[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱30476次
給予職工降低級別的處分，降低的幅度一般為一級，最多不要超過兩級�！�
降低工資級別，實(shí)際上是在處分期間同工不同酬。不是調(diào)換了工作崗位以后，執(zhí)行新的崗位的工資等級。所以應(yīng)規(guī)定降低工資級別的時(shí)間。
在設(shè)定企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰時(shí)，要注意保證職工的最低生活水平。要嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的幅度。
筆者認(rèn)為，企業(yè)處罰（含經(jīng)濟(jì)罰）的目的，仍在于教育，而不在于從處罰中挽回經(jīng)濟(jì)損失、取得經(jīng)濟(jì)上的全部或是大部分的補(bǔ)償。勞動(dòng)者和企業(yè)的關(guān)系是勞動(dòng)合同關(guān)系，不是交易關(guān)系（經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系）。不能用經(jīng)濟(jì)合同違約處理中補(bǔ)償損失的意義來理解企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰。如果按照我們的理解來設(shè)定經(jīng)濟(jì)罰、執(zhí)行經(jīng)濟(jì)罰，就不會違反有關(guān)法律規(guī)定，剝奪勞動(dòng)者獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)力。否則，經(jīng)濟(jì)處罰過重，就會出現(xiàn)勞動(dòng)者在較長時(shí)間內(nèi)白白勞動(dòng)而沒有任何收入的情況。
另外，勞動(dòng)常常是通過協(xié)作的方式進(jìn)行的。其中包含了勞動(dòng)組織設(shè)計(jì)是否合理；機(jī)器設(shè)備的設(shè)置、性能是否可以保證工作的質(zhì)量；人員的選拔、任用是否恰當(dāng)；生產(chǎn)管理的制度是否完善；設(shè)備、人身安全設(shè)施是否齊備；技術(shù)培訓(xùn)是否落實(shí)，等等。損失完全歸責(zé)于某一具體的勞動(dòng)者的情況，比較少見。所以，除法律有明文規(guī)定的以外，賠償損失的數(shù)額都不能過大。都不宜以賠償相應(yīng)損失為目的。
法律規(guī)定了賠償損失的，有以下幾種情況。
（1）對于有限責(zé)任公司，《中華人民共和國公司法》第六十三條：“董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”
（2）對于股份有限公司，《中華人民共和國公司法》第一百一十八條第三款：“董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任�！�
（3）對于合伙企業(yè)，《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第三十五條第二款規(guī)定：“被聘任的合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員，超越合伙企業(yè)授權(quán)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)，或者因故意或者重大過失，給合伙企業(yè)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”
對于一般工作人員、生產(chǎn)操作人員，法律沒有規(guī)定賠償損失。前述《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十七條的最后一句：“如果能夠迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少�！本腕w現(xiàn)了教育的目的，而不是以賠償相應(yīng)損失為目的。
五、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考的法規(guī)。
㈠、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國刑法》。
刑法是懲治犯罪的法律�！吨腥A人民共和國刑法》第二條規(guī)定了中華人民共和國刑法的任務(wù)，第十三條規(guī)定了什么是犯罪。最后的“但書”部分寫道：“但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪�！惫P者認(rèn)為，這些行為中，有些應(yīng)該在企業(yè)處罰規(guī)章中規(guī)定予以處罰。例如，行為人貪污，當(dāng)數(shù)量和其它情節(jié)都沒有達(dá)到犯罪的程度，但是作為貪污行為的要件齊全，給企業(yè)造成了損失，企業(yè)應(yīng)該給予行政處罰。
前面所說設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國刑法》。全面的理解應(yīng)該是包括全國人大常委會通過的刑法性法律和其它法律中刑法性條文。
㈡、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考其它法律法規(guī)。
