最高人民檢察院

關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第五十三批指導(dǎo)性案例的通知



各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

經(jīng)2024年1月30日最高人民檢察院第十四屆檢察委員會第二十四次會議決定，現(xiàn)將“尹某某等人詐騙立案監(jiān)督案”等五件案例（檢例第213—217號）作為第五十三批指導(dǎo)性案例（立案和偵查活動監(jiān)督主題）發(fā)布，供參照適用。


最高人民檢察院

2024年4月23日


尹某某等人詐騙立案監(jiān)督案

（檢例第213號）

【關(guān)鍵詞】

立案監(jiān)督  刑民交叉  虛假訴訟  調(diào)查核實(shí)  跟蹤督促  線索移送

【要旨】

對于刑民交叉案件，被害人以涉嫌刑事犯罪向公安機(jī)關(guān)舉報，公安機(jī)關(guān)不予立案的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形開展立案監(jiān)督工作。對確有犯罪嫌疑的監(jiān)督線索，應(yīng)當(dāng)依法充分運(yùn)用各種手段調(diào)查核實(shí)。對于重大復(fù)雜監(jiān)督立案案件，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，持續(xù)跟蹤督促，對證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、案件定性等提出意見建議。

【基本案情】

被告人尹某某，男，1966年7月出生，桂林甲公司法定代表人、董事長。

被告人覃某某，男，1960年12月出生，桂林乙公司法定代表人。

被告人申某某，男，1964年12月出生，個體工商戶。

其他被告人基本情況略。

2007年5月，尹某某與由覃某某擔(dān)任法定代表人的桂林乙公司商定合作開發(fā)商住樓項(xiàng)目，同時尹某某、申某某等人以掛靠的第三方公司名義承建了該商住樓的地基樁工程。2008年1月，因桂林乙公司與某某銀行存在借貸糾紛，經(jīng)廣西壯族自治區(qū)高級人民法院調(diào)解，并指定來賓市中級人民法院依法組織了對商住樓土地的司法拍賣。為阻止司法拍賣，尹某某、覃某某及乙公司法律顧問全某某商議后，偽造工程資料，將907萬的地基樁工程造價虛增至4191萬余元，并以掛靠公司名義向桂林市中級人民法院提起訴訟，后獲法院判決確認(rèn)。隨后，尹某某等人以法律規(guī)定建設(shè)工程價款應(yīng)優(yōu)先受償為由，向桂林市中級人民法院申請強(qiáng)制劃扣拍賣款，致使某某銀行通過司法拍賣實(shí)現(xiàn)債權(quán)的目的無法實(shí)現(xiàn)。后經(jīng)該銀行和買受人申請，來賓市中級人民法院裁定撤銷拍賣成交結(jié)果并終止執(zhí)行。

2013年1月，桂林乙公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，新入資公司成為控股公司，覃某某不再作為公司控股人和法定代表人。后尹某某、申某某等人以掛靠公司名義，多次向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，要求查封拍賣桂林乙公司涉案項(xiàng)目土地，執(zhí)行判決虛增工程款本息。同時還實(shí)施了阻止新項(xiàng)目進(jìn)場施工、聚集民工鬧訪等行為。至2016年7月，法院先后執(zhí)行工程款、違約金及逾期利息合計4729萬余元，另有3427萬余元逾期利息因案發(fā)未得逞。同時，受民事訴訟、查封拍賣影響，與涉案土地相關(guān)的下崗職工安置、房屋產(chǎn)權(quán)登記等陷入停滯。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）線索發(fā)現(xiàn)。2016年8月31日，桂林乙公司向桂林市人民檢察院提出監(jiān)督立案申請，稱尹某某等人多次以偽造公章、虛增地基樁工程量等方式騙取其工程款，已構(gòu)成犯罪，但該公司自2012年5月起多次向公安機(jī)關(guān)舉報，公安機(jī)關(guān)均不予立案，請求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督立案。

（二）調(diào)查核實(shí)。本案相關(guān)民事案件經(jīng)一審、申請再審、民事抗訴等多個訴訟環(huán)節(jié)，時間跨度長，但申請人提供的工程資料、民事訴訟材料不齊全，且涉案地基樁因規(guī)劃變更被挖除，無法據(jù)以認(rèn)定真實(shí)工程量，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)在審查判斷當(dāng)事人的立案監(jiān)督申請是否成立時面臨困難。為依法準(zhǔn)確監(jiān)督履職，桂林市人民檢察院開展了以下調(diào)查核實(shí)工作。一是聽取申請人及其代理律師意見，核實(shí)工程建設(shè)、工程款支付情況，了解相關(guān)民事訴訟及強(qiáng)制執(zhí)行過程。二是詢問公安機(jī)關(guān)工作人員，了解到未予立案偵查的理由，系認(rèn)為該案事實(shí)與人民法院生效民事判決屬于同一法律事實(shí)，且人民檢察院未通知公安機(jī)關(guān)立案。三是調(diào)取民事訴訟卷宗材料和相關(guān)公司印章、地基樁設(shè)計圖、施工合同、抽樣質(zhì)檢報告、工程結(jié)算單等，比對發(fā)現(xiàn)原民事案件存在偽造桂林乙公司印章和工程結(jié)算單等行為。四是調(diào)取原地質(zhì)、水文勘測資料、渣土運(yùn)輸審批記錄等書證；詢問勘測工程師、承運(yùn)渣土司機(jī)等相關(guān)施工人員；實(shí)地勘測工程現(xiàn)場和傾倒渣土現(xiàn)場，排除因溶洞、地下暗河導(dǎo)致的工程量超出計劃工程量的可能，發(fā)現(xiàn)尹某某等人有虛增工程量及相關(guān)土石方附屬工程量行為。五是委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對實(shí)際工程量和工程造價進(jìn)行鑒定，核實(shí)尹某某等人在民事案件中訴請的工程款存在遠(yuǎn)超實(shí)際工程造價的情況。

（三）監(jiān)督立案。2016年12月14日，桂林市人民檢察院向桂林市公安局發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》。12月19日，桂林市公安局回復(fù)《不立案理由說明書》稱尹某某等人詐騙一案與生效民事判決的案件屬于同一法律事實(shí)，沒有犯罪事實(shí)發(fā)生。

桂林市人民檢察院審查后認(rèn)為，根據(jù)已有證據(jù)材料能夠證明尹某某等人通過虛增地基樁工程量，獲得法院判決確認(rèn)后，通過申請強(qiáng)制執(zhí)行獲取虛增工程款，數(shù)額特別巨大，涉嫌構(gòu)成詐騙犯罪，公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立。同日，桂林市人民檢察院向桂林市公安局發(fā)出《通知立案書》，并將調(diào)查核實(shí)取得的證據(jù)材料一并移送公安機(jī)關(guān)。12月29日，公安機(jī)關(guān)依法對尹某某等人涉嫌詐騙罪立案偵查。

