[ 韓德強 ]——(2004-4-21) / 已閱22623次
1、司法交易行為市場化的社會基礎(chǔ)
任何一種市場，都有其存在的社會基礎(chǔ)。由于社會主義市場經(jīng)濟特別是信息經(jīng)濟的迅速發(fā)展與壯大，各種舊的社會關(guān)系在社會轉(zhuǎn)型的沖擊下，出現(xiàn)了分化、破裂、重構(gòu)，各種新的社會關(guān)系在新的條件下，開始孕育、產(chǎn)生、確立，同時新舊社會關(guān)系之間出現(xiàn)交替、互換、磨合、重塑等等，這一系列繁雜的社會現(xiàn)象所引起的一切紛爭與矛盾，在窮盡一切非法律手段后，都需要法律進行最后的調(diào)整、分配、確認、保護以及創(chuàng)建，由此為法律的適用提供了廣闊而巨大的空間。法律及其作用由社會轉(zhuǎn)型前的虛無狀態(tài)，到如今幾乎被置于社會的主宰地位。這一巨大的反差所引起的社會問題和矛盾是極其深刻和復雜的，大體表現(xiàn)在以下幾個方面：1、眾多訴爭亟待解決；2、執(zhí)法者素質(zhì)和執(zhí)法水平參差不齊；3、立法水平有待提高；4、公民法律意識淡薄，崇拜權(quán)勢；5、司法體制的變革與我國傳統(tǒng)的法律文化思想不協(xié)調(diào)；6、行政強權(quán)意識嚴重，臣民順從思想普遍；7、公民民主意識匱乏，人格不獨立。
2、司法交易行為的基本存在模式
雖然各種司法交易行為的存在形式和運行模式不盡相同，但其本質(zhì)相同。因此，本文選用以下具有一般性的案件，剖析司法交易行為的基本存在模式。
某一買賣欠款糾紛案件 中，有債權(quán)人甲及其利益代理人 ，債務(wù)人乙及其利益代理人。案件訴訟標的額為2萬元 （其中含利潤3000元），相關(guān)的預得利益 數(shù)額為4000元，案件受理費、委托律師費、交通費等法定費用數(shù)額共為2000元。該案訴至法院后，債權(quán)人甲訴訟請求的最高取得利益數(shù)額為20000+4000+2000=26000元，最低取得利益數(shù)額為20000-3000=17000元。當該案件由法官A處理時，在案件事實基本清楚的情況下，存在以下幾種處理結(jié)果 ：（1）接受甲的交易條件，滿足其合法的訴訟請求，確定乙償還數(shù)額為26000元，簡稱為正常處理方式。（2）在不明顯違背法律、法規(guī)具體規(guī)定的情況下，接受乙的交易條件，滿足其不合理答辯請求，確定乙償還數(shù)額為17000元，簡稱為不盡合法處理 。（3）在法律、法規(guī)允許的調(diào)整范圍內(nèi)，考慮到甲、乙雙方提出的交易條件，確定乙償還給甲的數(shù)額為22000元左右。該結(jié)果使法官A既得到甲及其利益代理人的好感，也受到乙及其利益代理人的好評，皆大歡喜，簡稱為折衷處理方式。其中，根據(jù)法院現(xiàn)行管理和評價機制的規(guī)定，采用折衷處理方式的法官綜合得分最高。
從社會現(xiàn)實看，法官選擇折衷處理作為結(jié)案方式 ，已經(jīng)是一個普遍的社會現(xiàn)象，并且，這種現(xiàn)象已經(jīng)逐漸為社會各界所認可和接受。這種結(jié)案方式究竟有多少是因司法交易行為而為，在此不好妄下結(jié)論。但不可否認，這種現(xiàn)象的蔓延速度和范圍是驚人的。
3、司法交易行為市場化的構(gòu)成要素
人類的行為要在一定的社會條件下形成特定模式的市場體系，必須有其基本的構(gòu)成要素。司法交易行為的市場化形式實質(zhì)上屬于信息市場的范疇，可稱為司法信息交易市場。
（1）司法交易行為的主體
司法交易行為的主體是指能夠使案件或與案件有關(guān)的諸種司法信息和司法服務(wù)進入市場并發(fā)生交易關(guān)系的各種參與人。包括：作為賣方的案件承辦人 ；作為買方的案件各方當事人及其近親屬；作為交易關(guān)系中介方的利益代理人；支持和參與具體的司法交易行為的司法監(jiān)督、管理者。
（2）司法交易行為的客體
