[ 樓杰科(譯) ]——(2004-8-4) / 已閱55458次
（ii）他甚至于沒(méi)有將他的注意力集中在這種危險(xiǎn)的可能性上而危險(xiǎn)事實(shí)上是明顯的�！�
（a）中的“嚴(yán)重危險(xiǎn)”意味著理性人不會(huì)視危險(xiǎn)微不足道而不予考慮，以及危害就相當(dāng)于刑事犯罪的犯罪行為。（b）（1）中的要件同于Cunningham鹵莽。如果你預(yù)見(jiàn)到了危害的危險(xiǎn)（不必然是嚴(yán)重危險(xiǎn)），那么你就有Caldwell鹵莽。這意味著有Cunningham鹵莽的人同樣也有Caldwell鹵莽。但是，（b）（ii）稱如果被告人未能考慮到明顯的危險(xiǎn)，那么他就有Caldwell鹵莽（雖然他沒(méi)有Cunningham鹵莽）。
這意味著如果危險(xiǎn)是明顯的，那么唯一不構(gòu)成Caldwell鹵莽的心理狀態(tài)是行為人考慮了是否有危險(xiǎn)后決定沒(méi)有危險(xiǎn)。這種心理狀態(tài)通常稱為“Caldwell鹵莽空隙 ”。它很重要因?yàn)闆](méi)有它，Caldwell鹵莽檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)就僅成為“危險(xiǎn)明顯嗎？”，實(shí)際上這是疏忽的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)第4章5）。但是，法院嚴(yán)格地界定了空隙。事實(shí)上先例中的被告人沒(méi)有一個(gè)成功地證明他屬于空隙。可能提及但與此無(wú)關(guān)的案件是Lamb案，在該案中，一個(gè)男孩正在玩弄手槍。他用槍指著他的朋友并且檢查沒(méi)有子彈后扳上槍錘，然后開(kāi)槍。他沒(méi)認(rèn)識(shí)到的是左輪手槍的槍筒轉(zhuǎn)動(dòng)槍錘未打在空槍筒上而是打在下一個(gè)有子彈的槍筒。他打死了他的朋友。在此被告人考慮了是否有危險(xiǎn)并且決定沒(méi)有危險(xiǎn)， 如果這與此有關(guān)那么他就屬于Caldwell鹵莽空隙。在Shimmen案中被強(qiáng)調(diào)的是為了證明Caldwell鹵莽空隙就必須證明被告人認(rèn)為根本沒(méi)有危險(xiǎn)。證明他認(rèn)為危險(xiǎn)已最小化了是不夠的。進(jìn)一步講，如果你制造了危險(xiǎn)，那么你就不能主張由于已采取措施消除了危險(xiǎn)（Merrick）所以就是Caldwell鹵莽空隙。所以Caldwell鹵莽空隙僅適用于行為前考慮是否有危險(xiǎn)并決定根本沒(méi)有危險(xiǎn)的被告人。
Caldwell鹵莽已受到評(píng)論者們的強(qiáng)烈地批評(píng)，并且上議院在Reid案中已修改了Caldwell鹵莽的定義從而對(duì)批評(píng)作了部分回應(yīng)。在考慮Reid案的影響前，略述Caldwell鹵莽的缺陷是有益的。它有三個(gè)主要的缺陷。
首先，Caldwell鹵莽主張實(shí)際上是一個(gè)客觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗鼰o(wú)需證明心理狀態(tài)。未防止危險(xiǎn)被認(rèn)為不是心理狀態(tài)而是欠缺心理狀態(tài)。