（四）跟蹤督促。公安機(jī)關(guān)立案偵查后，桂林市人民檢察院加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，跟蹤督促案件辦理情況并及時提出偵查取證意見。一是督促公安機(jī)關(guān)依照法定程序，對檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)所獲取的證人證言、被害人陳述、書證等證據(jù)材料予以收集固定。二是與公安機(jī)關(guān)建立關(guān)鍵信息實(shí)時共享、重要證據(jù)實(shí)時聯(lián)絡(luò)、重要節(jié)點(diǎn)實(shí)時會商的協(xié)作配合機(jī)制，密切跟蹤偵查取證進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充證據(jù)的，列明取證提綱并督促公安機(jī)關(guān)及時完成取證工作。公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)意見和會商形成的偵查取證方案，依法搜查獲取能夠證明真實(shí)地基樁工程量的關(guān)鍵書證，查明尹某某伙同覃某某、申某某、全某某等人共同實(shí)施詐騙犯罪的事實(shí)。三是持續(xù)跟蹤督促公安機(jī)關(guān)深挖徹查犯罪線索，最終查明覃某某、尹某某、申某某、全某某等人涉嫌實(shí)施詐騙、虛假訴訟、尋釁滋事、行賄、集資詐騙、挪用資金等6個罪名18起違法犯罪事實(shí)，涉案金額高達(dá)4億余元，并涉嫌構(gòu)成惡勢力犯罪集團(tuán)。

（五）移送職務(wù)犯罪線索。針對該系列案件中存在的股權(quán)變更、土地解封、抵押手續(xù)異常等問題，桂林市人民檢察院經(jīng)分析研判，認(rèn)為可能存在國家機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)違法犯罪嫌疑，遂向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門移送了相關(guān)線索。

（六）監(jiān)督結(jié)果。2018年6月起，桂林市人民檢察院分批對覃某某、尹某某、申某某、全某某等人提起公訴。經(jīng)依法審理，桂林市中級人民法院判決認(rèn)定被告人覃某某、尹某某、申某某、全某某等人長期利用建設(shè)項(xiàng)目腐蝕拉攏國家機(jī)關(guān)工作人員，通過資本運(yùn)作、弄虛作假、纏訪鬧訪和暴力、軟暴力手段攫取非法利益，屬于惡勢力犯罪集團(tuán)，分別構(gòu)成詐騙罪、集資詐騙罪、行賄罪、挪用資金罪、尋釁滋事罪、虛假訴訟罪等罪名，被判處無期徒刑至有期徒刑十年刑罰。一審判決后，部分被告人提出上訴。2021年9月，二審法院裁定駁回上訴、維持原判。同時，有4名審判人員因受賄罪被判處有期徒刑并處罰金，相關(guān)行政機(jī)關(guān)工作人員受到黨政紀(jì)處分。

刑事判決后，人民法院撤銷因虛假訴訟產(chǎn)生的民事判決，解封被查封土地、房產(chǎn)，桂林乙公司挽回經(jīng)濟(jì)損失6億余元、止損4億余元；900余名購房戶的產(chǎn)權(quán)證得以辦理，400余名下崗職工安置工作得以推動解決。

【指導(dǎo)意義】

（一）對于刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)遵循“先刑后民”原則，區(qū)分不同情形開展立案監(jiān)督工作。公安機(jī)關(guān)以涉嫌刑事犯罪的案件與人民法院作出生效裁判文書的民事案件屬于同一事實(shí)或者有牽連關(guān)系為由不予立案，當(dāng)事人申請監(jiān)督立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，準(zhǔn)確把握實(shí)質(zhì)法律關(guān)系。經(jīng)審查認(rèn)為民事案件與涉嫌犯罪案件系同一事實(shí)，全案不屬于民事案件而涉嫌刑事犯罪，或者民事案件與涉嫌犯罪案件雖不是同一事實(shí)但有牽連關(guān)系，部分涉嫌刑事犯罪，需要追究刑事責(zé)任，符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案偵查；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)發(fā)生，或者犯罪情節(jié)輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不需要追究刑事責(zé)任情形，不符合立案條件的，依法答復(fù)申請人。既要防止和糾正以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛，也要注意避免以經(jīng)濟(jì)糾紛為由放縱刑事犯罪。

（二）開展立案監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)依法調(diào)查核實(shí)。在對監(jiān)督事項(xiàng)、監(jiān)督線索調(diào)查核實(shí)中，可以在不限制被調(diào)查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的情況下，依法運(yùn)用訊問、詢問、聽取意見、勘驗(yàn)、檢查、鑒定以及調(diào)取、查詢、復(fù)制相關(guān)文書卷宗材料等手段，夯實(shí)事實(shí)和證據(jù)基礎(chǔ)。

（三）對于監(jiān)督立案的重大復(fù)雜案件，應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤督促偵查取證工作。要通過重大疑難案件聽取意見、案件會商、法律咨詢等方式，就證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、案件定性等提出必要、明確、可行的意見建議，推動公安機(jī)關(guān)及時依法收集、固定、轉(zhuǎn)化檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)獲取的證據(jù)材料，切實(shí)提升偵查辦案質(zhì)效。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二百六十六條

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2012年修正）第一百一十一條（現(xiàn)適用2018年修正后《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百一十三條）

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（高檢發(fā)釋字〔2012〕2號，2013年1月1日起施行）第五百五十二條、第五百五十三條、第五百五十四條、第五百五十五條、第五百五十七條、第五百五十八條、第五百五十九條、第五百六十條（現(xiàn)適用2019年修訂的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條、第五百六十四條）

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》（高檢會〔2010〕5號，2010年10月1日起施行）第四條、第五條、第七條、第八條、第九條

辦案檢察院：廣西壯族自治區(qū)桂林市人民檢察院

承辦檢察官：孫炳良、鄧盛文、趙志奇、趙婕

案例撰稿人：汪俊輝、傅大富、孫炳良、趙志奇

郭某甲、林某甲拒不執(zhí)行判決、裁定立案監(jiān)督案

（檢例第214號）

【關(guān)鍵詞】

立案監(jiān)督  檢察一體  調(diào)查核實(shí)  移送線索  破解“執(zhí)行難”

