[ 黎廣軍 ]——(2006-8-31) / 已閱73708次
4.6 BOO (Build-Own-Operate 建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng))
投資人擁有項(xiàng)目所有權(quán)和自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許期滿后不轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目資產(chǎn)，但要交還政府土地。這種方式引用了PPP的公營(yíng)事業(yè)私有化概念，適用于投資回收期長(zhǎng)、市場(chǎng)化程度高的項(xiàng)目，例如固體廢物處理設(shè)施。
4.7 BO (Build-Operate建設(shè)-經(jīng)營(yíng)) 和BL (Build-Lease 建設(shè)-租賃)
BO 和 BL 項(xiàng)目無(wú)須象 BOT 和 BLT 項(xiàng)目那樣轉(zhuǎn)讓給政府，但受政府嚴(yán)格監(jiān)管。1997年，土耳其頒布了BO法 (土耳其法律 No. 4283)，主要用于發(fā)電廠，特許期可長(zhǎng)達(dá)49年；2005年頒布了BL法 (土耳其法律 No.5396)，主要用于衛(wèi)生部門租用私人設(shè)施，特許期可長(zhǎng)達(dá)49年。此外，出租車、巴士也屬于BO項(xiàng)目。
4.8 BT (Build-Transfer建設(shè)-轉(zhuǎn)讓)
項(xiàng)目建成后所有權(quán)和使用權(quán)無(wú)償交給政府，政府以項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)收益還款，詳見下文闡述。
4.9 政府的金股(Golden Share)
有些國(guó)家規(guī)定，對(duì)于投資人擁有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的項(xiàng)目和公營(yíng)事業(yè)私有化項(xiàng)目，政府擁有“金股”，可一票否決項(xiàng)目公司董事會(huì)和股東大會(huì)的決議，以保護(hù)公共利益。[1] 例如2000年約旦《私有化法》(Privatization Law) 第4.條IV款定義了BOT、BTO、BOOT、BOO方式，第14條定義了金股(見www.epc.gov.jo/law.html)。
4.10 BOT體系的公有-私有程度
圖1表示BOT體系主要方式的公有-私有程度，其中BOO的私有化和市場(chǎng)化的程度最高而公有化程度最低，BT反之。當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)具體情況和項(xiàng)目特征，選擇最適合的方式。
BT BTL BTO BLT BOT BOOT BO BOO
公有 ┴──┴——┴——┴—─┴─—┴─—┴─—┴ 私有
圖1 BOT體系的公有-私有程度
5 民間融資公共基礎(chǔ)設(shè)施的形式
5.1 公有公營(yíng)
在公有制和希望由政府控制某些公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的情況下，可以成立一個(gè)由政府控制或控股的法人公司來(lái)?yè)碛泻徒?jīng)營(yíng)該項(xiàng)目，并可發(fā)行公司股票或債券，以吸收民間資金并引入民間監(jiān)督機(jī)制。公營(yíng)部門還可將部分運(yùn)營(yíng)和維修活動(dòng)分包給私營(yíng)部門，以提高效率和效益。BT、BTL方式也是公有公營(yíng)。
5.2 公有私營(yíng)
政府擁有公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的所有權(quán)或控股權(quán)，并授權(quán)私人實(shí)體在一段時(shí)間內(nèi)使用和經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)目。此類項(xiàng)目可以是現(xiàn)成的 (例如CAO方式)，也可以是由私人實(shí)體專門建造的 (例如BTO方式)。
5.3 私有私營(yíng)
私人實(shí)體擁有公共基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，但所有權(quán)可能隨著特許期結(jié)束而轉(zhuǎn)移給政府 (例如BOT、BOOT方式)，并且，所有權(quán)可能是永久的而經(jīng)營(yíng)權(quán)卻是有期限的 (例如BO、BOO方式)。
5.4 私有公營(yíng)
政府有償使用私人實(shí)體現(xiàn)有的或?qū)ｉT建造的設(shè)施，例如BLT (建設(shè)-租賃-轉(zhuǎn)讓) 和BL方式。
6 TOT (Transfer-Operate-Transfer轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓) 方式
有些學(xué)者提出了TOT方式，這值得商榷，因?yàn)椋珺OT的術(shù)語(yǔ)“T”(Transfer) 指無(wú)償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，并且：