（1）、許多法律法規(guī)都設(shè)立了“法律責(zé)任”的專章。如《中華人民共和國電力法》，第九章就是“法律責(zé)任”。追究法律責(zé)任的機(jī)關(guān)是檢察機(jī)關(guān)、政府行政機(jī)關(guān)。如《電力法》中多次提到的電力管理部門。不少條款規(guī)定了“對有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分”。
當(dāng)行為產(chǎn)生了危害社會的結(jié)果，但還沒有達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的程度時(shí)，筆者認(rèn)為，對其中危害較大的，企業(yè)處罰規(guī)章應(yīng)該規(guī)定予以處罰。
（2）、有些法規(guī)規(guī)定的處罰對象不是企業(yè)職工，但是，企業(yè)職工完全可能犯同樣的錯(cuò)誤。這樣的法規(guī)可以直接參考。如1988年9月13日國務(wù)院發(fā)布的《國家行政機(jī)關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》，針對的錯(cuò)誤主體是國家行政機(jī)關(guān)工作人員，不是企業(yè)職工。但是，這個(gè)規(guī)定給出了關(guān)于貪污所得額和處分量紀(jì)的具體的規(guī)定，對于制訂企業(yè)處罰規(guī)定來說是極好的參考。
在以這類法規(guī)為參考時(shí)，要了解立法者的意圖，以正確參考法條。另外，由于處罰的對象不同，國家的要求也有所不同。從廉政建設(shè)的需要來說，一般而言，對國家機(jī)關(guān)工作人員、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的要求實(shí)際上是比較嚴(yán)格的。在起草企業(yè)職工處罰規(guī)章時(shí)要注意到這一點(diǎn)。至于從嚴(yán)還是從寬，仍由企業(yè)根據(jù)自己的情況來決定。不是一定要比國家機(jī)關(guān)工作人員要寬。實(shí)際上，我們所知，外企對職工的要求往往是比較嚴(yán)格的。
㈢、要參考中國共產(chǎn)黨對黨員的紀(jì)律要求。
中國共產(chǎn)黨對黨員的紀(jì)律要求，其中有些也應(yīng)該通過企業(yè)處罰的設(shè)定，轉(zhuǎn)變成對職工，特別是對掌握一定職權(quán)的職工的要求。只有那些對黨內(nèi)生活的紀(jì)律要求，不能轉(zhuǎn)變成對職工的要求以外，其他很多關(guān)于廉政、關(guān)于勤政的要求都可以借鑒過來。如，中紀(jì)委1990年7月1日公布的《關(guān)于共產(chǎn)黨員在經(jīng)濟(jì)方面違法違紀(jì)黨紀(jì)處分的若干規(guī)定（試行）》中規(guī)定，“……共產(chǎn)黨員利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶接受對方錢物，雖未能證實(shí)本人知道的，也要追究該黨員的責(zé)任�！本蛻�(yīng)該作為對所有職工的要求，特別是應(yīng)該對掌握實(shí)權(quán)的職工的嚴(yán)格要求。
六、處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第二十一條做了簡單的規(guī)定：“在批準(zhǔn)職工的處分以后，如果受處分者不服，可以在公布處分以后十日內(nèi)，向上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)提出書面申訴。但在上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)未作出改變原處分的決定以前，仍然按照原處分決定執(zhí)行�！�
關(guān)于對企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償，還沒有其他具體的規(guī)定。筆者認(rèn)為，對企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正 和補(bǔ)償應(yīng)該有系統(tǒng)的規(guī)定。其內(nèi)容，也是很多的，涉及到的問題，比處罰可能還要多一些。為了縮小篇幅，不予詳細(xì)敘述。但主要應(yīng)該建立以下有關(guān)內(nèi)容的制度。
㈠、處罰作出時(shí)雖然聽取過被處罰人的意見，但有時(shí)被處罰人堅(jiān)決不同意處罰決定。這時(shí)，被處罰人應(yīng)有申訴的權(quán)利。接受申訴的部門可以是作出處罰的單位和作出處罰的上級主管機(jī)關(guān)。
㈡、接受申訴的機(jī)關(guān)應(yīng)該對申訴進(jìn)行復(fù)議。對處罰機(jī)關(guān)提出申訴的，處罰機(jī)關(guān)應(yīng)該指派復(fù)議小組進(jìn)行復(fù)議。原來作出處罰決定的人員，不應(yīng)參加復(fù)議小組。上級機(jī)關(guān)接受復(fù)議申請的，在組成復(fù)議小組時(shí)，也應(yīng)指派沒有接觸過本案的人員。這樣的復(fù)議小組更能從新的角度進(jìn)行觀察，以客觀地進(jìn)行復(fù)議，保證復(fù)議工作的質(zhì)量，避免復(fù)議走過場。
㈢、復(fù)議時(shí)應(yīng)調(diào)閱原處罰的全部資料。在審查資料后，首先聽取申訴人的陳述。若發(fā)現(xiàn)作出原處罰時(shí)，證據(jù)上存在問題，如證據(jù)不可靠、證據(jù)不足，應(yīng)對原處罰機(jī)關(guān)提出詢問，要求作出說明。
㈣、復(fù)議決定可以是維持原來的處罰，可以是決定讓原處罰機(jī)關(guān)重新研究處罰，可以是直接作出新的處罰決定。