【要旨】

對情節(jié)嚴(yán)重的拒不執(zhí)行判決、裁定的被執(zhí)行人，人民檢察院要充分履行法律監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)線索移送、監(jiān)督立案、批捕起訴工作，依法及時追究刑事責(zé)任。在開展民事執(zhí)行活動監(jiān)督工作中，要注意發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索。對轉(zhuǎn)移財產(chǎn)型拒不執(zhí)行判決、裁定案件，要綜合采取詢問、查詢、勘驗(yàn)、委托鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等手段進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，查明被執(zhí)行人是否存在隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等行為，高質(zhì)效開展立案監(jiān)督。要綜合運(yùn)用檢察建議、糾正違法、線索移送等手段，推動“執(zhí)行難”問題的社會治理。

【基本案情】

被告人郭某甲，男，1964年8月出生，無業(yè)。

被告人林某甲，女，1966年2月出生，無業(yè)，系郭某甲之妻。

2011年至2012年間，債權(quán)人林某乙陸續(xù)借給郭某甲、林某甲夫婦214萬元。債務(wù)到期后，郭某甲、林某甲未能償還借款及利息，被林某乙起訴至福建省福清市人民法院。經(jīng)法院調(diào)解，郭某甲、林某甲承諾分期償還借款本息，但始終未履行還款義務(wù)。2013年3月14日，林某乙向福清市人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，后因當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解，福清市人民法院于12月18日終結(jié)本次執(zhí)行程序。2014年3月，林某乙因郭某甲、林某甲未履行執(zhí)行和解協(xié)議，且發(fā)現(xiàn)林某甲有房產(chǎn)待拆遷，遂申請法院恢復(fù)執(zhí)行。

2015年1月26日，林某甲位于福清市某街道的房屋被福清市人民政府列入征收拆遷范圍，隨后在街道辦事處組織下開展房屋面積和權(quán)屬確認(rèn)工作。其間，郭某甲、林某甲為隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，讓不知情的吳某甲持雙方此前因借貸關(guān)系簽訂的房屋抵押條，與街道辦事處簽訂征收拆遷補(bǔ)償協(xié)議。

2015年6月23日，福清市人民法院作出查封該房屋、扣留征收拆遷補(bǔ)償款的《執(zhí)行裁定書》，同時向街道辦事處發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書》，要求其協(xié)助執(zhí)行扣留、提取上述補(bǔ)償款，并匯至法院執(zhí)行賬戶。而街道辦事處未履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)，于同年7月28日將146萬元房屋征收拆遷補(bǔ)償款發(fā)放至吳某甲賬戶，吳某甲在扣除25萬元債權(quán)后，將剩余的征收拆遷補(bǔ)償款121萬元匯入林某甲指定的銀行賬戶。隨后，郭某甲、林某甲將該賬戶內(nèi)錢款全部予以轉(zhuǎn)移，致使生效裁定無法執(zhí)行。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）線索發(fā)現(xiàn)。2019年4月12日，債權(quán)人林某乙以原民事案件歷時6年仍未執(zhí)行到位，福清市人民法院怠于執(zhí)行為由，向福清市人民檢察院申請監(jiān)督。福清市人民檢察院控告申訴檢察部門受理后，經(jīng)審查申請材料、聽取林某乙訴求，認(rèn)為該申請符合民事執(zhí)行活動監(jiān)督受理范圍，移送民事檢察部門辦理。

（二）調(diào)查核實(shí)。因該案可能涉嫌構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，為整合內(nèi)部力量、提升監(jiān)督質(zhì)效，福清市人民檢察院民事檢察部門與檢察偵查部門抽調(diào)人員聯(lián)合成立專門辦案組，經(jīng)調(diào)卷審查、實(shí)地調(diào)查、走訪行政部門后發(fā)現(xiàn)，郭某甲、林某甲在房產(chǎn)征收拆遷過程中，通過案外人吳某甲向街道辦事處提交借條、抵押條等材料的方式，要求街道辦事處將房屋征收拆遷補(bǔ)償款直接匯給案外人吳某甲；同時，街道辦事處未履行福清市人民法院《協(xié)助執(zhí)行通知書》關(guān)于扣留征收拆遷補(bǔ)償款的要求，將征收拆遷補(bǔ)償款直接發(fā)放至吳某甲賬戶。

為進(jìn)一步查清案件事實(shí)，辦案組通過調(diào)取銀行流水、查詢公安戶籍系統(tǒng)、詢問相關(guān)人員等方式對相關(guān)款項(xiàng)的流向進(jìn)行了深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)146萬元征遷補(bǔ)償款流入?yún)悄臣踪~戶后，有121萬元匯出至郭某甲、林某甲實(shí)際控制、使用的他人賬戶，再從該賬戶匯轉(zhuǎn)至周某某等十余名郭某甲、林某甲的親友賬戶。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，福清市人民法院執(zhí)行人員在獲知林某甲的征遷補(bǔ)償款已被轉(zhuǎn)移給吳某甲的情況下，未依法責(zé)令街道辦事處相關(guān)責(zé)任人員限期追回財產(chǎn)，未將郭某甲、林某甲拒不執(zhí)行判決、裁定的相關(guān)線索移送公安機(jī)關(guān)。

（三）監(jiān)督意見。福清市人民檢察院辦案組調(diào)查期間，多次與刑事檢察部門溝通案件情況，并共同就案件是否涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪進(jìn)行分析研判。2019年6月3日，福清市人民檢察院民事檢察部門將犯罪線索書面移送刑事檢察部門。刑事檢察部門經(jīng)審查后，向公安機(jī)關(guān)通報線索情況、移送證據(jù)材料，并持續(xù)跟蹤督促公安機(jī)關(guān)及時立案偵查。

2019年6月26日，福清市人民檢察院向福清市人民法院發(fā)出檢察建議，建議及時追回執(zhí)行款；7月19日，向街道辦事處發(fā)出檢察建議，建議針對征遷工作中的失職行為開展自查自糾，健全規(guī)章制度，強(qiáng)化法律意識，依法規(guī)范行政。

（四）監(jiān)督結(jié)果。經(jīng)福清市人民檢察院依法監(jiān)督，福清市公安局對郭某甲、林某甲涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案立案偵查。2020年1月，福清市人民法院以郭某甲、林某甲犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，均判處二人有期徒刑一年六個月，二人未上訴。同時，福清市人民法院追回征收拆遷補(bǔ)償款146萬元發(fā)還林某乙，并更換執(zhí)行承辦人繼續(xù)跟進(jìn)后續(xù)執(zhí)行情況。街道辦事處認(rèn)真開展自查自糾、健全相關(guān)管理制度。