其次，該標(biāo)準(zhǔn)被說(shuō)成不考慮被告人的特性。在決定危險(xiǎn)是否明顯時(shí)，陪審團(tuán)必須考慮危險(xiǎn)對(duì)理性人是否明顯而不是危險(xiǎn)是否應(yīng)對(duì)被告人明顯。這種不公平在Elliot v. C案中得到了驗(yàn)證。在該案中14歲的弱智者深夜外出，在木屋內(nèi)點(diǎn)火，燒毀了它。點(diǎn)火被說(shuō)成制造了損壞木屋的危險(xiǎn)，她被判有罪，即使危險(xiǎn)對(duì)與其同齡以及處在她的情形中的人而言不可能是明顯的。懲罰被告人未能預(yù)見(jiàn)其應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的危險(xiǎn)是一回事，這樣做只在被告人能夠預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)的案件中才是公平的是另一回事。該案為其他案件所遵循（例如R（1984年）案），所以它已成為Caldwell鹵莽標(biāo)準(zhǔn)的確定部分（Coles案）。
再次，Caldwell鹵莽空隙被視為未令人滿意。理論上Caldwell鹵莽空隙起著重要的作用（如早先解釋的，它區(qū)分了Caldwell鹵莽與疏忽），然而它幾乎不可能被證明。進(jìn)一步講，根本不清楚Caldwell鹵莽空隙為什么意味著你就應(yīng)是無(wú)罪的。一個(gè)認(rèn)為自己是優(yōu)秀的運(yùn)動(dòng)以致于認(rèn)為當(dāng)他向擁擠的人群中投標(biāo)槍時(shí)不可能傷及他人的傲慢的標(biāo)槍手看上去與一個(gè)未像前者投標(biāo)槍并且未考慮這樣做可能傷及他人的差勁的標(biāo)槍手有相同的可責(zé)性及危險(xiǎn)。特別難以理解的是為什么決定沒(méi)有危險(xiǎn)的人要比認(rèn)為自己的行為制造了危險(xiǎn)而采取了不足的措施來(lái)消除危險(xiǎn)的人應(yīng)受的譴責(zé)更少。
這些批評(píng)一定程度上通過(guò)Reid案重新考慮和解釋Caldwell鹵莽做出了回答。雖然Reid案是有關(guān)鹵莽駕駛（現(xiàn)在已被取消并被危險(xiǎn)駕駛代替）的案件，但是判決清楚地表明該案被法官們認(rèn)為一般適用Caldwell鹵莽，并且這似乎已為其后的上訴法院的案件所接受（Coles）。
對(duì)上面第一個(gè)觀點(diǎn)Caldwell鹵莽不要求證明心理狀態(tài)作出的回答是，Keith勛爵在Reid案中認(rèn)為不贊成危險(xiǎn)，例如不關(guān)心是否可能傷及他人，是一種態(tài)度或者是心理狀態(tài)，與故意冒險(xiǎn)一樣。
對(duì)像Elliot v. C案這樣的案件所提出的問(wèn)題作出的回答是，上議院在Reid案中陳述如果你有為什么未能看到危險(xiǎn)的好理由那么你可能不是Caldwell鹵莽。法官們列出了幾個(gè)好理由的例子：突發(fā)性疾�。恍菘�；突然喪失能力；“不涉及其有罪過(guò)的一些條件”；可理解的錯(cuò)誤；突發(fā)性緊急事件；突然分心。（Goff勛爵舉的突然襲擊小女孩并且被被告人突然分心的例子不是這種突然分心的好例子！或許單獨(dú)駕駛并且被坐在后座的孩子突然的尖叫聲分心的是個(gè)更好的例子。）上議院似乎試圖從僅僅考慮被告人為什么未能預(yù)見(jiàn)合理的危險(xiǎn)向考慮為什么被告人未能預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)轉(zhuǎn)變。這種詭辯認(rèn)識(shí)到不是所有的未注意的形式必然應(yīng)受譴責(zé)，而是某些應(yīng)受譴責(zé)，特別是如果它們表明漠視他人利益的態(tài)度。應(yīng)注意的是這種推理未直接地處理Elliot v. C案，上議院留而未決，因?yàn)镽eid案設(shè)定免責(zé)事由被限制于突發(fā)性疾病等以及先存條件，諸如C的弱智。但是，如Ackner勛爵強(qiáng)調(diào)的，Reid案是駕駛案而且患病者或喪失能力者不應(yīng)駕駛或者如果他們駕駛那么就應(yīng)特別小心以彌補(bǔ)他們喪失的能力。