[ 王利明 ]——(2000-11-24) / 已閱30318次
人民法院機(jī)構(gòu)設(shè)置及審判方式改革問題研究（上）
2000年11月24日 14:11 王利明/姚輝
司法公正是我國(guó)法制建設(shè)的最重要的內(nèi)容，而公正的司法制度是對(duì)受到侵害的人民權(quán)利給予救濟(jì)的關(guān)鍵一環(huán)，也是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正、保障法律得以正確實(shí)施的最后一關(guān)。（注：王家福等《論依法治國(guó)》，載《法學(xué)研究》第18卷第2期。）按照黨的十五大報(bào)告的要求，進(jìn)一步推進(jìn)司法改革，對(duì)我國(guó)司法機(jī)關(guān)從機(jī)構(gòu)設(shè)置、職權(quán)劃分到管理體制、訴訟制度、監(jiān)督制約機(jī)制等各個(gè)方面進(jìn)行必要的完善和改革，應(yīng)該置于當(dāng)前法制工作的首要位置。而這其中首要的突破，是法院的改革。
以下就人民法院機(jī)構(gòu)設(shè)置及審判方式的改革談幾點(diǎn)看法。
一、關(guān)于人民法院的機(jī)構(gòu)設(shè)置
眾所周知，當(dāng)前司法審判工作中最大的弊端是地方保護(hù)主義以及裁判不公。任建新同志在1997年3月第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議上所作的《最高人民法院工作報(bào)告》中即指出：“在過去的一年里，全國(guó)法院工作取得了進(jìn)展，但也存在一些缺點(diǎn)和問題，主要是：一些案件審判質(zhì)量不高，特別是少數(shù)經(jīng)濟(jì)、民事案件裁判不公”。而導(dǎo)致裁判不公的原因之一是地方保護(hù)主義。從現(xiàn)實(shí)情況看，產(chǎn)生地方保護(hù)主義，尤其是致使在民事、經(jīng)濟(jì)審判中地方保護(hù)主義發(fā)展、蔓延有多方面的原因，但概括起來主要是兩個(gè)方面：一是由于少數(shù)法官將審判工作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)曲解為替本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，或者由于收受本地當(dāng)事人請(qǐng)吃送禮等而未能做到嚴(yán)肅執(zhí)法、秉公裁判；二是一些地方的黨政領(lǐng)導(dǎo)出于維護(hù)本地區(qū)利益的考慮，干預(yù)民事、經(jīng)濟(jì)審判，要求法院照顧本地一方當(dāng)事人，法院則難以抵制地方黨政領(lǐng)導(dǎo)的壓力。（注：參見李浩《論改進(jìn)管轄制度與克服地方保護(hù)主義》，載《法學(xué)家》1996年第5期。）審判實(shí)踐中常見的是各級(jí)地方領(lǐng)導(dǎo)從維護(hù)本地法律關(guān)系主體以及地方的特殊利益的目的出發(fā)，在執(zhí)法活動(dòng)中置國(guó)家法律及案件事實(shí)于不顧，偏袒本地當(dāng)事人，損害外地當(dāng)事人的合法權(quán)益，對(duì)法院的審判工作橫加干預(yù)。就某一案件的審理過程而言，從是否受理、由誰審理，到如何審理（比如公開還是不公開）、判決還是調(diào)解、判決后如何執(zhí)行等，各個(gè)環(huán)節(jié)都有可能遇到來自法院內(nèi)外方方面面的指令。其結(jié)果，一方面是法院執(zhí)法嚴(yán)重不公，比如對(duì)外地當(dāng)事人起訴的案件不及時(shí)立案，對(duì)跨地區(qū)的涉及本地當(dāng)事人的案件則爭(zhēng)奪管轄權(quán)；隨意地追加外地當(dāng)事人為訴訟當(dāng)事人并判令其承擔(dān)責(zé)任；對(duì)外地司法機(jī)關(guān)的工作不予配合或予以刁難，對(duì)外地當(dāng)事人勝訴的判決不予執(zhí)行或消極抵制；等等。另一方面，某些素質(zhì)較差的法官則以地方保護(hù)主義為保護(hù)傘，徇私枉法，處處為本地當(dāng)事人開脫責(zé)任或謀取利益，任意曲解法律，歪曲或掩蓋事實(shí)真相，千方百計(jì)、不擇手段地單純維護(hù)本地當(dāng)事人的利益，同時(shí)也用以換取個(gè)人的好處及非法利益。由于地方保護(hù)主義猖獗，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)生活中當(dāng)事人不敢在外地起訴和應(yīng)訴，有時(shí)即使僥幸勝訴，也無法使案件判決結(jié)果得以執(zhí)行，“贏了官司賠了錢”，法律的嚴(yán)肅性因此受到極大破壞；而爭(zhēng)管轄現(xiàn)象愈演愈烈，亦使司法的統(tǒng)一性遭到質(zhì)疑。