【指導(dǎo)意義】

（一）發(fā)揮檢察監(jiān)督一體化優(yōu)勢，加強(qiáng)對拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案監(jiān)督工作。民事檢察部門在開展民事執(zhí)行活動監(jiān)督工作中，要注意發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索。對轉(zhuǎn)移財產(chǎn)型拒不執(zhí)行判決、裁定的案件線索，刑事檢察、民事檢察等部門要協(xié)同加強(qiáng)對監(jiān)督線索的調(diào)查核實(shí)，圍繞被隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的來源和具體走向等，綜合采取詢問、查詢、勘驗(yàn)、委托鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等手段，全面查明是否存在“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”情形，高質(zhì)效開展拒不執(zhí)行判決、裁定罪的監(jiān)督立案工作。

（二）充分履行法律監(jiān)督職責(zé)，助力解決法院“執(zhí)行難”問題。依法履行人民法院作出并已發(fā)生法律效力的判決、裁定，是被執(zhí)行人的法定義務(wù)。以監(jiān)督辦案確保國家法律正確統(tǒng)一實(shí)施，是憲法法律賦予檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。針對司法實(shí)踐中突出存在的“執(zhí)行難”問題，檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對民事執(zhí)行活動的法律監(jiān)督，在督促人民法院依法開展執(zhí)行工作的同時，對于違反法律規(guī)定，逃避裁判執(zhí)行義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的被執(zhí)行人，要通過加強(qiáng)線索移送、監(jiān)督立案、批捕起訴等履職辦案工作，依法及時追究被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的刑事責(zé)任，發(fā)揮刑罰的懲治、警示、教育作用，助力推動解決“執(zhí)行難”問題，維護(hù)司法權(quán)威。

（三）能動、綜合履行檢察職能，推動“執(zhí)行難”問題的社會治理。檢察機(jī)關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過程中，發(fā)現(xiàn)法院怠于履行執(zhí)行職責(zé)的，可以以糾正違法、檢察建議等方式監(jiān)督糾正消極執(zhí)行問題，督促法院及時追回執(zhí)行款；發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)有不當(dāng)履職行為的，可以以社會治理檢察建議方式督促依法行政，推動堵漏建制。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百一十三條

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2018年修正）第一百一十三條

《中華人民共和國民事訴訟法》（2017年修正）第二百一十條、第二百三十五條（現(xiàn)適用2023年修正后《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十一條、第二百四十六條）

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（高檢發(fā)釋字〔2012〕2號，2013年1月1日起施行）第五百五十三條、第五百五十五條、第五百五十八條（現(xiàn)適用2019年修訂后《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七、第五百五十九條、五百六十一條）

《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（高檢發(fā)釋字〔2013〕3號，2013年11月18日起施行）第六十五條、第六十六條、第一百零二條（現(xiàn)適用2021年8月1日起施行的《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第六十二條、第六十三條、第一百零四條）

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》（高檢會〔2010〕5號，2010年10月1日起施行）第四條、第五條、第七條、第八條、第九條

《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》（高檢發(fā)釋字〔2019〕1號，2019年2月26日起施行）第九條、第十一條

辦案檢察院：福建省福清市人民檢察院

承辦檢察官：林直龍、倪明輝、鄭躍、嚴(yán)碧花

案例撰稿人：潘森林、陳凱明、俞建功、傅冬凌

劉甲、劉乙惡勢力犯罪集團(tuán)偵查活動監(jiān)督案

（檢例第215號）

【關(guān)鍵詞】

偵查活動監(jiān)督  指定居所監(jiān)視居住  排除非法證據(jù)  補(bǔ)充偵查

【要旨】

對指定居所監(jiān)視居住期間的偵查活動，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)非法取證線索的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對于非法獲取的證據(jù)，經(jīng)綜合審查取證的方式、頻次、后果等情節(jié)，認(rèn)為達(dá)到使犯罪嫌疑人遭受難以忍受痛苦程度的，應(yīng)當(dāng)依法予以排除。非法證據(jù)排除后，需要進(jìn)一步查清案件事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)采取退回補(bǔ)充偵查、自行補(bǔ)充偵查等方式，補(bǔ)充完善證據(jù)鏈條。

【基本案情】

被告人劉甲，男，1975年10月出生，江蘇某投資貸款咨詢有限公司法定代表人。

被告人劉乙，男，1980年11月出生，個體工商戶。

被告人盧某某，男，1980年1月出生，無業(yè)。

其他被告人基本情況略。

2013年至2018年間，劉甲、劉乙分別糾集盧某某等人，在實(shí)施“套路貸”及高利放貸過程中，形成兩個惡勢力犯罪集團(tuán)，有組織地多次實(shí)施敲詐勒索、非法拘禁、詐騙、尋釁滋事等違法犯罪活動，獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，在江蘇省泰州市靖江地區(qū)為非作惡、欺壓群眾，擾亂社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，造成惡劣社會影響。

2019年4月12日，公安機(jī)關(guān)對該案立案偵查；5月至6月間，先后對劉甲、劉乙、盧某某等人采取指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施；8月至10月間，先后對劉甲、劉乙等人提請江蘇省泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“高新區(qū)”）人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）線索發(fā)現(xiàn)。2019年10月，在審查逮捕過程中，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)盧某某供述前后矛盾，遂要求其說明理由，盧某某長時間沉默不語。后經(jīng)檢察官釋法說理、耐心溝通，盧某某反映其在指定居所監(jiān)視居住期間，曾遭受毆打及饑餓、疲勞訊問。

（二）調(diào)查核實(shí)。針對發(fā)現(xiàn)的偵查違法線索，高新區(qū)人民檢察院開展了以下調(diào)查核實(shí)工作：一是根據(jù)盧某某反映的遭受毆打的時間、地點(diǎn)，調(diào)取并審查指定居所監(jiān)視居住期間相應(yīng)時段的錄音錄像，發(fā)現(xiàn)部分關(guān)鍵時段錄像缺失。二是調(diào)取并審查全案指定居所監(jiān)視居住期間錄音錄像，經(jīng)與傳訊通知書、訊問筆錄進(jìn)行比對，發(fā)現(xiàn)偵查人員存在較長時間內(nèi)對犯罪嫌疑人連續(xù)疲勞訊問情況，違反了訊問應(yīng)當(dāng)保證犯罪嫌疑人必要休息時間的法律規(guī)定，并有違法使用戒具等情形。三是逐一訊問被指定居所監(jiān)視居住的同案犯罪嫌疑人，詳細(xì)了解飲食、休息等情況，劉甲、劉乙等人均反映存在長時間未保障必要飲食和休息等違法情形，發(fā)現(xiàn)有個別犯罪嫌疑人因長期未獲得休息、飲食保障，身體健康狀況受到嚴(yán)重影響。

