[ 楊雄文 ]——(2012-1-12) / 已閱16031次
楊雄文. 華南理工大學(xué)法學(xué)院 副教授 , 肖尤丹 中國(guó)科學(xué)院
關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法/市場(chǎng)本位/智力創(chuàng)造活動(dòng)/知識(shí)價(jià)值
內(nèi)容提要: 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的起源和發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范始終滲透和交融著關(guān)涉市場(chǎng)的立法理念、原則和規(guī)則。從歷史沿革、法律價(jià)值和法律利益等方面進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是市場(chǎng)本位法。這一定位是由創(chuàng)造在勞動(dòng)方面的性質(zhì)和知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)所決定的。貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)法市場(chǎng)本位，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與相關(guān)政策之間的協(xié)調(diào)與互動(dòng)，更能保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。
TRIPs在其序言中宣示“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”，權(quán)利的私權(quán)性是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸類于民事權(quán)利范疇的基本依據(jù)。而在私權(quán)的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)本位凸現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的基本特征和理念，應(yīng)對(duì)著時(shí)代的發(fā)展。法律本位即指法律的中心觀念或法律的立足點(diǎn)。[1]法律本位是法律存在的應(yīng)然性、必然性和效用性的體現(xiàn)，是法律價(jià)值、利益（目的）、職能和任務(wù)所體現(xiàn)的特定的屬性。[2]所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的市場(chǎng)本位，是指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的起源和發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范始終滲透和交融著關(guān)涉市場(chǎng)的立法理念、原則和規(guī)則。市場(chǎng)本位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中占據(jù)了主導(dǎo)地位。例如，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的兜底法的現(xiàn)象，也暗指著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的市場(chǎng)本位。從歷史沿革、法律價(jià)值、法律利益（目的）、創(chuàng)造行為和價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面進(jìn)行分析，可以證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是市場(chǎng)本位法。
一、市場(chǎng)本位的形成：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展脈絡(luò)中的私價(jià)值
剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成，其歷經(jīng)了觀念化、制度化、私法化和類型化的階段性發(fā)展，[3]其中最為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的私法化，則是一個(gè)由封建特許權(quán)向財(cái)產(chǎn)權(quán)嬗變的歷史過(guò)程，這個(gè)過(guò)程從一開始就受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值本位的導(dǎo)向。
（一）封建特許權(quán)階段：市場(chǎng)介入
知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最早出現(xiàn)的是與作品有關(guān)的權(quán)利。隨著活字印刷術(shù)的運(yùn)用，出現(xiàn)了印刷業(yè)，一部作品可以大量地復(fù)制出售。于是，作品逐漸顯現(xiàn)商品屬性，可以給印刷商、作者帶來(lái)收益，從而也就出現(xiàn)了在法律上對(duì)書籍印刷發(fā)行商、作者利益進(jìn)行保護(hù)的市場(chǎng)需求�！坝捎谟∷⑿g(shù)的出現(xiàn)，作者創(chuàng)作變成附屬于出版業(yè)，作者的地位完全發(fā)生變化，沒(méi)有現(xiàn)在的出版業(yè)就沒(méi)有現(xiàn)在以創(chuàng)作為生的職業(yè)作者�！盵4]通說(shuō)認(rèn)為，近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的起源可以追溯到15世紀(jì)威尼斯和16世紀(jì)英國(guó)的封建特許權(quán)制度。與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品相關(guān)的早期封建特許權(quán)，主要包括印刷專有權(quán)和商品專營(yíng)權(quán)。通常是以君主的敕令或地方政府令狀的形式，授予印刷商以出版獨(dú)占許可證或賦予經(jīng)營(yíng)者專門制造、銷售某種產(chǎn)品的權(quán)利。雖然這種封建特許制度是一種未制度化的“欽定”的個(gè)別和局部的行政庇護(hù)，而不是法定的權(quán)利保護(hù)，適應(yīng)了封建統(tǒng)治者禁錮思想文化、控制經(jīng)濟(jì)利益的需要，其受益者主要是印刷商、企業(yè)主以及頒發(fā)許可證的統(tǒng)治者，而不是從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的作者或發(fā)明者，但這一制度體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)萌芽時(shí)期的立法者或者統(tǒng)治者借助市場(chǎng)控制手段進(jìn)行的制度創(chuàng)設(shè)嘗試。
