[ 田平安 ]——(2000-11-5) / 已閱47923次
民事訴訟法律關(guān)系論
2000年11月5日 11:14 重慶,現(xiàn)代法學(xué) 發(fā)表時(shí)間：199406
民事訴訟法律關(guān)系是民事訴訟法學(xué)中一個(gè)十分重要的問題。它不僅直接關(guān)系到民事訴訟當(dāng)事人和有關(guān)參與者在訴訟中的地位和作用，還牽涉到民事訴訟理論框架的構(gòu)筑。
由于眾所周知的原因，建國以后，中國大陸民訴法學(xué)界對(duì)如此重大的問題采取的卻是沉默態(tài)度。直到1957年，才有人在要學(xué)習(xí)“老大哥”后大膽提出了“民事訴訟法律關(guān)系”概念。[1]盡管照現(xiàn)在的觀點(diǎn)看來，該概念的論述尚有諸多不完善之處，但畢竟開了民事訴訟法律關(guān)系研究的先河。照理，民事訴訟法律關(guān)系研究該有個(gè)較長足的進(jìn)展，然而，隨著“反右”運(yùn)動(dòng)的鋪開，學(xué)術(shù)研究不得不讓位于政治斗爭。研究中斷了，停滯了，一停便是二十余年！
十一屆三中全會(huì)后，法學(xué)界開始復(fù)蘇。但細(xì)心的人們?nèi)詴?huì)發(fā)現(xiàn)，民事訴訟法律關(guān)系問題的研究仍然無人涉足。理論文章往往采取迂回戰(zhàn)術(shù)，課堂講授常常又顧左右而言它，究其原因，因?yàn)榇嬖谝粋�(gè)難以逾越的障礙──如何看待人民法院？有人嘀咕，人民法院是民事訴訟的組織者和指揮者，她的任務(wù)是行使國家審判權(quán)，是執(zhí)法，倘引進(jìn)民事訴訟法律關(guān)系理論，豈不是將法院與當(dāng)事人平起來坐？如是，豈不有損國家審判機(jī)關(guān)的威嚴(yán)？
隨著“實(shí)事求是”，“解放思想”的春風(fēng)吹拂，禁區(qū)逐漸打開，障礙開始逾越。1981年5月，吉林大學(xué)石寶山等人出了本《中華人民共和國民事訴訟法教程》，該教程雖屬內(nèi)部印刷，但在內(nèi)容體系上首次堂而皇之地將民事訴訟法律關(guān)系安排為一章。從此，論及民事訴訟法律關(guān)系的文章、著述逐漸增多。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，我國訴訟法學(xué)界對(duì)民事訴訟法律關(guān)系由回避到正視，由不談?wù)摰匠醪窖芯�，是一個(gè)不小的進(jìn)步。但也應(yīng)該承認(rèn)，正是由于起步較晚，故研究的廣度和深度極其有限，加之相互切磋力度甚微，基本上是仁者見仁，智者見智，各論其道。故呈現(xiàn)在人們面前的表述可以說是千姿百態(tài)，五花八門。
筆者以為，考察民事訴訟法律關(guān)系，必須窮根溯源，歷史地展開，系統(tǒng)地考證，多方切磋。非如此不足以使研究深化。當(dāng)然，這是項(xiàng)沉重的任務(wù)，囿于資料匱乏，水平受限，區(qū)區(qū)一文是難以達(dá)此恢宏目標(biāo)的，拙文權(quán)且作為一塊引玉之磚吧。
（一）
1868年前，無所謂民事訴訟法律關(guān)系。當(dāng)時(shí)，訴訟法學(xué)界認(rèn)為訴訟只是各種訴訟行為的總和，只是各個(gè)訴訟階段的相加，只是指進(jìn)行中的案件審理工作。可見，當(dāng)時(shí)的學(xué)者研究問題的方法是形而上學(xué)的，他們不是從法律上，不是從權(quán)利、義務(wù)更不是從權(quán)利義務(wù)的發(fā)生上研究民事訴訟，而僅僅是停留在表面即從訴訟手續(xù)和訴訟程序上討論民事訴訟。
1868年后，德國法學(xué)家比洛夫(Biilowoskar.1837─1907)率先提出民事訴訟法律關(guān)系概念。[2]他認(rèn)為，法院與當(dāng)事人的行為，各個(gè)訴訟階段和民事審理工作本身只是訴訟的外在方面，而訴訟是一個(gè)產(chǎn)生著、發(fā)展著和消滅著的整體，要透過現(xiàn)象審視民事訴訟的本質(zhì)。他說：“訴訟是有階段地進(jìn)行，并一步步地發(fā)展的法律關(guān)系�！盵3]他認(rèn)為，當(dāng)事人和法院在訴訟法律關(guān)系之中應(yīng)該是平等的地位。訴訟權(quán)利屬于當(dāng)事人，訴訟責(zé)任屬于法庭。比洛夫的見解抓住了問題的癥結(jié)，即訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。對(duì)此，后人曾給予很高評(píng)價(jià)，認(rèn)為他的理論“同以前的訴訟法學(xué)決裂，在近代訴訟法學(xué)中享有相當(dāng)重要的位置�！盵4]
自比洛夫首創(chuàng)民事訴訟法律關(guān)系后，首先在德國然后波及法國、日本及其他地區(qū)，掀起了一個(gè)研究、爭鳴民事訴訟法律關(guān)系的熱潮，并相繼形成幾種學(xué)派：
1.一面關(guān)系說
該派代表人物是德國學(xué)者科累爾。[5]他們認(rèn)為，民事訴訟存在法律關(guān)系是無可爭議的。但它只是當(dāng)事人雙方間的一種關(guān)系即原告與被告的關(guān)系。理由是：民事訴訟是當(dāng)事人之間為權(quán)利歸屬而展開的斗爭，法院只是處于第三者的地位，法院并未加入當(dāng)事人之間的斗爭，它的作用是對(duì)原、被告實(shí)行監(jiān)視并指導(dǎo)其斗爭，最后就雙方爭斗結(jié)果作出判決。故它無所謂權(quán)利義務(wù)。