（三）糾正偵查違法。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，高新區(qū)人民檢察院認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)偵查活動存在嚴(yán)重違法，涉嫌刑訊逼供，依法應(yīng)予以監(jiān)督糾正：一是就疲勞審訊、饑餓審訊、違法使用戒具、連續(xù)傳喚變相拘禁犯罪嫌疑人等問題制發(fā)《糾正違法通知書》，并當(dāng)面向公安機(jī)關(guān)通報發(fā)現(xiàn)的問題，督促公安機(jī)關(guān)予以整改。二是依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百四十一條規(guī)定，要求公安機(jī)關(guān)及時更換偵查人員，重新開展相關(guān)偵查取證工作。三是將偵查人員涉嫌刑訊逼供的線索材料移送泰州市人民檢察院，并提出初步研判和分析意見。

（四）排除非法證據(jù)。根據(jù)非法證據(jù)排除的相關(guān)法律規(guī)定，高新區(qū)人民檢察院認(rèn)為偵查人員在指定居所監(jiān)視居住期間采取了違法使用戒具等暴力方法，以及饑餓、疲勞審訊等變相肉刑的惡劣手段，使犯罪嫌疑人遭受難以忍受的痛苦，偵查活動嚴(yán)重違法，依法排除了劉甲、劉乙、盧某某等犯罪嫌疑人在指定居所監(jiān)視居住期間所作的有罪供述，并告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人。

（五）自行補(bǔ)充偵查和退回補(bǔ)充偵查。非法證據(jù)排除后，在案其他證據(jù)能夠證明劉甲、劉乙等人涉嫌犯罪，但部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，需要進(jìn)一步偵查取證。為此，檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段依法開展了自行補(bǔ)充偵查，重點(diǎn)圍繞非法證據(jù)所涉及的案件事實(shí)，重新訊問了犯罪嫌疑人、詢問了被害人，核實(shí)了各犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪行為及其在犯罪集團(tuán)中的地位、作用，以親歷性審查確保案件事實(shí)認(rèn)定客觀準(zhǔn)確。同時，就證明惡勢力犯罪集團(tuán)危害性特征等問題，將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，后公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充收集固定證據(jù)50余份。

（六）監(jiān)督結(jié)果。高新區(qū)人民檢察院以涉嫌構(gòu)成敲詐勒索、非法拘禁、詐騙、尋釁滋事罪，分別對劉甲、劉乙、盧某某等多人提起公訴，全案被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2020年10月30日，高新區(qū)人民法院一審判處劉甲、劉乙、盧某某等人有期徒刑十二年至十個月不等的刑罰，被告人均未上訴。對本案中發(fā)現(xiàn)的刑訊逼供犯罪線索，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)立案偵查、提起公訴，2名偵查人員被依法追究刑事責(zé)任。

（七）建章立制。對于案件中發(fā)現(xiàn)的指定居所監(jiān)視居住不合法、不規(guī)范等問題，經(jīng)高新區(qū)人民檢察院上報，江蘇省人民檢察院會同省公安廳開展了深入調(diào)研總結(jié)，于2021年7月聯(lián)合制定了《關(guān)于適用指定居所監(jiān)視居住的實(shí)施意見》，明確規(guī)定公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在宣布指定居所監(jiān)視居住決定的24小時內(nèi)向檢察機(jī)關(guān)抄送相關(guān)文書材料；檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時對決定的合法性進(jìn)行審查，加強(qiáng)對指定居所監(jiān)視居住的檢察監(jiān)督；同時規(guī)定，指定居所監(jiān)視居住期間應(yīng)當(dāng)保障被監(jiān)視居住人的飲食和必要的休息等，規(guī)范適用有關(guān)措施。

【指導(dǎo)意義】

（一）加強(qiáng)對犯罪嫌疑人被指定居所監(jiān)視居住期間偵查活動合法性的審查和監(jiān)督。在審查案件中，要認(rèn)真聽取犯罪嫌疑人對偵查違法的控告意見，注意審查偵查人員的訊問時間、頻次以及犯罪嫌疑人供述變化情況，全面了解戒具使用、人身安全檢查、飲食休息保障等方面情況，必要時調(diào)取并審看同步錄音錄像。經(jīng)調(diào)查審查發(fā)現(xiàn)偵查人員涉嫌刑訊逼供犯罪的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)線索材料按程序移送檢察偵查部門，依法開展初查、偵查工作，全面核實(shí)相關(guān)情況。

（二）綜合審查判斷并依法排除非法證據(jù)。對于偵查人員采取毆打、違法使用戒具等暴力方法，或者以不保障必要飲食和必要休息時間等變相肉刑惡劣手段，造成受傷、患病等嚴(yán)重?fù)p害犯罪嫌疑人身體健康后果的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為已達(dá)到犯罪嫌疑人難以忍受的痛苦程度；對于并未造成嚴(yán)重后果的，經(jīng)綜合審查偵查違法行為的方式、頻次，對于長時間、頻繁實(shí)施該類行為的，可以認(rèn)為達(dá)到使犯罪嫌疑人遭受難以忍受痛苦的程度�；�于上述情況而獲取的有罪供述應(yīng)當(dāng)依法排除。

（三）圍繞案件事實(shí)認(rèn)定依法做好證據(jù)補(bǔ)充完善工作。排除非法證據(jù)后，有證據(jù)證明犯罪嫌疑人涉嫌犯罪但證據(jù)不夠確實(shí)、充分，證據(jù)鏈條不完整的，檢察機(jī)關(guān)可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，明確提出補(bǔ)充偵查的方向和具體意見，并依法要求公安機(jī)關(guān)另行指派偵查人員重新進(jìn)行偵查取證；必要時，也可以自行調(diào)查取證，以親歷性補(bǔ)充完善證據(jù)體系，確保案件事實(shí)認(rèn)定客觀準(zhǔn)確。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2018年修正）第五十二條、第五十六條、第五十七條、第一百一十九條、第一百七十五條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（2019年修訂）第二條、第十三條、第六十六條、第六十七條、第六十八條、第七十二條、第七十三條、第七十四條、第七十五條、第三百四十一條、第三百四十二條、第五百六十七條

《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法發(fā)〔2017〕15號，2017年6月27日起施行）第二條、第四條、第五條、第十七條

《最高人民法院關(guān)于建立健全防范刑事冤假錯案工作機(jī)制的意見》（法發(fā)〔2013〕11號，2013年10月9日起施行）第八條

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第127號，2013年1月1日起施行）第八條、第六十七條、第一百九十五條、第一百九十六條（現(xiàn)適用2020年修正后《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第八條、第七十一條、第二百條、第二百零一條）