（二）近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)階段：市場(chǎng)權(quán)利
進(jìn)入資本主義時(shí)期后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的占有、使用會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益逐漸成為人們的共識(shí)。近代資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，通過(guò)立法使知識(shí)產(chǎn)權(quán)由具有封建色彩的市場(chǎng)特權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)產(chǎn)權(quán)利的同時(shí)，也保留了早期知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所具有的市場(chǎng)本位特性。這種權(quán)利取得的國(guó)家授予性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)本位并不矛盾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的社會(huì)背景有別于傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)法所依賴的私法文化，但立法者在法律體系的設(shè)計(jì)與制度安排方面均自覺(jué)或不自覺(jué)地以市場(chǎng)為價(jià)值導(dǎo)向，即確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私人享有的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人能夠依法享有對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)品獨(dú)占和專有的權(quán)利，并得任意轉(zhuǎn)讓和處分該權(quán)利，且能分享他人利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的利益。
1624年英國(guó)的《壟斷法規(guī)》通過(guò)授予暫時(shí)的“壟斷權(quán)”，以促進(jìn)技術(shù)和商品市場(chǎng)中科技成果的廣泛傳播和應(yīng)用。1709年英國(guó)《安娜法》廢除了皇家許可證制度，將印刷專有權(quán)改造成資本意義上的“產(chǎn)權(quán)”，這是著作權(quán)發(fā)展史上的一個(gè)飛躍。我們知道，《安娜法》出于市場(chǎng)與貿(mào)易的考慮，以保護(hù)作者利益為主，以經(jīng)濟(jì)權(quán)利內(nèi)容為限，僅從利用作品、取得財(cái)產(chǎn)收入的角度規(guī)定了權(quán)利的內(nèi)容，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)對(duì)作者精神權(quán)利的保護(hù)。它奉行copyright單一財(cái)產(chǎn)性的理念，包含版權(quán)期限、版權(quán)效力和價(jià)格的控制條款�？梢�(jiàn)，“在17-18世紀(jì)的英國(guó)，重商主義政策為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法提供了重要的思想基礎(chǔ)�！盵5]此外，從法國(guó)1803年頒布《關(guān)于工廠、制造廠和作坊的法律》開始，商標(biāo)受到越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)的法律保護(hù)�！吧虡�(biāo)制度之于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，猶如冰火，不可同爐�！盵6]它的市場(chǎng)本位屬性是顯而易見(jiàn)的。
美國(guó)早期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，也貫徹了實(shí)用主義的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制：對(duì)內(nèi)，保護(hù)私人知識(shí)財(cái)產(chǎn)，以暫時(shí)的壟斷授權(quán)換取科技與文化的發(fā)展；對(duì)外，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為政策工具維護(hù)國(guó)家利益，采取了明顯的本國(guó)保護(hù)主義的做法，這以美國(guó)加入《伯爾尼公約》的過(guò)程為典型事例。無(wú)獨(dú)有偶， 19-20世紀(jì)的很多國(guó)家也都曾經(jīng)將某些工業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明排除在專利保護(hù)之外，比如將食品、醫(yī)藥和化學(xué)等領(lǐng)域中產(chǎn)品的專利保護(hù)限制為對(duì)其制造方法的保護(hù)。這一具有曲折變化的制度發(fā)展史，表征了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的市場(chǎng)本位特征。
（三）現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)階段：市場(chǎng)本位
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展得益于經(jīng)濟(jì)自由主義思想在世界范圍內(nèi)的傳播，經(jīng)濟(jì)自由主義主張市場(chǎng)主體間在遵循法律規(guī)則的前提下自由競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用�！胺哨呁饕憩F(xiàn)在商法領(lǐng)域�！盵7]知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得局限于國(guó)家范圍，但是，隨著國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)隨之全球化傳播。為克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的地域性與知識(shí)產(chǎn)品的全球傳播性之間的矛盾，從19世紀(jì)末開始，國(guó)際社會(huì)用雙邊或多邊條約確立統(tǒng)一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效利用。TRIPs作為經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下的制度產(chǎn)物，也深受經(jīng)濟(jì)自由主義的影響。
