[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱30475次
⑤、 股份有限公司，《中華人民共和國公司法》 第一百零二條規(guī)定：“股份有限公司由股東組成股東大會。股東大會是公司的權力機構，依照本法行使職權。” 第一百一十二條規(guī)定：“股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。董事會對股東大會負責，行使下列職權：……（十）制定公司的基本管理制度�！� 第一百一十九條：“股份有限公司設經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第一百二十一條：“公司研究決定有關職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險等涉及職工切身利益的問題，應當事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關會議�！币�(guī)章制度由董事會和經(jīng)理制定，即包括處罰制度也由懂事會、經(jīng)理制定。職工和職工代表同樣處于聽取意見的地位。
⑥、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)定，由投資者依法決定企業(yè)的重大事項。《中華人民共和國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》第十三條規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)形式設立，投資者依照有關法律、行政法規(guī)決定企業(yè)的重大事項，建立經(jīng)營管理制度，依法享有權利和承擔義務�！钡谑臈l規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)依法實行民主管理，投資者在確定企業(yè)經(jīng)營管理制度和企業(yè)負責人，作出重大經(jīng)營決策和決定職工工資、生活福利、勞動保護、勞動安全等重大問題時，應當聽取本企業(yè)工會或者職工的意見，實施情況要定期向職工公布，接受職工監(jiān)督�！彼�，職工在重大決策中的地位，仍是聽取意見，而不是起決定的作用。
⑦、對于合伙企業(yè)、私營企業(yè)，法律法規(guī)沒有規(guī)定由誰來設定企業(yè)處罰。但是，由于企業(yè)的所有人有經(jīng)營管理的權利，所以，企業(yè)的所有人就有權力設定處罰制度。
總之，全民所有制企業(yè)、城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)和《中華人民共和國公司法》第十六條規(guī)定的，“國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司，依照憲法和有關法律的規(guī)定，通過職工代表大會和其他形式，實行民主管理。”職工（代表）大會是企業(yè)處罰設定的主體。除此以外的其他企業(yè)，設定處罰的主體是該企業(yè)的權利機構或董事會、經(jīng)理，在設定處罰制度時應聽取職工的意見。對這些企業(yè)，職工的合法權益，包括合理的紀律要求、違紀的處罰，應該由勞動合同規(guī)定。
上述內(nèi)容告訴我們，不是任何人、任何機關都可以設定處罰。例如，全民所有制企業(yè)的廠長、經(jīng)理，其他所有制企業(yè)的主管人員、領班，以及企業(yè)的二級機構，都不能隨意設定處罰。不合格的主體設定的處罰，也是不合法的。
㈡、處罰內(nèi)容的合法性。
處罰內(nèi)容的合法性，是指處罰規(guī)定必須符合國家法律、法規(guī)和規(guī)章。這包括三個部分。第一部分是什么行為應該受到處罰。第二部分是處罰的種類。第三部分是處罰的具體幅度，即處罰的檔次，特別是最高處罰的檔次。
①、什么樣的行為應該受到處罰。
如前所述，企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度。企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務行為的行為規(guī)范。對職工給予處罰必須是職工的行為違反了企業(yè)的管理制度和規(guī)章。但是，首先，企業(yè)對職工的要求必須是符合法律、法規(guī)和規(guī)章的。如果職工違反了符合法律、法規(guī)和國家規(guī)章的企業(yè)規(guī)章制度，才能談到對職工的處罰。如果企業(yè)對職工的要求不符合法律、法規(guī)的規(guī)定，職工不按照要求去做，也不能處罰職工。職工依法行為的權力，會受到法律的保護。其次，職工違反企業(yè)規(guī)章制度要達到一定的程度。十分輕微和影響不大的行為，不應該包括在處分制度內(nèi)。
當企業(yè)的規(guī)章制度符合法律、法規(guī)和規(guī)章時，職工違反企業(yè)的規(guī)章制度，從直接意義上說是違反了企業(yè)的規(guī)定，從社會意義上說，也違反了國家對職工的要求。因此，這種處罰規(guī)章的設定，會得到國家法律的保護。這種規(guī)章的實際執(zhí)行也會得到國家法律的保護。