這些現(xiàn)象的存在，對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的孕育發(fā)展是極為有害的。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是一場(chǎng)深刻的法制改革，為了防止市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)和消極作用，必須造就新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律秩序。與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不同，新的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律秩序必須符合市場(chǎng)的統(tǒng)一性、自由性、公正性、競(jìng)爭(zhēng)性和市場(chǎng)的可控性等條件（注：參見任建新主編《社會(huì)主義法制建設(shè)基本知識(shí)》，法律出版社1996年10月版，第104頁。）。而要維護(hù)全國(guó)市場(chǎng)的統(tǒng)一性，首先要求全國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遵循統(tǒng)一的法律、法規(guī)，嚴(yán)禁人為設(shè)置壁壘和障礙，導(dǎo)致市場(chǎng)被人為肢解分割。要達(dá)到市場(chǎng)的公正性，首先要做到法制同一，即一切市場(chǎng)參加者，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)遵守同樣的法律法規(guī)，不容許有同一行為因行為者或行為地不同而服從于不同法律規(guī)則的情況存在。（注：參見任建新主編《社會(huì)主義法制建設(shè)基本知識(shí)》，法律出版社1996年10月版，第105頁。）地方保護(hù)主義的發(fā)展蔓延，必然損害了法律的公正性，并使審判權(quán)成為可與當(dāng)事人進(jìn)行交易的對(duì)象，長(zhǎng)此以往，徇私枉法、濫用審判權(quán)現(xiàn)象將不可遏止。統(tǒng)一市場(chǎng)將被分割和壟斷，（注：參見李鐵映《解放思想轉(zhuǎn)變觀念建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系》，載《法學(xué)研究》第19卷第2期。）正如有的學(xué)者所指出的，不斷蔓延升級(jí)的民事、經(jīng)濟(jì)審判中的地方保護(hù)主義現(xiàn)象，正日益嚴(yán)重地破壞法制的統(tǒng)一，褻瀆法律的尊嚴(yán)，損害法院的形象，動(dòng)搖著人民群眾對(duì)共和國(guó)審判制度的信賴。如果不能迅速有效地解決這一問題，經(jīng)濟(jì)審判工作就無法真正負(fù)擔(dān)起服務(wù)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的任務(wù)，統(tǒng)一的全國(guó)性大市場(chǎng)的建立也會(huì)因此而延宕。（注：參見李鐵映《解放思想轉(zhuǎn)變觀念建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系》，載《法學(xué)研究》第19卷第2期。）
解決上述現(xiàn)象的根本措施之一，是保證司法公正，自上而下建立健全一套合理有序的司法審判系統(tǒng)。為此首先需要從人民法院機(jī)構(gòu)設(shè)置上建立一套保障司法公正的機(jī)構(gòu)體系。我們認(rèn)為，所謂機(jī)構(gòu)設(shè)置包括兩個(gè)方面，一是各級(jí)法院的設(shè)置；二是法院內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
（一）法院的設(shè)置
目前，我國(guó)的法院除了各專門法院及軍事法院的設(shè)置外，主要分為四級(jí)，即基層、中級(jí)、高級(jí)人民法院和最高人民法院。按行政區(qū)劃設(shè)置的地方各級(jí)法院，實(shí)行的是塊塊領(lǐng)導(dǎo)，司法管轄區(qū)域從屬于行政管轄區(qū)域。除最高人民法院是由中央設(shè)置并由中央財(cái)政撥付經(jīng)費(fèi)外，其他各級(jí)人民法院都分別由各級(jí)地方解決其人財(cái)物。盡管憲法明確規(guī)定人民法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)，但這僅是就其業(yè)務(wù)或職責(zé)而言的，至于法院的組織關(guān)系、人事管理、辦案經(jīng)費(fèi)、物資裝備等方面，則均由地方負(fù)責(zé)。雖然人民法院組織法規(guī)定下級(jí)人民法院的審判工作受上級(jí)人民法院監(jiān)督，但這種純粹業(yè)務(wù)上的監(jiān)督關(guān)系，在與人、財(cái)、物三權(quán)分離的情況下，由于缺乏實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，往往起不到應(yīng)有的作用。