一般說來，在司法交易行為中，司法工作過程的各項工作成果（一般包括司法信息和司法信息服務(wù)兩大類）都有可能轉(zhuǎn)化成司法信息交易市場的客體，成為司法信息商品。司法信息商品是當事人之間發(fā)生權(quán)益讓渡的媒介物，是法律信息交換關(guān)系的客觀載體，沒有這種載體，市場主體的意志便無法體現(xiàn)，從而也無法產(chǎn)生市場關(guān)系。
司法信息是指案件事實和與之相關(guān)的法律信息。在具體的交易過程中，市場主體中的賣方基于交易目的，利用手中的權(quán)力和地位優(yōu)勢，將案件以及與案件有關(guān)的司法信息與知識轉(zhuǎn)化為商品，即將處理案件過程中的各個步驟和內(nèi)容及掌握的相關(guān)法律知識量化為貨幣形式。
司法信息服務(wù)是指在司法活動中，司法信息的生產(chǎn)者或擁有者基于交易目的，利用自己的信息優(yōu)勢和主觀知識，向信息需求者提供有償服務(wù)的行為，這是一種特殊的商品形式。一般而言，司法信息服務(wù)（包括法律信息服務(wù)及與司法活動相關(guān)的信息服務(wù)）轉(zhuǎn)化為商品必須通過市場主體的具體行為才能完成。
（3）司法交易行為市場化的時空結(jié)構(gòu)
司法交易市場的時間結(jié)構(gòu)是指市場主體支配、交換客體的過程中，交易時間的連續(xù)性和間斷性的有機統(tǒng)一，即交易的方式和手段在時間上的表現(xiàn)形式。
空間結(jié)構(gòu)是指在市場主體支配、交換客體的過程中，所形成的市場交易活動的范圍大小和等級層次及其相互之間的關(guān)系和比例，即司法交易市場的空間存在狀態(tài)。
總的來說，司法交易市場的時空結(jié)構(gòu)就是指司法市場交易方式和空間存在狀態(tài)的統(tǒng)一�，F(xiàn)實中，根據(jù)市場規(guī)模的大小，二者統(tǒng)一的結(jié)果有著不同的表現(xiàn)形式。例如，各自獨立的個案的交易形成一個小的市場單元；以一個合議庭或一個業(yè)務(wù)庭為單位進行的小集體交易，構(gòu)成一個小市場；在一個法院或一個地區(qū)內(nèi)進行的眾多非合意的、無組織性的司法交易行為構(gòu)成一定規(guī)模的市場體系。我們通過分析研究司法交易市場的時空結(jié)構(gòu)，可以確定司法交易行為的市場化程度如何。
二、司法交易行為市場化的運行機制
司法交易行為市場化的運行機制是指市場供求雙方實現(xiàn)交易的機制，主要指市場有機體內(nèi)各構(gòu)成要素相互聯(lián)系、相互制約、相互影響的過程和功能。
市場構(gòu)成要素的存在，只是為市場的確立提供了前提條件和可能。要使靜態(tài)的、未然的市場變?yōu)閯討B(tài)的、確然的市場，必須有一定的動力使這些構(gòu)成要素互動運轉(zhuǎn)起來，構(gòu)成一定規(guī)模的市場運行機制。
1、司法交易行為市場化啟動的動力和條件
司法交易市場啟動的動力源于市場主體的各種欲望，概括的講，就是對合法權(quán)益和非法利益的追求，賣方為追求各項權(quán)益而出賣司法權(quán)力和知識；買方為尋求法律救濟或為逃避法律懲罰而購買。
司法交易市場啟動的條件是出現(xiàn)商品，出現(xiàn)買方、賣方、中介方，確立司法交易市場的供求機制。具體分析如下。
（1）司法工作產(chǎn)品變?yōu)樗痉ㄉ唐?br>
司法活動中的各項工作成果，包括司法信息及司法信息服務(wù)，在公正的司法過程中只是司法產(chǎn)品，不是商品。當司法交易者將這些產(chǎn)品用于司法交易行為時，各項司法工作成果就轉(zhuǎn)化為司法交易市場的商品。司法交易市場的主體進行的交易活動，不論交易的目的、形式、內(nèi)容和結(jié)果如何，都能夠使司法產(chǎn)品具有交換價值而成為商品 。其中，司法信息服務(wù)在很多場合是由司法服務(wù)活動與法律信息或知識結(jié)合著進行的，它是以活動形式而存在的使用價值。當這種信息服務(wù)由市場主體通過各種形式的交易活動進行轉(zhuǎn)換而具有交換價值時，司法信息服務(wù)本身就由司法產(chǎn)品變成了司法商品。