㈤、對于構(gòu)成勞動(dòng)爭議的，要依法由勞動(dòng)爭議處理機(jī)關(guān)進(jìn)行處理或通過訴訟予以解決。
㈥、經(jīng)過復(fù)議，糾正了原來的錯(cuò)誤處罰，或是部分糾正了原處罰，應(yīng)該以作出處罰時(shí)同樣的形式公布糾正決定。
㈦、如果新的決定還不足以彌補(bǔ)原處罰造成的損失，應(yīng)該考慮給與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償應(yīng)包括申訴時(shí)支付的差旅費(fèi)、實(shí)際減少的收入和其它直接損失。
關(guān)于處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償制度，可以參照 《國家賠償法》的有關(guān)條文。
七、其他有關(guān)問題。
㈠、企業(yè)處罰規(guī)章的條款以具體些為好。
刑法理論上有“法無明文不為罪”的原則�！吨腥A人民共和國行政處罰法》第四條第二款“對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。”筆者認(rèn)為，在企業(yè)處罰的設(shè)定上，也應(yīng)該貫徹這樣的原則。也就是說， 在編寫企業(yè)處罰規(guī)章時(shí)，盡量使用“列舉法”，把錯(cuò)誤的種類具體地列舉出來。力爭少用抽象的語言，以增加可操作性。
我們很多企業(yè)都不習(xí)慣編寫《職工手冊》，這是一個(gè)不好的現(xiàn)象�！堵毠な謨浴窇�(yīng)該規(guī)定職工在企業(yè)中的各種活動(dòng)的方法、程序。比如，差旅費(fèi)報(bào)銷的標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)銷的程序、審批的權(quán)限，新職工往往是從老職工那里了解到的。這就是一種不好的習(xí)慣。在《職工手冊》中應(yīng)該有企業(yè)處罰的具體規(guī)定。否則，“不教而誅”，與理不合，也難以收到預(yù)防的效果。
㈡、企業(yè)處分可以考慮適當(dāng)?shù)姆旨壥跈?quán)。
對于人數(shù)較多或人數(shù)特多的企業(yè)，要授權(quán)分級處分。比如對華北電力集團(tuán)公司來說，不可能由公司一一處理下屬單位職工的警告處分。
㈢、在實(shí)施勞動(dòng)法以后，不能簡單地以解聘來代替處罰規(guī)章。
實(shí)施《中華人民共和國勞動(dòng)法》以后，勞動(dòng)者在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)和用人單位的關(guān)系是平等關(guān)系。勞動(dòng)合同簽訂以后，在企業(yè)內(nèi)部的管理上，是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。由于有了這種領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的管轄關(guān)系，才有處分的權(quán)利。在當(dāng)前情況下，過于簡單地用解聘來處理職工，對社會的穩(wěn)定是不利的。另外，合理的企業(yè)處罰，也足以起到教育作用，不是非用解聘不可。我們的企業(yè)培養(yǎng)一個(gè)有專門技能的職工不易，職工找一個(gè)符合自己特長的職業(yè)也不易。更何況我們還有一個(gè)更遠(yuǎn)大的理想呢。如此說來，企業(yè)處罰在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，在相當(dāng)大的范圍內(nèi)，還有不可替代的作用。所以我們應(yīng)該對企業(yè)處罰給予高度的重視。
㈣、企業(yè)處罰規(guī)章要定期審查、修改。
隨著企業(yè)的發(fā)展變化，人的素質(zhì)的改善，生產(chǎn)方式、 生產(chǎn)設(shè)備的改變，社會情況的變化，不斷修改企業(yè)處罰規(guī)章，顯然是必要的。我們需要的是及時(shí)的修訂，而不是在操作不下去了的時(shí)候，才去修訂。要充分認(rèn)識《員工手冊》特別是其中企業(yè)處罰規(guī)章的教育、引導(dǎo)作用。不及時(shí)進(jìn)行修訂，必然影響處罰規(guī)章的威信和積極作用。
關(guān)于企業(yè)處罰問題，實(shí)在是一個(gè)較大的理論問題和實(shí)踐問題。筆者的淺見必有許多不足之處。另外，我們關(guān)于企業(yè)處罰的看法，基本上依據(jù)一九八二年四月十日國務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》。這個(gè)條例公布已經(jīng)十六年了。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和我國法制建設(shè)的發(fā)展，各方面的情況都發(fā)生了很大的變化。僅以職工收入而論，結(jié)構(gòu)工資中，獎(jiǎng)金的比例有時(shí)要超過固定工資。在經(jīng)濟(jì)罰中如果仍僅限于“一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十�！憋@然的不妥當(dāng)?shù)�。可見，本文立足于闡發(fā)條例的有關(guān)意義，必然會有許多局限性。文中雖然提出了一些新的探討性意見，仍很不夠。但由出發(fā)點(diǎn)的限制，也只好如此了。
懇請有識之士批評指正。
高宏道
一九九八年一月十一日
編輯同志：
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