比如，在法院的人事管理方面，現(xiàn)行的法官管理體制延用的是地方主管、上級(jí)法院協(xié)管的傳統(tǒng)干部制度。法官制度是干部人事制度的一部分，法官級(jí)別等同于行政級(jí)別。雖然法官的產(chǎn)生依照法律規(guī)定的程序進(jìn)行，但法官的資格、待遇、職極、晉升、獎(jiǎng)懲等方面，則是按國(guó)家行政干部進(jìn)行管理，實(shí)行的是干部職務(wù)系列等級(jí)制，即科員、副科、正科、副處、正處、副局、正局等。這種體制對(duì)于專業(yè)性要求較高的法院來講，顯然是不夠科學(xué)的。個(gè)別基層領(lǐng)導(dǎo)從未學(xué)過法律或從事過司法工作，但為了獲得諸如副縣級(jí)、副地級(jí)、副省級(jí)之類行政級(jí)別上的安排，亦可經(jīng)由上述體制進(jìn)入法院，成為法院各項(xiàng)實(shí)際工作的領(lǐng)導(dǎo)者。更重要的是，由于法院一般干部本來就屬政府人事部門管理，這便使地方行政長(zhǎng)官實(shí)際握有法院干部的升遷選拔大權(quán)。
法院現(xiàn)行的經(jīng)費(fèi)管理體制則更是產(chǎn)生和助長(zhǎng)地方保護(hù)主義的一個(gè)重要原因。因?yàn)樵谀壳暗慕?jīng)費(fèi)管理體制中，法院本身的部門利益和地方團(tuán)體利益結(jié)成了相互依附的“鍋與碗”關(guān)系。法院吃拿地方財(cái)政這碗飯，就難以擺脫自我保護(hù)的本能要求及其與地方的感情糾葛。在這種情況下，地方保護(hù)主義，實(shí)質(zhì)上也是自我保護(hù)主義。（注：參見《中國(guó)司法制度改革縱橫談——全國(guó)法院系統(tǒng)第六屆學(xué)術(shù)討論會(huì)論文選》，人民法院出版社1994年版，第424頁。）
要改變這些狀況，必須從人財(cái)物三方面真正實(shí)現(xiàn)法院的獨(dú)立，進(jìn)而擺脫司法的地方化和行政化。
在法院的人事管理體制上，自1995年以來，全國(guó)各級(jí)人民法院相繼成立了法官考評(píng)委員會(huì)，最高人民法院舉行了初任審判員、助理審判員的全國(guó)統(tǒng)一考試。這些作法，對(duì)于現(xiàn)行法官制度的改革，對(duì)于法院人事制度的科學(xué)化、法制化管理，具有重大而積極的意義，同時(shí)也為今后的深化改革開辟了道路。我們建議，應(yīng)當(dāng)廢除目前僅憑領(lǐng)導(dǎo)意志與好惡決定而后報(bào)人大任命的形式考核任命法官的作法，應(yīng)當(dāng)在目前工作的基礎(chǔ)上設(shè)立與各級(jí)地方行政部門相分離的專門的法官考試與選拔中心，由其通過考試為各省市任命法官，而高級(jí)法官則一律由中央司法考試與選拔中心任命。這樣做的目的，是通過法院自身的垂直領(lǐng)導(dǎo)，首先從人事上脫離地方各級(jí)的束縛。取得法官資格，不管是初級(jí)法官還是高級(jí)法官，必須通過嚴(yán)格的考試。通過考試和考核，把政治品德、法律知識(shí)、文化素質(zhì)高，忠于人民、廉潔奉公、主持正義，必要時(shí)敢以身殉職的人選拔到機(jī)構(gòu)中來。（注：劉海年《依法治國(guó)：中國(guó)社會(huì)主義法制建設(shè)新的里程碑》，載《法學(xué)研究》第18卷第3期。）使法官資格的取得及晉升體現(xiàn)公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，真正做到能者上、庸者下，不辱法官的光榮稱號(hào)與使命。（注：《中國(guó)司法制度改革縱橫談》，第394頁。）其實(shí)，中國(guó)自古即有通過考試選拔人才的傳統(tǒng)。正如有的學(xué)者所言：中國(guó)古代的科舉考試盡管有許多弊病，但其進(jìn)步意義在于，它能通過考試將社會(huì)上合格的人才吸收到政權(quán)中來。如果我們沒有對(duì)司法隊(duì)伍的資格考試，就難以避免一些庸才濫竽充數(shù)。（注：王家福等《論依法治國(guó)》。）從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來看，與中國(guó)現(xiàn)行法律制度體系具有更多淵源的大陸法系各國(guó)，都設(shè)立了針對(duì)那些選擇法律職業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生的司法培訓(xùn)或司法考試制度。