所以Reid案不考慮先存條件并不奇怪。但是，被告人沒(méi)有進(jìn)行特別危險(xiǎn)的活動(dòng)那么先存條件應(yīng)是免責(zé)事由可成為有力的觀點(diǎn)。事實(shí)上Ackner勛爵留而未決有關(guān)刑事?lián)p壞的Elliot v. C案被否決的可能性。但是，上訴法院也未在Coles案中使用這種權(quán)利，Coles案遵循了Elliot v. C案，雖然它沒(méi)有具體地考慮Reid案的判決。所以似乎是，至少目前，Elliot v. C案仍代表著有關(guān)先存條件的法律并且Reid案的例外只適用于突發(fā)性疾病和喪失能力。
關(guān)于Caldwell鹵莽空隙，雖然Goff勛爵只要求“真誠(chéng)的”相信，但是上議院通過(guò)說(shuō)只有被告人的沒(méi)有危險(xiǎn)的決定是“可理解的或可寬恕的”（Keith勛爵）或“合理的”（Brown Wilkinson勛爵）時(shí)才可以證明被告人有Caldwell鹵莽空隙從而限制了Caldwell鹵莽空隙。
4-4-3 假定的犯罪心理“鹵莽”
依據(jù)B v. DPP案和R v. K案（將在第6章中更加具體地討論），如果法律未規(guī)定犯罪心理要件或規(guī)定不清楚，那么就適用普通法上的“假定的犯罪心理”。假定的是除非被告人相信沒(méi)有犯罪行為的要素否則被告人就有罪。相信不因?yàn)榱颂峁┺q護(hù)理由而必需合理。假定（雖然上議院在B v. DPP案和R v. K案中沒(méi)有直接這樣說(shuō)）如果相信是由醉酒引起的，那么就不提供辯護(hù)理由。這意味著如果被告人意識(shí)到犯罪行為的情形或者未考慮犯罪行為的要素是否存在，那么被告人就有罪。
4-4-4 比較鹵莽的形式
我們現(xiàn)在來(lái)比較一下鹵莽的三種形式。在被告人（D）實(shí)施的行為制造了危害的明顯危險(xiǎn)的情況下可能考慮六種情況：
1、D預(yù)見(jiàn)到危險(xiǎn)，還冒險(xiǎn)。
2、D因自愿醉酒而未預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)。
3、D因自愿醉酒以外的其他應(yīng)受譴責(zé)的原因而未預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)。
4、D因非應(yīng)受譴責(zé)的原因而未預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)（例如因?yàn)橥话l(fā)性疾病或分心）。
5、D考慮是否有危險(xiǎn)并且可理解地決定沒(méi)有。
6、D考慮是否有危險(xiǎn)并且不合理地決定沒(méi)有。
1和2均是Caldwell鹵莽，Cunningham鹵莽以及“假定的犯罪心理”；3是Caldwell鹵莽但不是Cunningham鹵莽或“假定的犯罪心理”；4和5既不是Caldwell鹵莽，Cunningham鹵莽也不是“假定的犯罪心理”鹵莽。6是Caldwell鹵莽和Cunningham鹵莽，但不是“假定的犯罪心理”鹵莽。
如你所見(jiàn)，Caldwell鹵莽和Cunningham鹵莽之間的區(qū)別不是實(shí)質(zhì)性的（1993年，Gardner）。兩者都同意由于醉酒的注意鹵莽和不注意鹵莽均構(gòu)成鹵莽。唯一的區(qū)別在于被告人因醉酒以外的應(yīng)受譴責(zé)的原因而未預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)的情況。
4-4-3 改革鹵莽
法律委員會(huì)建議如下的鹵莽定義：
