[ 楊青貴 ]——(2006-7-27) / 已閱35683次
b. 排污權(quán)交易法律關(guān)系的變更。即：排污權(quán)交易法律關(guān)系排污權(quán)交易法律關(guān)系的主體、客體或內(nèi)容的變更。
排污權(quán)交易法律關(guān)系的主體變更。排污權(quán)交易法律關(guān)系主體的合并或分裂的，原排污權(quán)交易法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)由繼受或分裂后的合法主體概括繼受。
排污權(quán)交易法律關(guān)系的客體變更。排污權(quán)交易法律關(guān)系的主體的權(quán)利義務(wù)共同指向的對(duì)象，即排污許可的變更。通常情況下，排污權(quán)交易法律關(guān)系客體的變更會(huì)影響排污權(quán)交易法律關(guān)系的內(nèi)容和范圍。
c. 排污權(quán)交易法律關(guān)系的消滅。即：排污權(quán)交易法律關(guān)系的消滅是指排污權(quán)交易市場(chǎng)主體所有的與排污權(quán)相關(guān)的權(quán)利義務(wù)的終結(jié)。
絕對(duì)消滅，是指排污權(quán)交易市場(chǎng)主體的消滅，如：主體完成了相應(yīng)的使命、主體因違法被國(guó)家取消資格或被宣告破產(chǎn)等。
相對(duì)消滅，即：排污權(quán)交易市場(chǎng)主體權(quán)利義務(wù)的與原主體相脫離，而新的主體獲得相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。主要表現(xiàn)在排污權(quán)交易市場(chǎng)主體之間通過(guò)市場(chǎng)交換手段而發(fā)生排污權(quán)交易市場(chǎng)主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的相對(duì)消滅。
（4）排污許可交易行為的效力問(wèn)題
排污權(quán)交易行為的效力是國(guó)家對(duì)排污權(quán)交易行為的價(jià)值評(píng)價(jià)。其包括排污許可交易行為的有效、可撤消和無(wú)效。
1.排污權(quán)交易行為的有效及其構(gòu)成要件
排污權(quán)交易行為的有效是指符合法律的價(jià)值判斷，能發(fā)生排污權(quán)交易市場(chǎng)主體預(yù)期的法律效果的行為。構(gòu)成要件：
①不違反法律和社會(huì)公共利益
②不違反市場(chǎng)基本原理和法律基本價(jià)值與原則
③具有相應(yīng)適格的排污權(quán)交易法律關(guān)系的主體，客體和內(nèi)容
④其他法律規(guī)定的合法要件
2.排污權(quán)交易行為的可撤消
排污權(quán)交易行為的可撤消，因?yàn)樵谂盼蹤?quán)交易市場(chǎng)領(lǐng)域，由于主體間存在意思表示方面的瑕疵（欺詐、脅迫或乘人之危）問(wèn)題，而使受欺詐、脅迫或被乘人之危方依法享有撤消權(quán)，以使得排污權(quán)交易行為的效力受到了相應(yīng)的影響。如果撤消權(quán)行使主體行使撤消權(quán)，當(dāng)然性地使得其行為自撤消之日起自始無(wú)效；否則，合法有效。其實(shí)，基于排污權(quán)審批登記制的存在，此后果只存在對(duì)交易相對(duì)方的影響，不會(huì)對(duì)第三人產(chǎn)生影響。
3.排污權(quán)交易行為的無(wú)效及其要件
.排污權(quán)交易行為的無(wú)效是指排污權(quán)交易行為主體因?yàn)槠湫袨樾纬膳盼蹤?quán)交易行為的無(wú)效情況而當(dāng)然性地導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)主體預(yù)期的法律后果的行為。無(wú)效情況：
①主體不適格。排污權(quán)行使造成的損害結(jié)果具有特殊性，影響極其嚴(yán)重，一旦造成損害將不可再恢復(fù)或極難恢復(fù)原狀，基于整體性考慮有必要將其納入無(wú)效情況中。
②違反法律規(guī)定和社會(huì)公共利益。
③違反其他相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定的情形。
（二）排污許可交易法律制度下的法律責(zé)任
排污權(quán)交易法律責(zé)任是排污權(quán)交易法律關(guān)系主體因違反法律義務(wù)承擔(dān)的否定性法律后果。排污權(quán)交易法律責(zé)任具有綜合性，區(qū)分性，始終貫穿性和責(zé)任承擔(dān)的有因性等特征。
（1）排污權(quán)交易法律責(zé)任的特征
a.排污權(quán)交易法律責(zé)任的綜合性，即：基于排污權(quán)交易法律關(guān)系存在市場(chǎng)領(lǐng)域和管理領(lǐng)域的區(qū)別，因此，其法律責(zé)任也具有綜合性，既包括主體因違法民事法律而帶來(lái)的合同責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任，又包括違反國(guó)家有關(guān)管理行為而帶來(lái)的行政性責(zé)任，甚至包括社會(huì)責(zé)任和刑事責(zé)任。