兩次世界大戰(zhàn)以后，美國(guó)成為世界強(qiáng)國(guó)，完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)從低水平保護(hù)向高水平保護(hù)的轉(zhuǎn)變，“出于在全球貿(mào)易中維護(hù)本國(guó)利益的需要，美國(guó)積極將自己的智力資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其使用的政策手段就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易體制緊密地結(jié)合起來(lái)。”[8]美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策變化的背后，反映了其經(jīng)濟(jì)利益的要求。由于經(jīng)濟(jì)全球化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)不單純是一個(gè)法律問(wèn)題，而是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的工具。這一現(xiàn)象的背后，乃是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)本位的工具性濫用。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的歷史沿革中，也曾出現(xiàn)了幾處與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法市場(chǎng)本位不相和諧的事件。首當(dāng)其沖的就是以荷蘭為代表的某些國(guó)家，曾一度取消已經(jīng)公布的專利法。但是，荷蘭在取消之后再度頒布知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的事實(shí)，證明了市場(chǎng)本位在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造、利用上的不可替代的地位。另外，《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》將發(fā)現(xiàn)權(quán)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，但各國(guó)實(shí)踐中對(duì)此并沒(méi)有單純納入私人產(chǎn)權(quán)形式，而是采取科技獎(jiǎng)勵(lì)制度這種非市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)形式，即以非市場(chǎng)機(jī)制的獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)?yè)Q取社會(huì)對(duì)科學(xué)成果的公有產(chǎn)權(quán)。這一情形并不否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)本位，理論上發(fā)現(xiàn)人作為市場(chǎng)主體是沒(méi)有障礙的，并且在廣義上，發(fā)現(xiàn)人將自己的發(fā)現(xiàn)貢獻(xiàn)給了國(guó)家而獲得權(quán)利，也可以認(rèn)為發(fā)現(xiàn)權(quán)具有某些方面的市場(chǎng)性質(zhì)。有關(guān)職務(wù)發(fā)明和職務(wù)作品的權(quán)利歸屬，也是如此。
二、市場(chǎng)本位的核心：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本理念的市場(chǎng)價(jià)值
知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本理念的特殊之處就在于它與市場(chǎng)的聯(lián)系是與生俱來(lái)的，其財(cái)產(chǎn)權(quán)制度一直受制于效益原則�！懊總�(gè)人因科技和文化創(chuàng)新而獲取收益的權(quán)利”是《世界人權(quán)宣言》所確定的一項(xiàng)基本人權(quán)。實(shí)現(xiàn)了高效益基礎(chǔ)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)，可以被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)了法律的公平和公正。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是利用市場(chǎng)機(jī)能的巧妙體系�！盵9]它作為一種財(cái)產(chǎn)法，其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)同樣在于最佳地利用有限資源和最大限度地?cái)U(kuò)大產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)效益的最大化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從一開始就是基于市場(chǎng)所建立的一套規(guī)則，是適應(yīng)交易的需要產(chǎn)生的，其具體規(guī)則主要關(guān)心的是市場(chǎng)交易以及通過(guò)這種交易實(shí)現(xiàn)資源配置。
（一）對(duì)價(jià)關(guān)系