一九八二年四月十日國務院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎懲條例》“適用于全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的全體職工�！保l例第四條）。雖然制定的時間已久，有些內(nèi)容應該修訂，但其精神和原則，應該是全民所有制和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)之外各類企業(yè)制定獎懲條例的參考。例如，《條例》第三條規(guī)定的兩項原則，就應該是共同遵守的：“企業(yè)實行獎懲制度，必須把思想政治工作同經(jīng)濟手段結合起來。在獎勵上，要堅持精神鼓勵和物質鼓勵相結合，以精神鼓勵為主的原則；對違反紀律的職工，要堅持以思想教育為主、懲罰為輔的原則。”企業(yè)處罰和行政處罰相比是低層次的處罰�！吨腥A人民共和國行政處罰法》第六條規(guī)定：“實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法�！彼�，企業(yè)處罰更應該“堅持以思想教育為主、懲罰為輔的原則”。
該條例第三章“處分”第十一條規(guī)定了七類應該受到處罰的行為。企業(yè)在制訂處罰規(guī)章時，應該遵守這個條例。當然，條例是針對全國各種大小的企業(yè)和各種生產(chǎn)類型的企業(yè)，不可能規(guī)定得十分具體。企業(yè)在執(zhí)行中必須依照條例和自己的實際情況制訂自己的處罰制度。應該將條例具體化。
②、處罰的種類。
《企業(yè)職工獎懲條例》第十一條原則規(guī)定了：“分別給予行政處分或者經(jīng)濟處罰”。在第十二條規(guī)定了處分的種類。行政處分計有：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，共六種。在給予行政處分的同時，可以給予一次性罰款。
除上述種類以外，其他處罰都是不合法的。如，因為職工有過錯造成廢品就罰職工加班補活，不干完不能回家；剝奪職工節(jié)假日休息的權利；任何形式的體罰；任何形式的限制人身自由；任何形式的侮辱人格的處罰，等等。
③、處罰的具體幅度。
主要是這樣幾個問題。一是給予行政處分的后果，要有一定的時間限制�！稐l例》第二十三條規(guī)定：“受到警告、記過、記大過處分的職工在受處分滿半年以后，受到撤職處分的職工在滿一年以后，受到留用察看處分的職工在被批準恢復為正式職工以后，在評獎、提級等方面，應當按照規(guī)定的條件，與其他職工同樣對待。”又如，只影響一次調整工資；在一定的時間以后要根據(jù)職工的表現(xiàn)撤銷處分；留用察看為一年至二年，不能更長，等等。二是經(jīng)濟處罰的數(shù)量不能超過一 定的限度。如每月扣除工資的金額一般不要超過本人標準月工資的百分之二十。
超過了規(guī)定的程度，也是不合法的。
㈢、處罰合法性的監(jiān)督。
對處罰合法性的監(jiān)督應分為處罰制度合法性監(jiān)督和處罰行為合法性監(jiān)督。
①處罰制度合法性監(jiān)督。
這個問題，目前還沒有很好解決。因為，從國家立法上來說，就沒有具體的規(guī)定。各種企業(yè)都發(fā)生過企業(yè)處罰制度不合法的事件。職工的人權得不到制度的保障，必然會發(fā)生，而且已經(jīng)發(fā)生。為了吸引外資，一九八八年四月二十五日國務院辦公廳轉發(fā)了勞動部、人事部《關于進一步落實外商投資企業(yè)用人自主權的意見》，減輕了引進外資的阻力�！兑庖姟返谖鍡l規(guī)定：“外商投資企業(yè)按照合同和有關規(guī)定辭退職工，任何部門、單位或個人不得干預。”是必要的。但是關于“合同規(guī)定”是否合法，合同中如何規(guī)定對職工的處罰，沒有提到。這顯然是一個不足。
筆者認為，對處罰制度的合法性監(jiān)督，應該予以重視和研究，并且應該通過立法的方式作出明確的規(guī)定。否則，在利益驅動下，企業(yè)的所有者站在有利地位，就會侵犯職工利益。象讓工人下跪的侵犯工人人格權的現(xiàn)象就不會是偶然的。對處罰制度的監(jiān)督，凡有主管單位的企業(yè)，應該在上級主管單位的工會組織設置這樣的職能。由他們負責審查下級的處罰制度。在審查時，應該聽取律師的意見。對于無主管企業(yè)、三資企業(yè)，應該在所在地的工會、勞動行政機關（政府的勞動局）設立監(jiān)督機構，負責審查這些企業(yè)的處罰規(guī)定。
②處罰行為合法性監(jiān)督。
處罰行為合法性監(jiān)督，主要是嚴格執(zhí)行《中華人民共和國工會法》。從各種傳媒的報道，許多涉外企業(yè)的工會組織是不健全的。有的發(fā)達國家在法律上規(guī)定，企業(yè)必須招聘工會會員，這是值得我們效法的。
四、企業(yè)處罰的分類。
從理論上說，處罰可以分為人身罰和經(jīng)濟罰。
㈠、人身罰。
這里所說的人身罰，是指對人的名譽的一種貶損性的評價和對職工在企業(yè)中的地位的懲罰性降低。后者可以認為是對職工在企業(yè)這一特定環(huán)境中人格的否定性評價。如，警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看等。不同的處分說明了不同的否定程度。
《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的處罰有申戒罰、人身罰、經(jīng)濟罰、行為罰。其中的人身罰是限制人身自由的處罰。企業(yè)處罰中的人身罰，是特定意義的人身罰。即，不能含有任何限制人身自由的處罰�？墒�，在企業(yè)這個環(huán)境中，身分、地位所體現(xiàn)出的特定人格，可以成為處罰的手段。處罰不僅表現(xiàn)為申戒，而且表現(xiàn)為企業(yè)中的地位身分的降低。