b.排污權(quán)交易法律責(zé)任的區(qū)分性，主要存在民事責(zé)任和行政責(zé)任之分。解決有關(guān)責(zé)任時(shí)，應(yīng)該區(qū)分性地追究。
C. 排污權(quán)交易法律責(zé)任的始終貫穿性，基于排污權(quán)行使的負(fù)外部性影響以及國(guó)家戰(zhàn)略和政策的考慮，特別是社會(huì)性的把握。排污權(quán)交易法律責(zé)任貫穿于排污權(quán)法律關(guān)系主體存在的始終。
d．排污權(quán)交易法律責(zé)任承擔(dān)的有因性。不管是民事責(zé)任的承擔(dān)還是行政責(zé)任的承擔(dān)都是因?yàn)榕盼蹤?quán)交易法律關(guān)系主體沒(méi)有正確行使權(quán)利或違反相關(guān)義務(wù)而存在或受到的不利性。
（2）排污權(quán)交易法律責(zé)任類型。
1．民事責(zé)任。排污權(quán)引起的民事責(zé)任主要發(fā)生排污權(quán)交易市場(chǎng)行為中或者因排污主體行使排污權(quán)而引起損害的責(zé)任。發(fā)生排污權(quán)交易市場(chǎng)主體之間民事責(zé)任問(wèn)題理應(yīng)適用契約責(zé)任原則；而排污主體行使排污權(quán)引起的損害則為侵權(quán)責(zé)任，下面將主要對(duì)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行討論。
① 民事侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則分析
a.合同責(zé)任原則。合同責(zé)任有利于使市場(chǎng)交易主體之間關(guān)系的明確性和簡(jiǎn)便性，有利于市場(chǎng)交易主體直接性地通過(guò)合同關(guān)系來(lái)解決對(duì)相對(duì)方的損害問(wèn)題，但是，當(dāng)該侵害發(fā)生在與其沒(méi)有合同關(guān)系的其他主體或個(gè)人、社會(huì)、國(guó)家身上時(shí)，因雙方?jīng)]有合同關(guān)系以至行為主體沒(méi)有對(duì)損害進(jìn)行賠償?shù)姆稍�。因此，不利于�?shí)現(xiàn)對(duì)受害方的損害賠償。
b.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則以行為方存在過(guò)錯(cuò)，存在損害行為和損害事實(shí)，并且損害行為和損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系為構(gòu)成要件。如果要讓行為主體承擔(dān)法律責(zé)任，受損方必然要承擔(dān)證明行為主體存在過(guò)錯(cuò)，但是，由于損害方自身限制和有限理性問(wèn)題存在，受損方要成功證明難度極大。加之排污權(quán)行使造成的損失常常具有計(jì)算難度大和損害的無(wú)形性特點(diǎn)。加之法律規(guī)制排污權(quán)交易的重點(diǎn)在于保護(hù)排污權(quán)交易市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，兼顧保護(hù)其他市場(chǎng)主體的利益。因此，過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則不僅不利于調(diào)動(dòng)排污主體環(huán)保的積極性，還給損害方主張賠償造成舉證責(zé)任難的現(xiàn)狀，不利于損害賠償?shù)捻樌麑?shí)現(xiàn)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)法律的公平和效率價(jià)值。
c.嚴(yán)格責(zé)任原則。按照嚴(yán)格責(zé)任原則對(duì)行為主體進(jìn)行索賠時(shí)，要求行為主體無(wú)論是否自己有無(wú)過(guò)錯(cuò)都要承擔(dān)責(zé)任，只有通過(guò)證明其行為與損害結(jié)果之間沒(méi)有因果聯(lián)系才能免責(zé)。而相對(duì)方不承擔(dān)行為主體有過(guò)錯(cuò)的舉證責(zé)任，其只舉證主體行為與損害結(jié)果之間具有因果聯(lián)系即可。此舉證原則有利于保護(hù)受損害方，但是，不符合法律規(guī)制排污權(quán)交易的基本原則，不能調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體環(huán)保的積極性。因此，該原則不應(yīng)適用于排污權(quán)法律責(zé)任追究過(guò)程中。
d.過(guò)錯(cuò)責(zé)任推定原則。一方面，行為主體的過(guò)錯(cuò)是其承擔(dān)責(zé)任的前提；另一方面通過(guò)舉證責(zé)任倒置或事實(shí)自證原則免除受害人對(duì)行為主體過(guò)錯(cuò)舉證責(zé)任的承擔(dān)。該原則正是實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法對(duì)排污權(quán)行使主體的重點(diǎn)保護(hù)，以調(diào)動(dòng)行為主體環(huán)保的積極性和自主性，也兼顧了對(duì)損害方的利益維護(hù)。因此，將過(guò)錯(cuò)責(zé)任推定納入法律規(guī)制下的排污責(zé)任承擔(dān)具有可行性和必然性。