例如在日本，法官、檢察官和律師這三類主要法律職業(yè)者的研修統(tǒng)一到隸屬于最高法院的日本司法研修所中進(jìn)行。任何一個(gè)打算從事法律職業(yè)的大學(xué)法科畢業(yè)生都必須參加淘汰率高達(dá)97%的國(guó)家司法考試，成功者作為“司法門徒”進(jìn)入研修所進(jìn)行為期兩年的司法研修；研修結(jié)束后還需要經(jīng)過一次考試方能開始其各自的職業(yè)生涯。由于極其激烈的競(jìng)爭(zhēng)和極高的淘汰率，從而更提高了法律職業(yè)的價(jià)值。（注：參見賀衛(wèi)方《法律教育散論》，載《湘江法律評(píng)論》（第一卷），湖南出版社1996年版，第11頁。）在我國(guó)，通過統(tǒng)一考試而選拔法官也是十分必要的。
在財(cái)力和物力方面，目前體制的最大弊端，是無視法院作為審判機(jī)關(guān)的特點(diǎn)，將其與行政機(jī)關(guān)一樣采用地方經(jīng)費(fèi)包干。由于法院經(jīng)費(fèi)沒有從行政經(jīng)費(fèi)中獨(dú)立，經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)也缺乏明確的法律規(guī)定和法定程序，因而各地法院經(jīng)費(fèi)只能依賴地方財(cái)政提供，導(dǎo)致法院在財(cái)政上過多依賴地方。對(duì)此，我們的建議是要增強(qiáng)各地上繳中央的財(cái)稅，由中央財(cái)政作為專項(xiàng)支出，對(duì)司法部門的經(jīng)費(fèi)實(shí)行單列，由中央財(cái)政統(tǒng)一預(yù)算，逐級(jí)專項(xiàng)下達(dá)，用于各地法院。如果實(shí)現(xiàn)法院經(jīng)費(fèi)的單列及統(tǒng)一預(yù)算，對(duì)訴訟費(fèi)等實(shí)行統(tǒng)收統(tǒng)支，不再借手地方財(cái)政，必將使法院真正獲得經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立，斬?cái)嗟胤奖Ｗo(hù)主義滋生的一個(gè)重要根源。
在法院組織體系、人事體制及財(cái)政體制的全面獨(dú)立上，可選擇司法區(qū)域的獨(dú)立為改革的突破口。所謂司法區(qū)域的獨(dú)立，即改革現(xiàn)行的按行政區(qū)劃設(shè)置地方各級(jí)人民法院的體制，使司法管轄區(qū)域不與行政管轄區(qū)域重合。（注：王家福等《論依法治國(guó)》第470頁。）考慮到法院的重新設(shè)置是一項(xiàng)繁重而艱巨的任務(wù)，不可能在短期內(nèi)完成，有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)一個(gè)較長(zhǎng)的規(guī)劃予以通盤考慮。作為過渡性安排，可先在幾個(gè)大區(qū)設(shè)置若干個(gè)最高法院的派出機(jī)構(gòu)（這種機(jī)構(gòu)類似于美國(guó)的巡回法院，在設(shè)計(jì)上可借鑒其作法）。這種機(jī)構(gòu)的設(shè)置，首先可將許多民事經(jīng)濟(jì)案件的審級(jí)提高，比如在中級(jí)人民法院審理的，可提高至高級(jí)人民法院審理；而二審審理的可提高到最高人民法院的派出法院審理。其次則可提高諸如死刑復(fù)核程序的級(jí)別。而提高死刑復(fù)核程序的級(jí)別也是十分必要的。當(dāng)然，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，最好的辦法還應(yīng)是設(shè)立法院系統(tǒng)自上而下的垂直領(lǐng)導(dǎo)。
（二）法院內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置
法院現(xiàn)行的內(nèi)部管理體制大體是：人民法院正、副院長(zhǎng)構(gòu)成院級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)層。案件的審理，由法院內(nèi)部的各審判業(yè)務(wù)庭完成，庭長(zhǎng)是主持審判業(yè)務(wù)庭工作的中層負(fù)責(zé)人。法院內(nèi)部集體領(lǐng)導(dǎo)審判工作的組織機(jī)構(gòu)是審判委員會(huì)，具有對(duì)重大疑難案件的討論決定權(quán)。合議庭和獨(dú)任庭則是人民法院具體承辦案件的審判組織。除基層人民法院審理一審簡(jiǎn)單的民事案件適用獨(dú)任制外，中級(jí)以上的各級(jí)法院、基層人民法院審理非簡(jiǎn)單的民事案件均適用合議制，即由三人以上單數(shù)的審判人員組成合議庭審判民事案件。應(yīng)當(dāng)說，這套機(jī)構(gòu)設(shè)置的模式是基本符合我國(guó)的國(guó)情的，實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，多數(shù)在于機(jī)構(gòu)內(nèi)部的運(yùn)作上。