人都有對榮譽的追求。由于違反規(guī)章制度的行為受到公開的否定性的評價，由于行為人（該職工）受到了公開的譴責，無疑是對他的一種精神上的打擊和懲罰。此外還包括了資格方面的處罰。
㈡、經(jīng)濟罰。
所說經(jīng)濟罰是指一次性罰款、賠償損失和降低工資級別。關于經(jīng)濟罰，涉及的問題較多，我們在下面專門予以探討。
（1）、一次性罰款的執(zhí)行方式，在《企業(yè)職工獎懲條例》中做了具體的規(guī)定。《企業(yè)職工獎懲條例》第十六條規(guī)定：“對職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不要超過本人月標準工資的百分二十�！边@條規(guī)定，指出了罰款的數(shù)額限制。據(jù)了解，現(xiàn)在不少企業(yè)對職工的罰款超過了這個限額。
（2）、對于賠償損失，《企業(yè)職工獎懲條例》第十七條做了規(guī)定：“對于有第十一條第（三）項和第（四）項行為的職工，應責令其賠償經(jīng)濟損失。賠償經(jīng)濟損失的金額，由企業(yè)根據(jù)具體情況決定，從職工本人的工資中扣除，但每月扣除的金額一般不要超過本人標準月工資的百分之二十。如果能夠迅速改正錯誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少�！�
這一條規(guī)定有如下幾點含義。(A、B、C)
Α、玩忽職守，違反技術規(guī)程安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財產(chǎn)遭受損失的，可以責令賠償損失。
①、行為必須是違反技術規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。如果行為在技術規(guī)程、安全規(guī)程和規(guī)章沒有規(guī)定，即使行為造成了損失，也不能責令賠償損失。例如進行科學試驗時，被試設備在破壞性試驗后完全失去了使用價值的情況，就不存在賠償損失的問題。
行為的方式，可以是積極的作為，也可以是消極的不作為。所說積極的作為，是指以某種動作實施了違反技術規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。所說消極的不作為，是指應該作為而沒有作為。應該作為的義務，要有職責條例作出明確的規(guī)定。
②、行為必須是造成事故，并且使人民生命、財產(chǎn)遭受損失的。如果行為本身是違反技術規(guī)程、安全規(guī)程或違章的，但因為種種原因，沒有造成人民生命、財產(chǎn)的損失，就不能責令行為人賠償損失。例如，在電氣操作中，帶地線合刀閘是一種嚴重的錯誤。但是如果此時刀閘的電源側還沒有帶電，這個錯誤行為的后果就被及時地防止了，沒有造成人民生命、財產(chǎn)的損失，就不能讓行為人賠償損失，只能給予其它處分。
造成損失的數(shù)額，要達到一定的數(shù)量。數(shù)量的大小， 應該在依法追究刑事責任的數(shù)量以下。因為，達到了追究刑事責任的數(shù)量以后，就應該由國家執(zhí)法機關進行懲處。
③、從主觀上來說具有玩忽職守的錯誤。所說玩忽職守，是指嚴重不負責任，不履行或不正確履行職責。從注意的角度來說，職務要求行為人對自己處理的業(yè)務給予必要的注意，行為人本身的認識水平、能力水平和客觀環(huán)境使行為人完全可以付出這樣的注意，但是行為人沒有作出這樣的注意。
這里應該指出的是，所說的注意必須是職責內(nèi)容要求的那種注意。職責上沒有規(guī)定的，不能處罰。另外，從本人的素質上來說，行為人確實具備這種認識水平。不具備這兩點的，不能讓行為人承擔責任。
這種處分，不確定的因素是對處罰的時間的長度沒有規(guī)定。當然，每月不超過“本人月標準工資的百分二十�！钡且驗榱P款的數(shù)額由企業(yè)決定，處罰的時間也就無法確定。筆者認為，以不超過一年為宜。
Β、工作不負責任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品損壞設備工具，浪費原材料、能源，造成經(jīng)濟損失的，可以責令賠償損失。
①、這類錯誤的特點是行為具有經(jīng)常性。所說經(jīng)常性，應該是行為帶有多次的重復性或者是在較長時間內(nèi)具有持續(xù)性。如果行為人對待工作一貫認真負責，偶然發(fā)生了一 次失誤，則不能以本類錯誤論處。如果錯誤嚴重，需要追究責任，應該根據(jù)具體情節(jié)確定錯誤的另外的名稱和處理辦法。
②、這類錯誤的另一個特點是，行為的結果是造成了經(jīng)濟損失，并且經(jīng)濟損失達到了一定的數(shù)額。數(shù)額的規(guī)定也應該在依法追究刑事責任的數(shù)量以下。
③、主觀上必須是不負責任。也就是說，行為人知道正確的行為規(guī)范是什么而不按照正確的行為規(guī)范去做。這種不負責任，只能是過失，不能是故意。這里所說的“過 失”、“故意”均指刑法意義上的過失和故意。如果是出于故意，就屬于刑法管轄的范圍了。
（3）、降低工資級別。
《企業(yè)職工獎懲條例》第十五條規(guī)定：“對于受到撤職處分的職工，必要的時候，可以同時降低其工資級別。
總共4頁 [1] 2 [3] [4]
上一頁 下一頁