辦案檢察院：江蘇省泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院

承辦檢察官：陳融、田競、馬明明

案例撰稿人：田競、薛潔、王民

付某盜竊偵查活動監(jiān)督案

（檢例第216號）

【關(guān)鍵詞】

偵查活動監(jiān)督  輕微刑事案件  認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性審查  防范冤錯案件

【要旨】

人民檢察院在案件辦理中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審查監(jiān)督職責(zé)，即使是犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的輕微刑事案件，也要加強(qiáng)對偵查活動合法性的監(jiān)督和認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查。堅持證據(jù)裁判原則，避免因虛假認(rèn)罪認(rèn)罰導(dǎo)致冤錯案件發(fā)生。發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人無罪、罪輕證據(jù)線索的，應(yīng)當(dāng)堅持客觀公正立場，自行或督促公安機(jī)關(guān)全面客觀收集證據(jù)，綜合審查認(rèn)定案件事實(shí)。

【基本案情】

被不起訴人付某，男，2000年3月出生，無業(yè)。

2019年11月10日6時許，被害人時某某放在某快餐店收銀臺的一部手機(jī)被盜，價值1722元。四川省綿陽市公安局涪城區(qū)分局接被害人報案后，于當(dāng)日以“時某某被盜竊案”立案偵查。經(jīng)調(diào)取快餐店監(jiān)控視頻發(fā)現(xiàn)，一用餐男子在店內(nèi)盜竊手機(jī)后進(jìn)入附近一網(wǎng)吧上網(wǎng)至11時，登記身份信息為“付某”。

2020年5月8日晚，付某在綿陽市一網(wǎng)吧被公安機(jī)關(guān)抓獲，并在當(dāng)日接受訊問時表示認(rèn)罪認(rèn)罰。5月9日，付某因涉嫌盜竊罪被公安機(jī)關(guān)取保候?qū)彙?月15日，公安機(jī)關(guān)以付某涉嫌盜竊罪向綿陽市涪城區(qū)人民檢察院移送審查起訴。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）線索發(fā)現(xiàn)。涪城區(qū)人民檢察院在審查起訴時發(fā)現(xiàn)，在案有付某有罪供述、上網(wǎng)登記身份證信息、指認(rèn)現(xiàn)場筆錄等證據(jù)，證明付某有盜竊嫌疑。2020年6月22日，涪城區(qū)人民檢察院在對付某進(jìn)行第一次訊問時，付某也表示認(rèn)罪認(rèn)罰，并于次日主動賠償了被害人損失。但同時，在案證據(jù)也存在疑點(diǎn)，如案發(fā)現(xiàn)場監(jiān)控視頻中犯罪嫌疑人頭戴帽子、面部特征不清晰，體型與付某存在一定差異；付某關(guān)于在案發(fā)快餐店購買的食物種類、所盜手機(jī)擺放位置以及是否處于充電狀態(tài)等供述，與被害人陳述不一致等。此外，付某還在訊問后多次以電話形式向承辦檢察官了解被定罪處罰的法律后果，表現(xiàn)不同于一般的認(rèn)罪認(rèn)罰犯罪嫌疑人。

針對上述問題，涪城區(qū)人民檢察院于6月24日再次訊問付某，在重新核實(shí)作案細(xì)節(jié)的同時，詳細(xì)向其釋明了盜竊犯罪的刑罰責(zé)任、認(rèn)罪認(rèn)罰的性質(zhì)和法律后果。經(jīng)釋法說理，付某改變了原有罪供述，稱其未實(shí)施盜竊行為，案發(fā)時自己不在案發(fā)城市，且曾經(jīng)丟失過身份證；偵查階段的有罪供述系在偵查人員稱其不認(rèn)罪將被關(guān)押，以及“事情不嚴(yán)重、賠錢就可以回家”的誘導(dǎo)下，按照偵查人員出示的快餐店監(jiān)控視頻供述了“盜竊”“銷贓”的全部過程，有罪供述不真實(shí)，認(rèn)罪認(rèn)罰非自愿。綜合在案證據(jù)，涪城區(qū)人民檢察院認(rèn)為付某認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性、合法性存疑，偵查人員可能存在未客觀、全面收集、調(diào)取證明犯罪嫌疑人無罪證據(jù)的情形。

（二）調(diào)查核實(shí)。圍繞問題線索，涪城區(qū)人民檢察院組織開展了調(diào)查核實(shí)、督促取證工作。一是經(jīng)詢問本案偵查人員、查閱案卷材料、調(diào)取執(zhí)法記錄影像資料發(fā)現(xiàn)，該案偵查人員根據(jù)網(wǎng)吧登錄的身份信息認(rèn)定案件系付某所為，未采信付某所作無罪辯解，未依法全面收集調(diào)取證明犯罪嫌疑人無罪的證據(jù)。二是經(jīng)查看案發(fā)現(xiàn)場監(jiān)控視頻，發(fā)現(xiàn)視頻清晰度較差，不具備比對、辨認(rèn)條件，而犯罪嫌疑人使用付某身份證件的網(wǎng)吧監(jiān)控視頻因時間久遠(yuǎn)已被覆蓋無法調(diào)取，認(rèn)定犯罪嫌疑人系付某的客觀性證據(jù)僅有其身份證登錄信息，未能形成完整的證據(jù)鏈條。三是針對付某的無罪辯解，公安機(jī)關(guān)按照檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)材料的要求，調(diào)取了付某手機(jī)定位、騎行記錄、其親屬及同事的證人證言，證實(shí)案發(fā)時段付某在眉山市，不在案發(fā)的綿陽市；調(diào)取了付某出行記錄，通過大數(shù)據(jù)查詢比對后證實(shí)案發(fā)前后付某無乘坐動車、火車、汽車等公共交通工具的出行記錄；核查了戶證辦理系統(tǒng)，證實(shí)付某曾于2016年10月、2018年6月兩次因身份證丟失補(bǔ)換身份證。

（三）監(jiān)督意見。綜合調(diào)查核實(shí)情況以及其他在案證據(jù)材料，涪城區(qū)人民檢察院查明，在案發(fā)時段內(nèi)，付某不在案發(fā)城市，盜竊行為非其所為；公安機(jī)關(guān)僅以網(wǎng)吧登錄身份信息認(rèn)定付某為犯罪嫌疑人錯誤。2020年7月29日，檢察機(jī)關(guān)依法對付某作出不起訴決定，并要求公安機(jī)關(guān)對“時某某被盜竊案”繼續(xù)偵查。8月6日，就偵查人員未收集調(diào)取明顯可以收集調(diào)取的無罪證據(jù)等怠于偵查行為，涪城區(qū)人民檢察院向公安機(jī)關(guān)制發(fā)《糾正違法通知書》，同時將涉嫌失職的案件線索移送相關(guān)部門。