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是為天才之火添上利益之薪�！皩�(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的私權(quán)界定的對(duì)價(jià)條件是：發(fā)明創(chuàng)造者將自己的知識(shí)產(chǎn)品公布出來(lái)，使公眾看到、了解到其中的知識(shí)，而社會(huì)則承認(rèn)其在一定時(shí)期內(nèi)有獨(dú)占利用其知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利�！盵10]知識(shí)公開與權(quán)利壟斷的對(duì)價(jià)關(guān)系由此得以實(shí)現(xiàn)。這種壟斷的地位和優(yōu)勢(shì)只有在市場(chǎng)環(huán)境中才有意義。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種制度工具，承認(rèn)市場(chǎng)主體通過(guò)自己的智力創(chuàng)造活動(dòng)而獲得壟斷地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)本身就是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。其次，它給予權(quán)利人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及壟斷利潤(rùn)，保障權(quán)利人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收回其成本乃至實(shí)現(xiàn)盈利。這一目的需要借助于創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化才能實(shí)現(xiàn)。因此，從功能上來(lái)說(shuō)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)也是對(duì)私人利益得以實(shí)現(xiàn)的這一市場(chǎng)本位的保障�！ 。ǘ┙�(jīng)濟(jì)激勵(lì)
經(jīng)濟(jì)激勵(lì)論認(rèn)為建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是通過(guò)經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)人們積極進(jìn)行智力創(chuàng)造活動(dòng)。激勵(lì)機(jī)制的效用在于它能激發(fā)人們的創(chuàng)造熱情，在整體上給予創(chuàng)造人獲益的基本保證，鼓勵(lì)和促使更多的人投身于創(chuàng)造活動(dòng)，國(guó)家可以借此搶占知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的制高點(diǎn)，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，最終為本國(guó)乃至全人類增添精神和物質(zhì)兩方面的財(cái)富。[11]除提高人們的創(chuàng)造積極性，激發(fā)人們的創(chuàng)造力之外，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度還能夠使創(chuàng)造成果得到充分和有效的利用。因?yàn)榉刹](méi)有直接給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人高額金錢回報(bào)，而僅給予其可能獲得高額回報(bào)的專有權(quán)利，能否實(shí)現(xiàn)還得看市場(chǎng)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的是否認(rèn)可及認(rèn)可程度等。在這個(gè)意義上，可以認(rèn)為“國(guó)際高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與促進(jìn)科技創(chuàng)新只有極為微小的聯(lián)系�！盵12]以追逐利益為重心的功利主義或許造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度成為利益追逐者的有力工具。然而，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身來(lái)講，它以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)造和發(fā)展為宗旨，經(jīng)濟(jì)理性是其首要的基礎(chǔ)，效益是其最高價(jià)值追求。
（三）產(chǎn)權(quán)概念
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的有效的產(chǎn)權(quán)制度安排。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家登姆塞茨指出：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。這些預(yù)期通過(guò)社會(huì)的法律、習(xí)俗和道德得到表達(dá)�！盵13]“產(chǎn)權(quán)”概念的使用，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活相適應(yīng)的具有普遍意義的財(cái)產(chǎn)法現(xiàn)象。在法律規(guī)范體系中，通過(guò)創(chuàng)造者權(quán)利、傳播者權(quán)利、使用者權(quán)利等制度安排，形成了知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)公開與知識(shí)利用的有效機(jī)制。
在市場(chǎng)視野中，產(chǎn)權(quán)的歸屬和流轉(zhuǎn)兩種保護(hù)手段是兩個(gè)不同層面上的法律規(guī)范選擇，二者之間的區(qū)別在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上表現(xiàn)在以下方面：（1）從功能上說(shuō)，歸屬的私權(quán)在于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的圓滿狀態(tài)和權(quán)利人的壟斷地位；而流轉(zhuǎn)的私權(quán)意在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)利益。（2）從價(jià)值取向上說(shuō)，流轉(zhuǎn)以私人利益的實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)；而歸屬則以扶助流轉(zhuǎn)為出發(fā)點(diǎn)和歸屬。（3）從權(quán)利的運(yùn)行方式上看，歸屬的功能最終歸于流轉(zhuǎn)，特別是知識(shí)的信息屬性決定了知識(shí)一經(jīng)公開，便無(wú)所謂“知識(shí)壟斷”，人人都得以占有。
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