②過(guò)錯(cuò)責(zé)任推定原則下的排污權(quán)交易民事侵權(quán)法律責(zé)任構(gòu)成要件：排污行為的存在，損害后果以及排污行為與損害結(jié)果之間的直接性和客觀性的因果關(guān)系。
2.行政責(zé)任。主要發(fā)生在排污權(quán)交易市場(chǎng)管理領(lǐng)域。發(fā)生在具有命令和服從關(guān)系的排污權(quán)交易管理領(lǐng)域法律關(guān)系主體之間。
a.國(guó)家排污權(quán)交易管理領(lǐng)域的管理主體對(duì)違法的排污權(quán)交易市場(chǎng)主體進(jìn)行的行政處罰；
b.國(guó)家排污權(quán)交易管理領(lǐng)域的管理主體對(duì)管理機(jī)關(guān)及其工作人員的違法作為或不作為造成的結(jié)果應(yīng)承擔(dān)行政賠償責(zé)任，并對(duì)相關(guān)人員行政處分，對(duì)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)責(zé)任人員不當(dāng)行使職能實(shí)施相應(yīng)處罰。
3.刑事責(zé)任。國(guó)家按照刑法的相關(guān)規(guī)定對(duì)違法犯罪行為進(jìn)行刑罰，使犯罪人或市場(chǎng)主體承擔(dān)應(yīng)有的刑事責(zé)任。
三 排污許可交易法律制度實(shí)施中的幾個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題
根據(jù)最初經(jīng)濟(jì)學(xué)家的設(shè)計(jì)，排污許可交易制度的運(yùn)行過(guò)程是：先由環(huán)境主管部門設(shè)定總體目標(biāo)，即一個(gè)時(shí)段內(nèi)（通常為一年）某種污染物的排污總量。然后規(guī)定以許可證證的形式代表排污量（如一個(gè)許可證證的持有者可以排污1噸），再按照事先約定的程序和方式將許可證證分配給各企業(yè)。企業(yè)必須把排污量控制在其持有的許可證證范圍內(nèi)，由于這種許可證證允許轉(zhuǎn)讓，各企業(yè)可以根據(jù)自身減少污染的邊際成本，或是選擇改進(jìn)污染治理技術(shù)，減少排污，然后出售剩余的許可證證，或是選擇另外購(gòu)買許可證證以滿足排污的需求。通過(guò)許可證證交易市場(chǎng)上價(jià)格機(jī)制的作用，使排污許可證證合理地分配給各企業(yè)。實(shí)踐中的排污許可證證交易制度在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展，但并非所有的交易制度都取得了成功。如何設(shè)計(jì)排污許可交易制度的運(yùn)行方式，是該制度能否成功的關(guān)鍵所在。在這里，筆者按照交易制度的實(shí)施順序，就該制度的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)問(wèn)題加以論述。
（1）決定開(kāi)展排污許可交易制度合適的范圍。
采用交易制度的地域范圍是多種多樣的。有企業(yè)內(nèi)部的交易制度；有地方范圍內(nèi)設(shè)立的許可證交易制度；有幾個(gè)行政區(qū)劃聯(lián)合實(shí)行的，如美國(guó)東北部氧化氮的交易計(jì)劃：也有全國(guó)范圍的交易制度；還有人提倡在國(guó)際范圍內(nèi)實(shí)行許可證交易制度。排污許可交易制度是通過(guò)市場(chǎng)上供需雙方轉(zhuǎn)讓排污許可證來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如果買賣雙方的競(jìng)爭(zhēng)越多，市場(chǎng)運(yùn)行的效果就更好，相反如果市場(chǎng)上交易的人少，排污許可證證很容易集中到少數(shù)企業(yè)手中，這些企業(yè)也很容易借助對(duì)許可證證價(jià)格的控制，而取得經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的壟斷地位。從環(huán)境的角度上看，交易制度的實(shí)施范圍應(yīng)該加以限制。更何況由于地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，各企業(yè)控制污染的能力不同，排污許可證證很可能集中到某些地方或某些企業(yè)，造成各地的環(huán)境質(zhì)量大不相同。事實(shí)上，沒(méi)有一條明確的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量究竟多大的實(shí)施范圍比較合適，決策者們必須根據(jù)具體的情況來(lái)衡量這兩方面的關(guān)系。通常情況下，在排污許可交易制度才開(kāi)始運(yùn)用時(shí)，實(shí)施范圍都定在較小的行政區(qū)劃內(nèi)。這樣便于搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，制定科學(xué)的污染控制目標(biāo)，企業(yè)的外部環(huán)境也相差不大，其間的交易也較為公平。當(dāng)然，也不是說(shuō)較大范圍就不能實(shí)施交易制度，這必須有待于各種條件的成熟，相關(guān)制度的完善（如污染申報(bào)制度），各地方環(huán)境主管部門的通力協(xié)作等等。