（四）監(jiān)督結(jié)果。收到監(jiān)督糾正意見后，公安機(jī)關(guān)書面回復(fù)了整改落實(shí)情況，對本案中存在的偵查活動違法問題啟動倒查問責(zé)程序，依紀(jì)依規(guī)對涉案偵查人員作出處理。同時，為規(guī)范刑事案件內(nèi)部監(jiān)督審核機(jī)制，公安機(jī)關(guān)還專門制定了《刑事案件審核運(yùn)行規(guī)程》。涪城區(qū)人民檢察院也在總結(jié)本案辦理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，制定了《認(rèn)罪認(rèn)罰案件證據(jù)細(xì)節(jié)審查制度》，細(xì)化對認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、真實(shí)性、合法性審查，加強(qiáng)和規(guī)范偵查活動監(jiān)督，建立健全辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件防錯糾錯機(jī)制。

【指導(dǎo)意義】

（一）辦理犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的輕微刑事案件，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對偵查活動合法性和認(rèn)罪認(rèn)罰真實(shí)性、自愿性、合法性的審查監(jiān)督。特別是小額盜竊、危險駕駛等案件，要注重審查偵查取證過程中是否存在暴力、威脅、引誘等偵查違法情形，審查犯罪嫌疑人是否理解認(rèn)罪認(rèn)罰的性質(zhì)和可能導(dǎo)致的法律后果等方面內(nèi)容，防止出現(xiàn)違背意愿的認(rèn)罪認(rèn)罰。

（二）堅持證據(jù)裁判原則，強(qiáng)化對證據(jù)體系的審查與完善。加強(qiáng)對書證、物證等客觀性證據(jù)與案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性以及犯罪主體的同一性審查；重視言辭證據(jù)之間的細(xì)節(jié)差異，確保全案證據(jù)相互印證且形成完整的證據(jù)鏈條，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。對于犯罪嫌疑人作出的無罪、罪輕辯解，或者審查發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人無罪、罪輕證據(jù)線索的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)堅持客觀公正立場，通過自行補(bǔ)充偵查調(diào)取證據(jù)材料，或者督促公安機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查、補(bǔ)充偵查等方式，全面客觀收集無罪、罪輕的證據(jù)。對偵查人員怠于偵查，未依法收集明顯能夠收集調(diào)取的無罪、罪輕證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見，涉嫌失職瀆職的，應(yīng)當(dāng)依法移送相關(guān)線索。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二百六十四條

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2018年修正）第十五條、第五十二條、第五十六條、第五十七條、第一百七十七條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（2019年修訂）第七十二條、第二百七十一條、第三百六十五條、第五百五十一條、第五百五十二條、第五百五十三條、第五百六十七條

《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》（高檢發(fā)〔2019〕13號，2019年10月11日起施行）第三條、第二十八條

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第127號，2013年1月1日起施行）第一百八十七條（現(xiàn)適用2020年修正后《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第一百九十一條）

辦案檢察院：四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院

承辦檢察官：楊霞、鄭鴻燕

案例撰稿人：金海燕、熊妮娜、鄭鴻燕

曾某甲等人故意傷害糾正遺漏同案犯罪嫌疑人偵查監(jiān)督案

（檢例第217號）

【關(guān)鍵詞】

二審階段偵查監(jiān)督  糾正遺漏同案犯罪嫌疑人  另案處理  情況說明

【要旨】

人民檢察院辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)把履行偵查監(jiān)督職責(zé)貫穿偵查、批捕、起訴、一審、二審等訴訟全過程。要對公安機(jī)關(guān)適用“另案處理”的情況加強(qiáng)審查監(jiān)督，區(qū)分情形作出處理。發(fā)現(xiàn)“另案處理”的在逃犯罪嫌疑人線索的，及時移送并督促公安機(jī)關(guān)抓獲犯罪嫌疑人，查清犯罪事實(shí)。對用于證明案件事實(shí)的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法收集、固定，不得以《情況說明》替代。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)以《情況說明》代替法定證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)依法及時重新收集、固定。

【基本案情】

被告人曾某甲，男，1984年10月出生，送餐員。

被告人曾某乙，男，1987年2月出生，工人，系曾某甲胞弟。

被告人秦某某，綽號“阿俊”，男，1984年5月出生，工人，曾因犯聚眾斗毆罪，被判處有期徒刑三年六個月，2011年1月5日刑滿釋放。

2011年6月22日中午，曾某乙因與同廠女工田某某發(fā)生沖突，與田某某的朋友鄺某某等人產(chǎn)生糾紛。后曾某甲、曾某乙以解決糾紛為由，約鄺某某等人于當(dāng)晚18時許到某餐館吃飯。同時，曾某乙將欲報復(fù)鄺某某等人之事告知“阿俊”，并約“阿俊”等人到場。當(dāng)晚，雙方在餐館發(fā)生口角。曾某甲、曾某乙、“阿俊”分別持“阿俊”攜帶的水果刀、鐵棍捅刺、擊打鄺某某等人，致鄺某某右肺破裂大失血死亡，其他2人輕傷。案發(fā)后，曾某甲、曾某乙、“阿俊”等人畏罪潛逃。

2011年6月23日，廣東省惠州市公安局惠城區(qū)分局以“鄺某某等被傷害案”進(jìn)行立案偵查，并登記曾某甲、曾某乙、“阿俊”等人為在逃人員。2019年9月26日，惠城區(qū)公安分局將曾某甲、曾某乙2人抓獲。12月11日，惠城區(qū)公安分局偵查終結(jié)，以曾某甲、曾某乙涉嫌故意傷害罪移送惠城區(qū)人民檢察院審查起訴。經(jīng)惠城區(qū)人民檢察院報送，2020年2月5日，惠州市人民檢察院以曾某甲、曾某乙構(gòu)成故意傷害罪，向惠州市中級人民法院提起公訴。11月24日，惠州市中級人民法院判決曾某甲、曾某乙犯故意傷害罪，分別判處死刑緩期二年執(zhí)行、有期徒刑十四年。曾某甲、曾某乙二人提出上訴。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）線索發(fā)現(xiàn)。廣東省人民檢察院收到廣東省高級人民法院移送案卷后，經(jīng)審查案件材料、聽取上訴理由，發(fā)現(xiàn)一審案件可能存在以下問題：一是遺漏同案犯罪嫌疑人。在案證據(jù)證明“阿俊”提供了作案工具、直接實(shí)施了傷害行為，應(yīng)作為曾某甲、曾某乙故意傷害案同案犯追究刑事責(zé)任，而在案有曾某乙的書面舉報等線索，能夠幫助查明“阿俊”身份，但偵查階段未對其有效開展偵查、抓捕工作，至審查起訴、一審判決中均認(rèn)定“阿俊”為“在逃”“另案處理”。二是證據(jù)形式不合法、不規(guī)范。公安機(jī)關(guān)對作案工具去向、部分需要證人證言、被害人陳述證明的事實(shí)未以法定證據(jù)予以證明，而是簡單以《情況說明》代替，不符合法定證據(jù)形式和取證要求。