“行為人的行為……（b）“鹵莽地”對(duì)待（i）該情況，當(dāng)他意識(shí)到危險(xiǎn)的存在或會(huì)存在，以及（ii）該結(jié)果，當(dāng)他意識(shí)到危險(xiǎn)會(huì)發(fā)生，而不合理地對(duì)待他知道的情況，還冒這個(gè)險(xiǎn)�！�
因此該建議在于廢除Caldwell鹵莽。法典也表明鹵莽是一種普通的基本犯罪心理，而疏忽僅適用于法典具體規(guī)定的情況。這被說(shuō)成是“除非另有規(guī)定，否則每個(gè)犯罪僅要求有一個(gè)有關(guān)任一犯罪要素的鹵莽的罪過(guò)要素而不是全部的罪過(guò)要素�！�
4-5 疏忽的含義
大量直接針對(duì) Caldwell案判決的批評(píng)集中于由于對(duì)鹵莽適用客觀標(biāo)準(zhǔn)而使鹵莽與疏忽相混淆的命題。疏忽要被告人的行為與假定的“理性人”的行為相比較。疏忽行為是低于一個(gè)合理而謹(jǐn)慎的普通人的期望標(biāo)準(zhǔn)的行為。被告人的心理狀態(tài)，他想要或預(yù)見(jiàn)什么，與此無(wú)關(guān)。事實(shí)上，雖然疏忽在民事侵權(quán)法上很重要，但不是許多嚴(yán)重犯罪的特征。但是，有許多法定的疏忽大意犯罪，特別是在職業(yè)法規(guī)中。許多人認(rèn)為疏忽不應(yīng)在刑法上起作用；他們認(rèn)為刑事責(zé)任應(yīng)要求被告人實(shí)際上有特定的心理狀態(tài)，而不是僅缺乏行為標(biāo)準(zhǔn)要求的心理狀態(tài)。Diplock勛爵自己就在Caldwell案中表達(dá)了相似的看法，他說(shuō)“根據(jù)定義犯罪心理是指被告人在實(shí)施構(gòu)成犯罪之犯罪行為的物理性行為時(shí)的心理狀態(tài)；它不能是某些不存在的假定人的心理狀態(tài)�！痹� Sheppard案中，Diplock勛爵也對(duì)疏忽在刑法中的地位表示懷疑：
“理性人概念作為提供決定實(shí)在人的行為責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)民法上的概念，特別是與疏忽大意侵權(quán)有關(guān)；莽撞地將作為與刑事責(zé)任有關(guān)的概念上的理性人行為納入的刑法，雖然不是沒(méi)有這種情況（如，關(guān)于激怒足以將謀殺降至過(guò)失殺人），但那是例外，并且不應(yīng)輕易地?cái)U(kuò)大范圍�！�
將疏忽大意作為犯罪心理或罪過(guò)要素的最嚴(yán)重的犯罪是普通法上的過(guò)失殺人罪。這種案件要求的疏忽大意必須是十分重大的，或“嚴(yán)重的”（見(jiàn)第10章3）。
有人認(rèn)為疏忽大意不應(yīng)被視為犯罪心理的形式，因?yàn)榉缸镄睦磉@一概念關(guān)心的是心理狀態(tài)而疏忽大意本質(zhì)是一種行為。為了使疏忽大意包括在犯罪心理之內(nèi)就需擴(kuò)大犯罪心理的概念使其包括更寬的罪過(guò)思想，應(yīng)受譴責(zé)的思想或者是可責(zé)性思想。贊成疏忽大意責(zé)任的主要代表人物是Hart，他認(rèn)為應(yīng)該問(wèn)兩個(gè)問(wèn)題：“被告人沒(méi)有采取有平常能力的理性人在這種情況下會(huì)采取的預(yù)防措施嗎？依據(jù)被告人的精神和身體能力他可以采取這些預(yù)防措施嗎？”如果兩者的答案是“是的”，那么被告人就應(yīng)受懲罰。應(yīng)該注意的是Hart的方法不是純粹的疏忽大意標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗蟊桓嫒说男袨橥c其精神和身體能力相同的理性人的期望行為相比較，而不是單純的理性人。