（附圖 {圖}）
2.兩面關(guān)系說
該學(xué)派代表人物是普蘭克。[6]該派認(rèn)為，民事訴訟法律關(guān)系是法院與原告、法院與被告兩個(gè)方面的關(guān)系。理由是：原被告都離不開法院。原告請(qǐng)求法院提供司法保護(hù)，故原告與法院發(fā)生法律關(guān)系。原告為自己利益所為種種訴訟行為是其權(quán)利，法院運(yùn)用國家權(quán)力保護(hù)原告是其義務(wù)，此其一。其二，法院接受原告起訴后，須將訴狀送達(dá)被告，被告應(yīng)訴，故被告與法院發(fā)生法律關(guān)系。他們說，將民事訴訟法律關(guān)系說是原、被告間的一面關(guān)系是不對(duì)的，因?yàn)樵V訟中，原被告間不會(huì)發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。雖然原、被告雙方都有陳述、辯論的權(quán)利，但這不是在原被告雙方間發(fā)生的，而是對(duì)于法院所為的。（見圖2）兩面關(guān)系說在世界各國有較大影響，贊成者頗多，日本法學(xué)家松岡義正曾興奮地說：“此說在法理上最為適當(dāng)”。[7]
（附圖 {圖}）
3.三面關(guān)系說
該派學(xué)說代表人物為瓦赫。[8]三面關(guān)系說認(rèn)為民事訴訟法律關(guān)系不僅是法院與原告、法院與被告的關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)包括原、被告之間的關(guān)系。理由是：法院受理原告起訴后，有保護(hù)私權(quán)調(diào)查私權(quán)存否的義務(wù)，原被告有服從裁判的義務(wù)，有不濫用訴訟制度的義務(wù)，與此同時(shí)，原被告之間也有權(quán)利義務(wù)發(fā)生，例如原告陳述時(shí)，被告不得阻止，反之，被告陳述時(shí)，原告也不得攙越，此謂之曰彼此忍耐之義務(wù)；而且，判決下達(dá)后，勝訴者可以收回訴訟費(fèi)用，敗訴者有賠償訴訟費(fèi)用的義務(wù)，義務(wù)的反面即為權(quán)利。三面關(guān)系系說在我國臺(tái)灣地區(qū)頗有市場(chǎng)，著名學(xué)者李學(xué)燈就寫道：“訴訟程序一經(jīng)開始之后，法院與兩造當(dāng)事人，及兩造當(dāng)事人之間，即生訴訟法之法律關(guān)系�！盵9]（見圖3）
（附圖 {圖}）
4.法律狀態(tài)說
此說的首創(chuàng)者是德國法學(xué)家高爾德斯密德(Goldschmidt)，一譯格努托修米托。他在《作為法律狀態(tài)的訴訟》一書里充分發(fā)揮了他的觀點(diǎn)。此說認(rèn)為，上述一面、二面、三面關(guān)系說均是將私法上的法律關(guān)系置于訴訟領(lǐng)域的簡單類推，是用處不大的機(jī)械操作。訴訟的目的是要確立法院的判決，是依據(jù)既判力把權(quán)力確定作為目的的程序，這種目的使當(dāng)事人形成一種狀態(tài)，即當(dāng)事人對(duì)判決進(jìn)行預(yù)測(cè)的狀態(tài)。例如有的當(dāng)事人可能出現(xiàn)對(duì)勝訴的“希望”，有的則可能出現(xiàn)對(duì)敗訴的“恐懼”，這種“希望”與“恐懼”的利益狀態(tài)從訴訟開始便在當(dāng)事人間展開、發(fā)展和變化。法律狀態(tài)說從出現(xiàn)至今，雖未占上風(fēng)但也未偃旗息鼓，在當(dāng)今日本，爭論尚在進(jìn)行，所不同者，將“恐懼”譯為“負(fù)擔(dān)”而已。
5.多面系列關(guān)系說
此說最早見于原蘇聯(lián)法學(xué)家克列曼的著述。克氏說民事訴訟法律關(guān)系“是作為社會(huì)主義審判機(jī)關(guān)的法院與當(dāng)事人、第三人、檢察長間的關(guān)系”。[10]但他對(duì)民事訴訟法律關(guān)系的特征、主體、客體等沒有詳盡的描繪。到七、八十年代，蘇聯(lián)法學(xué)界對(duì)此又有較深入的研究，法學(xué)博士、教授A·A·多勃洛沃里斯基等人著的《蘇維埃民事訴訟》寫道：“法院同訴訟參加人之間發(fā)生的關(guān)系，既然都是由民事訴訟法的規(guī)范來調(diào)整的，所以，它們也就是民事訴訟法律關(guān)系”。[11]他們分析道，民事訴訟法律關(guān)系具有四個(gè)特點(diǎn)：第一，法院是每個(gè)民事訴訟法律關(guān)系的當(dāng)然主體；第二，法院的利益同其他訴訟法律關(guān)系主體的利益是不矛盾的；第三，訴訟中的社會(huì)關(guān)系只能作為法律關(guān)系而存在，不能作為事實(shí)上的關(guān)系而存在；第四，所有訴訟參加人都是同法院之間的訴訟關(guān)系，是一系列關(guān)系。
（二）
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