（二）糾正遺漏同案犯。針對一審階段遺漏同案犯問題，廣東省人民檢察院對曾某乙舉報線索開展了調(diào)查核實(shí)。經(jīng)提訊，曾某乙稱雖不知“阿俊”真實(shí)姓名，但知道“阿俊”姓秦，籍貫貴州，從惠州監(jiān)獄獲釋不久；同時，其在逃期間，還曾與“阿俊”胞弟“秦某兵”聯(lián)系，并存有手機(jī)號碼，有查明“阿俊”真實(shí)身份、抓捕到案可能。2021年4月21日，廣東省人民檢察院將二審階段發(fā)現(xiàn)的“阿俊”身份信息線索和其他證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)，并建議公安機(jī)關(guān)及時查明“阿俊”真實(shí)身份、抓捕歸案。5月17日，公安機(jī)關(guān)經(jīng)曾某乙辨認(rèn)后，將“秦某某（阿�。�”抓捕歸案。

（三）跟蹤督促。秦某某歸案后，辯稱作案工具并非其提供、且未實(shí)施傷害行為，與曾某乙等人供證存在明顯矛盾。為查清案件事實(shí)，廣東省人民檢察院持續(xù)跟蹤案件偵辦情況，并派員就偵查取證提出意見。一是督促公安機(jī)關(guān)圍繞涉案人員預(yù)謀商議、矛盾激化、斗毆過程以及作案工具來源、砍傷細(xì)節(jié)等方面補(bǔ)充完善了被告人供述、被害人陳述。二是督促公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充完善現(xiàn)場勘驗(yàn)、死因鑒定等方面客觀性、技術(shù)性證據(jù)。

（四）規(guī)范重新取證。針對公安機(jī)關(guān)以出具《情況說明》方式，簡單替代應(yīng)當(dāng)以訊問筆錄、詢問筆錄、辨認(rèn)筆錄、現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查筆錄等法定形式收集、固定證據(jù)的問題，廣東省人民檢察院對公安機(jī)關(guān)提出規(guī)范取證意見，要求嚴(yán)格依照法定程序重新收集、固定相關(guān)證據(jù)。按照檢察機(jī)關(guān)意見，公安機(jī)關(guān)對一審卷宗中40余份“情況說明”所涉及的案件事實(shí)進(jìn)行了重新偵查、取證，依照法定程序收集、固定、轉(zhuǎn)化為符合庭審要求的合法證據(jù)。

（五）監(jiān)督結(jié)果。經(jīng)糾正遺漏同案犯、補(bǔ)充完善證據(jù)鏈條、依法轉(zhuǎn)化證據(jù)形式，廣東省人民檢察院審查認(rèn)為本案上訴理由不能成立。2021年8月24日，廣東省高級人民法院經(jīng)二審開庭審理，認(rèn)為曾某甲、曾某乙故意傷害一案原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)，裁定駁回上訴、維持原判。2021年8月21日，在廣東省人民檢察院指導(dǎo)下，惠州市人民檢察院以秦某某犯故意傷害罪向惠州市中級人民法院提起公訴。10月29日，惠州市中級人民法院判決被告人秦某某犯故意傷害罪，判處有期徒刑十年。秦某某上訴。2022年2月25日，廣東省高級人民法院駁回上訴、維持原判。

【指導(dǎo)意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)辦理二審案件，應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行對偵查活動的監(jiān)督職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督職責(zé)貫穿偵查、批捕、起訴、一審、二審等刑事訴訟全過程。辦理二審案件，也要增強(qiáng)偵查監(jiān)督意識、履行偵查監(jiān)督職責(zé)，依法監(jiān)督糾正偵查違法。發(fā)現(xiàn)遺漏罪行或者同案犯罪嫌疑人的，要依法建議公安機(jī)關(guān)偵查并提出偵查取證意見。

（二）對“另案處理”案件要加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，區(qū)分情形作出處理。檢察機(jī)關(guān)在審查案件時，應(yīng)當(dāng)對公安機(jī)關(guān)適用“另案處理”的情形進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。發(fā)現(xiàn)“另案處理”的在逃犯罪嫌疑人線索的，及時移送并督促公安機(jī)關(guān)抓獲犯罪嫌疑人，查清犯罪事實(shí)。案件處于審查起訴階段的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查或者補(bǔ)充移送起訴；二審階段發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)建議公安機(jī)關(guān)偵查。發(fā)現(xiàn)適用“另案處理”存在違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提出書面糾正意見。發(fā)現(xiàn)屬于犯罪嫌疑人長期在逃或者久偵不結(jié)的，可以適時發(fā)函催辦。

（三）《情況說明》不能替代法定證據(jù)作為證據(jù)使用。檢察機(jī)關(guān)在審查案件時，應(yīng)當(dāng)對公安機(jī)關(guān)出具的《情況說明》內(nèi)容進(jìn)行審查。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)以《情況說明》代替法定證據(jù)，用于證明案件事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)督促公安機(jī)關(guān)依法定程序、以法定形式重新收集、固定；以出具《情況說明》的方式，怠于行使偵查職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依法提出監(jiān)督糾正意見。對案件發(fā)生后、訴訟活動中形成的事實(shí)、材料，在案件審查辦理中確有必要進(jìn)行說明的，如取證合法性、發(fā)破案經(jīng)過、到案經(jīng)過、抓獲經(jīng)過、退贓退賠情況等，可以使用《情況說明》。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二百三十四條

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2018年修正）第二百三十四條、第二百三十六條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（2019年修訂）第三百四十二條、第四百四十八條、第四百四十九條、第五百五十一條、第五百五十二條、第五百六十七條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于規(guī)范刑事案件“另案處理”適用的指導(dǎo)意見》（高檢會〔2014〕1號，2014年3月6日起施行）第三條、第五條、第六條、第十條、第十二條、第十四條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見》（高檢會〔2020〕6號，2020年3月27日起施行）第六條、第七條、第八條、第十條、第十三條

辦案檢察院：廣東省人民檢察院

承辦檢察官：余響鈴、嚴(yán)然

案例撰寫人：余響鈴