1.審判委員會(huì)
《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》第10條規(guī)定：“各級(jí)人民法院設(shè)立審判委員會(huì)，實(shí)行民主集中制。審判委員會(huì)的任務(wù)是總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，討論重大的或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問題。”但目前的狀況是，審判委員會(huì)權(quán)力過大，在一些地方法院，不僅重大疑難案件由審判委員會(huì)決定，就是一些普通案件，也往往提到審委會(huì)去討論，由此產(chǎn)生了如下問題：
(1)審判委員會(huì)的委員們不一定都是民事、經(jīng)濟(jì)審判方面的專家，更不會(huì)都是這方面的業(yè)務(wù)主管，他們對(duì)民法理論及民事經(jīng)濟(jì)審判并不是都具有專門研究。針對(duì)所討論的案件，僅僅只是靠聽匯報(bào)或看材料就提出處理意見。民法學(xué)本身是博大精深且專業(yè)性極強(qiáng)的理論體系，尤其是一個(gè)復(fù)雜的民事案件，動(dòng)輒卷宗上千頁，證據(jù)數(shù)十個(gè)，單靠短短數(shù)十分鐘的匯報(bào)，何以窺得案件全貌。指望審判委員會(huì)的委員們?nèi)绱舜掖覟g覽加討論就對(duì)所有案件給出科學(xué)公正和合理的解決，豈非天方夜譚！
(2)我國(guó)審判方式改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是真正落實(shí)公開審判制度。而審判委員會(huì)決定案件，只是憑聽取有關(guān)人士的匯報(bào)，委員們根據(jù)匯報(bào)發(fā)表各自的意見，這就難以全面了解當(dāng)事人雙方各自的證據(jù)和理由。大量民事經(jīng)濟(jì)案件均由審委會(huì)決定，與公開審判的原則及要求，是背道而馳的。
(3)某些法官為偏袒一方當(dāng)事人，往往把案件甩給審判委員會(huì)，并以帶傾向性的匯報(bào)影響后者，使其作出對(duì)己有利的決定。這樣，體現(xiàn)個(gè)人私利的判決，可能經(jīng)由集體決議的方式表現(xiàn)出來，從而有可能歪曲了審判責(zé)任制。
盡管《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》規(guī)定審判委員會(huì)應(yīng)討論重大或疑難案件，但我們認(rèn)為，在民事、經(jīng)濟(jì)案件的審理上，應(yīng)盡量限制提交案件的條件及數(shù)量，使審判委員會(huì)將工作重心放在總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)上。而不應(yīng)過多地處理民事、經(jīng)濟(jì)案件。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚處在創(chuàng)建的初期，新的問題、新的糾紛類型層出不窮，在這種情況下，非常需要及時(shí)總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，從而有效地指導(dǎo)法院的審判活動(dòng)。事實(shí)上，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)正是審判委員會(huì)法定的首要任務(wù)。當(dāng)然，應(yīng)當(dāng)看到，在面對(duì)某些行政干預(yù)太多的案件時(shí)，將案件提到審判委員會(huì)去討論，可以免去審判人員的麻煩和困難，在這種情形下，審判委員會(huì)的存在，無疑是為法官樹立了一道擋箭牌。但這也只能作為特殊的情況來考慮，總的來看，審判委員會(huì)還是應(yīng)將重心放在宏觀的審判工作指導(dǎo)及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)上，即使是對(duì)具體案件的指導(dǎo)，也一定要嚴(yán)格限制于重大、疑難案件。另外，即使是經(jīng)審判委員會(huì)討論過的重大疑難案件，也應(yīng)實(shí)行錯(cuò)案責(zé)任追究制度。
2.業(yè)務(wù)庭及業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)人
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