(1) 如果TOT是指政府將現(xiàn)有公共基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給投資人經(jīng)營(yíng)，特許期滿后所有權(quán)再無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府，這就違反了邏輯“同一律”，因?yàn)榍昂髢蓚�(gè)“T”的定義不完全相同。這種方式其實(shí)應(yīng)稱為 POT (Purchase-Operate-Transfer 購(gòu)買-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓)。問(wèn)題是：政府出售現(xiàn)有公共基礎(chǔ)設(shè)施屬于PPP的公營(yíng)事業(yè)私有化，將“公有公營(yíng)”改革為“私有私營(yíng)”，此時(shí)應(yīng)否再進(jìn)行國(guó)有化，沒(méi)收私有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)？
(2) 如果TOT是指政府將現(xiàn)有公共基礎(chǔ)設(shè)施包給民間經(jīng)營(yíng)，特許期滿后經(jīng)營(yíng)權(quán)交還給政府，這種不轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的方式其實(shí)應(yīng)稱為 LO (Lease-Operate 租賃-經(jīng)營(yíng))；印度稱為 LM (Lease-Management 租賃-管理)，見本文4.5節(jié)所述《古吉拉特邦基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展法案》的附錄II第6段；菲律賓稱為CAO (見本文4.1節(jié)和7.1節(jié))；土耳其稱為 TOR (轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán))；PPP體系稱為 M&O合同 (Management and Operation Contracts 管理與經(jīng)營(yíng)合同)。這些都是“公有私營(yíng)”模式，政府有權(quán)要求投資人一次性或按年月支付租金和特許權(quán)費(fèi)等。
7 “建設(shè)-轉(zhuǎn)讓”(BT) 的類型
7.1 菲律賓BOT法及其基于安全和戰(zhàn)略的BT
1990年，菲律賓國(guó)會(huì)頒布了亞洲第一個(gè)BOT法，即共和國(guó)法律(Republic Act) No.6957，當(dāng)時(shí)只定義了BOT、BT兩種方式。1994年菲律賓國(guó)會(huì)重新頒布了BOT法 (RA No.7718)，定義了BOT、BT、BOO、BLT、BTO、CAO、DOT、ROT、ROO共9種方式。該法第1條[c]款定義：“建設(shè)-轉(zhuǎn)讓——一種契約性安排，項(xiàng)目建議人據(jù)此承擔(dān)授予的基礎(chǔ)設(shè)施或發(fā)展設(shè)施的融資和建設(shè)，并在建成后將它轉(zhuǎn)讓給政府機(jī)關(guān)或地方政府有關(guān)單位，后者按商定的分期付款時(shí)間表，支付建議人在項(xiàng)目上花費(fèi)的總投資，加上合理比例的利潤(rùn)。這種安排可應(yīng)用于建設(shè)任何基礎(chǔ)設(shè)施或發(fā)展項(xiàng)目，包括關(guān)鍵設(shè)施，由于安全或戰(zhàn)略的原因，這些設(shè)施必須由政府直接經(jīng)營(yíng)。”③
這就是世界上第一個(gè)BT的法律定義。但許多文獻(xiàn)遺漏了關(guān)鍵一句話“由于安全或戰(zhàn)略的原因，這些設(shè)施必須由政府直接經(jīng)營(yíng)。”以至造成BT概念大混亂。特別是1990年菲律賓BOT法將投資人統(tǒng)稱為Contractor (訂約人)，1994年才改為Proponent (建議人)，由于建筑業(yè)的Contractor指“承包商”，于是有些文獻(xiàn)將工程承包方式也當(dāng)作民間融資基礎(chǔ)設(shè)施的方式，聲稱BT就是承包商帶資施工而政府“回購(gòu)工程”。
菲律賓BOT法規(guī)定，對(duì)于授予公用事業(yè)特許權(quán)的BOT方式，菲律賓人的股權(quán)不得少于60%；如將公用事業(yè)特許權(quán)授予項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)公司，菲律賓人擁有經(jīng)營(yíng)公司的股權(quán)不得少于60%。可見菲律賓非常重視本國(guó)利益，這就不難理解菲律賓會(huì)提出由政府直接經(jīng)營(yíng)的BT方式。菲律賓甚至將BT方式應(yīng)用于小商販?zhǔn)袌?chǎng)。
菲律賓BOT法規(guī)定，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)要編制出優(yōu)先項(xiàng)目的發(fā)展計(jì)劃，每6個(gè)月公告一次符合BOT法的所有項(xiàng)目和已登記的項(xiàng)目建議人。簽署合同時(shí)，政府須征求有經(jīng)驗(yàn)的專家、團(tuán)體、企業(yè)的意見。3億比索以內(nèi)的國(guó)家項(xiàng)目報(bào)投資協(xié)調(diào)委員會(huì)批準(zhǔn)，超過(guò)3億比索的國(guó)家項(xiàng)目報(bào)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與開發(fā)部批準(zhǔn)。2000萬(wàn)比索以內(nèi)的地方項(xiàng)目報(bào)市發(fā)展委員會(huì)批準(zhǔn)，2000～5000萬(wàn)比索的地方項(xiàng)目報(bào)省發(fā)展委員會(huì)批準(zhǔn)，5000萬(wàn)至2億比索的地方項(xiàng)目報(bào)區(qū)域發(fā)展委員會(huì)批準(zhǔn)，超過(guò)2億比索的地方項(xiàng)目報(bào)投資協(xié)調(diào)委員會(huì)或國(guó)民經(jīng)濟(jì)與開發(fā)部批準(zhǔn)。
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