者進入解散、破產(chǎn)、清算程序。

（二）關(guān)于股東穿透信息和證明材料。股權(quán)結(jié)構(gòu)，逐層說明直至實際控制人、最終受益人，披露股東真實背景，說明持股真實目的。

（三）關(guān)于股東入股信息和證明材料。入股時間、入股價格、入股比例，入股資金來源；股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人入股商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)的情況（包括所持股份與股份比例）。

（四）關(guān)聯(lián)交易信息。股東的控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人，以及股東集團與商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易信息。

（五）股權(quán)狀態(tài)信息。股東單獨或合并持有的商業(yè)銀行資本或股份是否被質(zhì)押或凍結(jié)，是否被采取訴訟保全措施或被強制執(zhí)行。

（六）股東負面信息。可能對商業(yè)銀行經(jīng)營管理產(chǎn)生不利影響的各類情形。

（七）股東履約情況。股東履行承諾事項，落實商業(yè)銀行公司章程或協(xié)議條款以及遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的情況。

（八）股東主動承諾。股東承諾所提供的證明文件和材料真實、有效、完整、準確，保證不存在虛假記錄或重大遺漏。

三、重點關(guān)注事項

（一）股東是否使用自有資金入股商業(yè)銀行，且資金來源合法。

（二）股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。

（三）股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人作為主要股東入股商業(yè)銀行的數(shù)量是否符合規(guī)定。

（四）股東作為主要股東的，股東及其控股股東、實際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的不適宜擔任商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實際控制人的相關(guān)情形。

（五）股東是否真實、準確、完整地向商業(yè)銀行、銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)提供文件材料。

（六）股東是否遵守承諾、公司章程以及監(jiān)管規(guī)定。

（七）股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人與商業(yè)銀行開展關(guān)聯(lián)交易的，是否依法合規(guī)，交易價格是否公允，交易條件是否優(yōu)于其他交易。

（八）股東進行股權(quán)質(zhì)押的，是否依法合規(guī)。

（九）其他對商業(yè)銀行經(jīng)營管理有重大影響的事項。

四、報告流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行有關(guān)股東信息的報告，由銀監(jiān)會接收。

城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行關(guān)于股東信息的報告，由所在城市銀監(jiān)局或銀監(jiān)分局接收。

五、證券市場投資者特別規(guī)定

自然人、金融產(chǎn)品等投資主體及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨或合計通過證券市場購買上市商業(yè)銀行股份總額百分之一以上、百分之五以下的，參照本通知有關(guān)報告材料目錄和重點關(guān)注事項的相關(guān)規(guī)定進行報告。







2018年2月28日



（此件發(fā)至銀監(jiān)分局與地方法人商業(yè)銀行）



附：

1.銀監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》配套文件

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/91AA530676C643D9973232F4DF902471.html

2.銀監(jiān)會有關(guān)部門負責人就發(fā)布《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》兩個配套文件答記者問

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/1B8312B56556444B87892E172C6DA303.html