還有其他一些經(jīng)常在刑事犯罪中發(fā)現(xiàn)的表示犯罪心理的詞語(yǔ)，但是最好在包含這些詞的具體犯罪的內(nèi)容上考慮它們。例如，買賣贓物罪中的“明知或相信”，以及經(jīng)常在Part III討論的侵犯財(cái)產(chǎn)罪中出現(xiàn)的“不誠(chéng)實(shí)”。
4-6 轉(zhuǎn)移犯罪心理
判例法恰當(dāng)確立的一個(gè)一般原則，雖然有時(shí)受到學(xué)術(shù)界的批評(píng)，是轉(zhuǎn)移犯罪心理學(xué)說(shuō)（有時(shí)稱為犯意轉(zhuǎn)移）。這一規(guī)則與刑法上的因果關(guān)系規(guī)則相聯(lián)系（見(jiàn)第5章）。如果Jennifer向Mark開(kāi)槍想要?dú)⒘怂珜?shí)際上打死了Jim，她將承擔(dān)謀殺Jim的責(zé)任�？梢哉f(shuō)Jennifer的犯罪心理（殺害Mark的意圖）被轉(zhuǎn)移到了實(shí)際的被害人上，所以可以判Jennifer謀殺罪。相反在Pembiliton案中，被告人向某人扔磚頭但沒(méi)砸著，卻損壞了窗戶。被告人沒(méi)有惡意損壞窗戶的罪責(zé)因?yàn)樗麤](méi)有犯罪心理。轉(zhuǎn)移傷害他人的意圖不能定罪因?yàn)楸晦D(zhuǎn)移的犯罪心理必須與該罪的犯罪心理相符。傷害他人的意圖加損壞財(cái)產(chǎn)不形成犯罪。如果被告人向門扔磚頭但沒(méi)砸著而打中了窗戶那么他就有罪責(zé)因?yàn)樵摲缸镄睦恚◥阂鈸p壞財(cái)產(chǎn)（門））是其被指控犯罪所需的犯罪心理。
在Attorney-General’s Reference（1994年第3期）中被告人刺傷了他懷孕的女朋友。刺傷傷到了胎兒，使其過(guò)早出生，并且出生后121天死于刺傷。檢察官認(rèn)為可以根據(jù)犯意轉(zhuǎn)移判謀殺罪：他意圖殺害或嚴(yán)重傷害孩子的母親并且這可以轉(zhuǎn)移至孩子上。最高法官以刺傷胎兒時(shí)胎兒還不是法律上的人為由否定了檢察官的觀點(diǎn)。這意味著為了判被告人有罪就必須有雙重犯意轉(zhuǎn)移：從母親到胎兒；再?gòu)奶旱狡涑蔀槿�。上議院的法官們感覺(jué)這樣犯意轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)擴(kuò)展的太遠(yuǎn)了。特別是檢察官依據(jù)的嚴(yán)重傷害身體的意圖與謀殺罪要求的犯罪心理一樣，Steyn勛爵說(shuō)這是不規(guī)則的，即使其以被判例法恰當(dāng)?shù)卮_立。如我們會(huì)在第10章2中所見(jiàn)的，可以恰當(dāng)?shù)嘏斜桓嫒诉^(guò)失殺人罪。上議院的判決受到了批評(píng)。被告人造成嬰兒死亡并且意圖嚴(yán)重傷害他人身體。他的觀點(diǎn)是“在該案中我不想傷害嬰兒我只想傷害嬰兒母親”比在謀殺案中犯意轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)情況更有吸引力？
早已認(rèn)為“轉(zhuǎn)移犯罪心理”學(xué)說(shuō)最好僅被視為犯罪心理規(guī)則在其最簡(jiǎn)單程度上的運(yùn)用。換言之，上例的Jennifer犯了謀殺罪因?yàn)橹\殺罪的犯罪心理僅是意圖殺害他人而且她有這種意圖。Pembliton案中的被告人無(wú)罪因?yàn)闆](méi)有證明他有損壞財(cái)產(chǎn)的惡意。因此在這樣的案件中，沒(méi)有必要談及轉(zhuǎn)移意圖；爭(zhēng)論的僅僅是被告人是否有必要的犯罪心理的問(wèn)題。然而，上議院最近否定了對(duì)該規(guī)則的這種解釋。