現(xiàn)實中，司法活動中的各項工作成果轉(zhuǎn)化為商品，為司法交易市場的啟動提供商機和條件，除了法官自身的原因之外，還有重要的社會原因，那就是法官生活世俗化，福利待遇行政化，審判管理企業(yè)化。
（2）司法商品有價格
司法商品同一般商品一樣，也有價值和價格。司法信息商品的價值體現(xiàn)了司法信息商品生產(chǎn)者與需求者之間的關(guān)系。司法交易市場主體間的交易需求使司法信息及司法信息服務(wù)成為可交換的產(chǎn)品，又通過交易行為的實施過程賦予它們以交換價值，并以各種形態(tài)的價格（此類價格并非一定表現(xiàn)為貨幣形式）作為表現(xiàn)形式。
司法商品基于需求者的欲望和生產(chǎn)者的欲望以及二者欲望的相互滿足和相互制約，經(jīng)交易雙方討價還價后，一般會達成意思較為一致的價格。該價格的特點是:第一，有了價格并不意味著交易雙方各自的交易目的能夠?qū)崿F(xiàn)，因為交易目的實現(xiàn)與否并不僅僅取決于交易雙方的合意，還要受到其他因素的影響。第二，交易內(nèi)容決定交易價格。由于在個案中，司法交易的內(nèi)容具有一次性、時效性和特定性，所以，個案中的司法商品價格也具有一次性、時效性和特定性，也就是說同類案件不一定有相同的價格。
（3）出現(xiàn)供求機制
在經(jīng)濟學中，供求機制是指商品供給與商品需求之間具有的內(nèi)在聯(lián)系和動態(tài)平衡的規(guī)律性，它是市場運行的基礎(chǔ)。在司法交易市場啟動過程中，供求關(guān)系的出現(xiàn)是司法交易行為在市場上的反映。但是，各個獨立、具體的交易行為如不能組成一系列持續(xù)的、同性質(zhì)的市場化供求關(guān)系，那么，只能算是偶發(fā)性的司法交易行為，不具有市場體系所要求的商品供求機制，即司法腐敗不具有規(guī)模化形式。
現(xiàn)實中，對司法商品的需求是一種復雜的社會需求，受多種因素的影響，而且滿足需求的方式和渠道也多種多樣。同樣，司法商品的供給也是一種復雜的社會供給。司法商品的特定性，決定了司法交易的特定性，決定了買賣雙方身份的特定性。因此，買方的購買目的能否實現(xiàn)，并不僅僅取決于他的購買意愿和能力；賣方的出賣意圖能否成功，也不僅取決于他的供給質(zhì)量和能力，還要受限于司法制度及管理水平的優(yōu)劣程度。優(yōu)秀的司法管理制度及管理水平能夠抑制或削減司法交易行為，低劣的司法管理制度及管理水平能夠推動司法交易行為，促進司法商品供求關(guān)系的建立。
司法商品供求關(guān)系出現(xiàn)的原因，除了人的主觀因素之外，還有其客觀因素。由于市場本身具有自動的生成機制，每次交易成功的刺激和誘惑以及由此產(chǎn)生的示范作用，使得從事司法交易的人認可和維護司法交易市場供求關(guān)系的存在和發(fā)展，也使得未從事過交易的人屈從或默認司法交易市場供求關(guān)系的產(chǎn)生和繁衍。市場以其特有的利益性吸引更多的交易者，腐蝕或排斥更多的反對者，從而自發(fā)的擴大供求關(guān)系，生成供求機制。
同時，由于司法商品買賣的非合法性決定了雙方的供求關(guān)系具有隱蔽性和風險性。買賣雙方在最大限度地保證交易成功的前提下，又最大限度地降低交易的公開性和風險度，將供求關(guān)系隱藏在黑暗中，盡可能地掩蓋和否認司法交易市場中存有商品供求機制，這也是當前人們不能清醒認識司法交易市場化（司法腐�。﹩栴}的一個直接原因。
2、司法交易行為市場化的運行狀態(tài)
司法交易市場的運行狀態(tài)是指司法交易行為的運行過程、方式和內(nèi)容，實質(zhì)上就是司法交易活動的內(nèi)幕 。
根據(jù)市場運行理論，司法交易市場的運行狀態(tài)可從以下幾個方面進行分析。
（1）司法交易行為的交易方式
任何司法交易活動都是從一個個具體的案件開始，個案交易就是司法交易市場的細胞。司法交易行為一般有以下三種形式：