（2）排污許可交易制度與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略
回顧環(huán)境法的發(fā)展歷史，我們發(fā)現(xiàn)其立法精神經(jīng)歷了從“經(jīng)濟(jì)優(yōu)先”到“環(huán)境優(yōu)先”再到“持續(xù)發(fā)展”的發(fā)展過(guò)程。雖然至今為止我國(guó)的《憲法》和《環(huán)境保護(hù)法》中都還沒(méi)有關(guān)于“持續(xù)發(fā)展”的規(guī)定，但隨著我國(guó)政府對(duì)環(huán)境問(wèn)題的重視程度加強(qiáng)，以及在環(huán)境法方面與國(guó)際社會(huì)的合作增多，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略已由我國(guó)八屆全國(guó)人大四次會(huì)議通過(guò)的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》確立為現(xiàn)代化建設(shè)的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略。由此可見(jiàn)，可持續(xù)發(fā)展成為我國(guó)環(huán)境法律體系的立法目的是確信無(wú)疑的。要將排污許可交易制度納入我國(guó)的環(huán)境法體系，該制度就必須符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求。
可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的核心是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境之間的平衡，強(qiáng)調(diào)當(dāng)代人與后代人發(fā)展機(jī)會(huì)的平等，而交易制度設(shè)計(jì)體系及其運(yùn)轉(zhuǎn)方式正能夠滿足這樣的要求。就目前而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)仍然是一對(duì)矛盾體，要尋求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就不可能不排污，而要保護(hù)環(huán)境就不得不限制排污，從而可能限制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度；然而這兩者又是統(tǒng)一的，都是為了提高人類的生活質(zhì)量，為平衡兩者之間的關(guān)系，交易一方面節(jié)省了污染治理的費(fèi)用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了更多資金，同時(shí)也為企業(yè)在控制污染方面提供了更大的自由度，將污染治理作為市場(chǎng)主體的生產(chǎn)成本，促使主體自主性地更新設(shè)備，改進(jìn)技術(shù)，從而選擇最經(jīng)濟(jì)的方式污染治理途徑，以減輕控制污染的負(fù)擔(dān)，使企業(yè)有更多的人力物力投入生產(chǎn)；另一方面該制度通過(guò)設(shè)定排污總量，將污染控制在環(huán)境自凈能力和限度內(nèi)。因此，從制度本身的內(nèi)容看，可持續(xù)發(fā)展本來(lái)就是交易制度所追求的價(jià)值取向。
（3）排污許可交易制度與我國(guó)憲法
作為一個(gè)國(guó)家的根本大法，憲法針對(duì)社會(huì)生活各方面事務(wù)做出原則性的規(guī)定，其他的法律規(guī)范必須服從于憲法，禁止與憲法相抵觸。隨著環(huán)境問(wèn)題逐漸引起人們的注意，保護(hù)環(huán)境和維護(hù)生態(tài)平衡就成為了國(guó)家的一項(xiàng)基本義務(wù)，越來(lái)越多的國(guó)家都在各自的憲法中對(duì)此做出了規(guī)定。我國(guó)現(xiàn)行憲法第26條規(guī)定：“國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害�！迸盼墼S可交易制度實(shí)施總量控制，就是為了將污染控制在環(huán)境能夠承受的限度以內(nèi)，其目的就是要盡可能地減少污染，改善環(huán)境質(zhì)量，因而交易制度是與我國(guó)現(xiàn)行憲法的規(guī)定相符的。
（4）排污許可交易制度與我國(guó)的環(huán)境基本法
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