在Attorney-General’s Reference（1994年第3期）中Mustill勛爵陳述道謀殺罪的犯罪心理是意圖殺害或意圖嚴(yán)重傷害被害人的身體，而不僅僅是意圖殺害或意圖嚴(yán)重傷害他人身體，如前所述的。但是，法官們堅(jiān)持認(rèn)為如果死亡的是其他人而不是意圖中的被害人，那么可以運(yùn)用轉(zhuǎn)移犯罪心理的學(xué)說(shuō)判被告人謀殺罪。這樣的判決是奇怪的因?yàn)榉ü賯兣u(píng)轉(zhuǎn)移犯罪心理學(xué)說(shuō)并且認(rèn)為它缺乏“合理的知識(shí)基礎(chǔ)”。但是他們對(duì)謀殺罪的犯罪心理的狹隘解釋意味著如果他們接受對(duì)謀殺罪的犯罪心理的更寬解釋，那么與更寬的解釋相比，他們還是不得不經(jīng)常的依賴犯意轉(zhuǎn)移說(shuō)。因此轉(zhuǎn)移犯罪心理說(shuō)還是法律的重要部分。盡管它是人造之物，但是它是有用的，因?yàn)樗麖?qiáng)調(diào)就許多犯罪而言無(wú)需證明意圖或鹵莽涉及特定的人或財(cái)產(chǎn)。
應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是無(wú)論何時(shí)運(yùn)用轉(zhuǎn)移犯罪心理同樣有犯罪未遂的指控。所以可以判Jennifer謀殺Jim以及謀殺Mark未遂。
一些評(píng)論者認(rèn)為轉(zhuǎn)移犯罪心理說(shuō)太寬泛：行為人不應(yīng)為非意圖中的或未預(yù)見(jiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。他們認(rèn)為正確的指控是企圖侵犯意圖中的被害人。但是，可以理解法律不同情那些找借口說(shuō)“我不想殺她，我只想殺他”的被告人。
4-7 犯罪行為與犯罪心理的并合
為了完成刑事犯罪，犯罪行為與犯罪心理必須同時(shí)發(fā)生。如James勛爵在Fagan案中所說(shuō)的，“隨后開(kāi)始的犯罪心理不能將已完成的行為變成攻擊。”這一規(guī)則與兩種不同的情況相關(guān)聯(lián)：
1、如果犯罪心理在犯罪行為之后。例如，如果Brian在限制的時(shí)速內(nèi)小心地開(kāi)車時(shí)Josh突然跳到汽車的前面，盡管Brian盡最大的努力還是撞到了Josh，但是Brian沒(méi)有犯罪。如果Brian下車看到Josh受傷并且高興地跳了起來(lái)，因?yàn)镴osh是他想殺的敵人，后來(lái)的殺害意圖不能使原先的意外成為刑事犯罪。當(dāng)然，如果Brian看見(jiàn)Josh并且故意地撞他那么就是犯罪。
2、如果犯罪心理在犯罪行為之前。如果犯罪心理存在于犯罪行為之前但在犯罪行為實(shí)施時(shí)沒(méi)有犯罪心理，那么就不是犯罪。如果Glen憤怒地對(duì)他的敵人Vladimir說(shuō)“我要?dú)⒘四恪�，而幾天后，他卷入一起交通事故，他完全沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的撞到了Vladimir，他沒(méi)有犯謀殺罪。那是因?yàn)殡m然在某一時(shí)刻他有殺Vladimir的意圖（謀殺罪的犯罪心理）以及在另一時(shí)刻殺死了他（謀殺罪的犯罪行為），但是兩者沒(méi)有同時(shí)發(fā)生。當(dāng)他實(shí)施撞死被害人的行為時(shí)他沒(méi)有殺死他的意圖。
犯罪行為與犯罪心理同時(shí)發(fā)生的要件似乎合適地限制了刑法的范圍否則我們會(huì)危險(xiǎn)地接近懲罰僅有惡念的人。但是，也有些犯罪行為與犯罪心理明顯分離的情況，但是法律還是判被告人有罪。
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