（一）現(xiàn)貨交易。是指在一定場所和條件下，交易雙方或者經(jīng)由中介方進行“現(xiàn)貨交易”，當面成交，一般較多出現(xiàn)在行政機關(guān)特別是公安機關(guān)的執(zhí)法活動中。如罰款、清繳、沒收、征收等行為�！耙獑螕�(jù)罰100元，不要單據(jù)罰50元”，便是此類交易中的一個簡單范例。對于法院而言，此種類型的交易行為較多出現(xiàn)在案件的執(zhí)行階段或提供法律信息服務(wù)的活動中，如查封、扣押、劃撥、拍賣或告知有關(guān)法律信息等。另外，在法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件時也存在此種交易行為 。
（二）契約交易。即由交易雙方或者經(jīng)由中介方先達成交易契約，待確定的交易日或交易事項到來時，雙方再進行交易活動，實現(xiàn)交易目的。一般有兩種情況：一是司法產(chǎn)品已經(jīng)存在，由生產(chǎn)者決定將其作為司法商品出售。如前述案件中，法官A告知原告甲：“你要求被告乙償付相關(guān)預得利益4000元的請求可得到全部支持�！奔诪榇烁督o法官A1000元禮金，這時判決“乙償付甲相關(guān)預得利益4000元”的內(nèi)容，便經(jīng)由法官A之手轉(zhuǎn)化成一種司法商品。如法官A事前不與甲協(xié)商，事后也不接受甲的禮金，雖然做出與上述相同的判決，但該內(nèi)容只是司法工作產(chǎn)品，而不是司法商品。二是司法信息需求方與供給方協(xié)商促成信息產(chǎn)品產(chǎn)生以后，再將其轉(zhuǎn)化成商品。如前例，在案件判決前，法官A與原告甲約定：要是甲能夠讓庭長王某同意判決“乙償付甲相關(guān)預得利益4000元”的話，法官A就按此判決內(nèi)容匯報。屆時，法官A的匯報得到庭長王某支持。由此，判決“乙償付甲相關(guān)預得利益4000元”的內(nèi)容已經(jīng)生成為司法信息商品，雙方完成了商品交易行為。
（三）信用交易。信用交易是司法交易行為中最為普遍的一種交易方式，其普遍性從側(cè)面表明了司法交易活動已較為成熟。信用交易一般是指交易雙方或經(jīng)由中介方在相互利用、相互信任的基礎(chǔ)上，以延期付款或預收酬金進行司法商品買賣的交易方式。這種交易的基本方法有：1、延期付款交易，俗稱“有情后補”，交易雙方或經(jīng)由中介方進行交易時，由賣方去實現(xiàn)或完成買方的交易目的和要求后，再由買方支付酬金。2、預付酬金的交易，俗稱“先拿點酒錢”，指交易雙方或經(jīng)由中介方進行交易時，由買方先支付酬金，再由賣方去實現(xiàn)或完成買方的交易目的和要求。述兩種交易較為普遍和易于理解，不再舉例說明。只是有時交易的時間跨度比較長，交易的內(nèi)容較為復雜、隱蔽，有時不易發(fā)現(xiàn)或識別。
（2）在司法交易運行過程中發(fā)揮橋梁和溝通作用的中介人
司法交易行為的中介人在發(fā)揮著擴大司法信息交流和傳播的作用時，也對司法交易活動起到擴散和促進作用。
一般說來，中介人可以分為以下三類：
其一是交易律師 。在司法交易活動中，律師相對于其他中介方特殊一些，因為他們既是是買方，又是賣方，可表示為：法官（賣方）—（中介）—（買方）律師（賣方）—（中介）—（買方）當事人。律師的特殊之處具體表現(xiàn)為：第一，律師與當事人進行的一切司法交易活動，都能夠以提供法律服務(wù)的名義進行，律師為此收取的一些非法費用也都可以冠以相應(yīng)的合法名義。第二，律師與法官進行的正常司法交流隨時有可能被利用，成為律師與交易法官進行司法交易活動的合法外衣。第三，律師借助其職業(yè)優(yōu)勢和特殊身份，游刃于法官與當事人之間，充分利用雙方信息溝通渠道不順暢的情況，促使司法交易活動的出現(xiàn)和成功，從中收取中介費或差價 。
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