[ 徐光華 ]——(2006-11-14) / 已閱42652次
防衛(wèi)過(guò)當(dāng)認(rèn)定中的若干問(wèn)題
徐光華 郭曉紅
[摘要]：正當(dāng)防衛(wèi)是各國(guó)刑事立法對(duì)公民個(gè)人所規(guī)定的一項(xiàng)重要的私人救濟(jì)權(quán)利，對(duì)于保護(hù)個(gè)人、集體、國(guó)家的合法利益有著積極的作用。但該權(quán)利由于是公民個(gè)人行使，難免會(huì)因夾雜個(gè)人的感情色彩等而運(yùn)用不當(dāng)，因此，世界各國(guó)在規(guī)定正當(dāng)防衛(wèi)制度的同時(shí)，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)都規(guī)定了較為嚴(yán)格的條件。如何正確掌握正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件，區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，這是司法實(shí)踐中的一個(gè)重要問(wèn)題。關(guān)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)呐袛嗷鶞?zhǔn)，存在主觀說(shuō)、客觀說(shuō)、折衷說(shuō)等不同的觀點(diǎn)，從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，應(yīng)采以主觀說(shuō)為基礎(chǔ)，兼采客觀說(shuō)的綜合為妥。關(guān)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)淖镞^(guò)形式，從我國(guó)的犯罪論體系出發(fā)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為包括間接故意和過(guò)失兩種。刑法理論對(duì)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)难芯康膹?fù)雜程度遠(yuǎn)超過(guò)了司法實(shí)踐中對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的處理，對(duì)于實(shí)踐中的正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定，應(yīng)注重對(duì)一些重要證據(jù)的收集，如防衛(wèi)人的情況、被害人的情況、二者的比較分析等。
[關(guān)鍵詞]：防衛(wèi)過(guò)當(dāng) 限度條件 判斷基準(zhǔn) 罪過(guò)形式
正當(dāng)防衛(wèi)是各國(guó)刑法對(duì)于個(gè)人權(quán)利救濟(jì)所規(guī)定一項(xiàng)重要制度，我國(guó)《刑法》第20條規(guī)定：“為了使國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行為，對(duì)不法侵害人造成損害的，屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任。”正當(dāng)防衛(wèi)的制度的確立，對(duì)于在公力救濟(jì)缺失的情況下，通過(guò)私力救濟(jì)保護(hù)個(gè)人的權(quán)利具有重要的意義，但由于私力救濟(jì)不可避免地夾雜著受害人個(gè)人的感情色彩等諸多弊端，因此，必須慎重適用。正如孟德斯鳩所指出：“在公民之間，其自然的自衛(wèi)權(quán)沒(méi)有任何必要訴諸武力。不必攻擊，只需向法院申請(qǐng)即可。只有在緊急情況下，如果等待法律的救助，就有喪失生命的危險(xiǎn)，此時(shí)，他們才可以行使這種帶有攻擊性的權(quán)利�！� 可以說(shuō)，正當(dāng)防衛(wèi)制度就像一把雙刃劍，運(yùn)用得當(dāng)則可以較好地保護(hù)權(quán)利，否則，則容易導(dǎo)致私刑的濫用�；诖�，各國(guó)刑事立法在給予正當(dāng)防衛(wèi)的合法化事由的地位的同時(shí)，也對(duì)超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)限度的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)行為科以刑事責(zé)任。因此，如何正確區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)是正當(dāng)防衛(wèi)的理論與實(shí)踐中的一個(gè)重要問(wèn)題。本文試從理論上進(jìn)一步認(rèn)識(shí)防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)娜舾蓡?wèn)題，以期在實(shí)踐中更好地指導(dǎo)司法實(shí)踐中正確認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。
一、防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)呐袛嗷鶞?zhǔn)
如何正確把握正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件，是區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)年P(guān)鍵。一般而言，正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件包括必要性和相當(dāng)性兩個(gè)方面，其中，必要性是指防衛(wèi)行為是為排除不法侵害所必要，必要性并不要求沒(méi)有其他避免方法。實(shí)際上，必要性的限定并沒(méi)有起到很大作用，或者說(shuō)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的限定并不是主要靠必要性，而是靠相當(dāng)性。相當(dāng)性通常意味著防衛(wèi)人保護(hù)的法益與防衛(wèi)行為所攻擊的法益之間不存在明顯的不均衡。 但問(wèn)題在于，這種必要性和相當(dāng)性的判斷基準(zhǔn)是什么，理論上存在不同的學(xué)說(shuō)。
（一）學(xué)說(shuō)評(píng)述
關(guān)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)呐袛嗷鶞?zhǔn)，理論上存在不同的學(xué)說(shuō)，在這些不同的學(xué)說(shuō)的指導(dǎo)下，司法實(shí)踐中的判例也不是趨同一致。具體而言，有如下三種學(xué)說(shuō)：
1．主觀說(shuō)
該說(shuō)主張以防衛(wèi)人本人主觀認(rèn)識(shí)為準(zhǔn)，只要防衛(wèi)人在實(shí)施防衛(wèi)行為時(shí)認(rèn)為是正當(dāng)防衛(wèi)的，就是正當(dāng)防衛(wèi)，防衛(wèi)人本人認(rèn)為是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)�，就是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。即認(rèn)為“若據(jù)防衛(wèi)者主觀的方面而定現(xiàn)在不法侵害，以及適當(dāng)防衛(wèi)之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是則侵害之為現(xiàn)在不法與否？防衛(wèi)行為過(guò)當(dāng)與否？均須自防衛(wèi)者主觀的方面求之。防衛(wèi)者自信其為現(xiàn)在不法之侵害，自信其所為行為，為防衛(wèi)上所必要之加害行為，是為緊急防衛(wèi)。”
這種觀點(diǎn)考慮到了防衛(wèi)人本人的主觀感受，畢竟，即使對(duì)于相同的侵害行為，不同的防衛(wèi)人采取的防衛(wèi)手段是不同的，即使是同一防衛(wèi)人，面對(duì)類似的侵害行為，由于面對(duì)不法侵害時(shí)處于十分緊張的狀態(tài)下，也會(huì)實(shí)施不同的防衛(wèi)行為，所以，對(duì)防衛(wèi)人本人的主觀方面予以關(guān)注是正確的�？梢哉f(shuō)，該說(shuō)考慮到了防衛(wèi)人本人的具體狀況，體現(xiàn)了法律的人文關(guān)懷。但問(wèn)題在于，主觀說(shuō)僅僅以行為人本人的意志作為評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于統(tǒng)一的法秩序而言，顯然是違背的，畢竟，法秩序的維持、建立需要一套統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，如果僅以行為人的本人的意志為標(biāo)準(zhǔn)，則不同的人需建立的同的標(biāo)準(zhǔn)，顯然這樣是有違正當(dāng)防衛(wèi)制度設(shè)立的目的的。況且，對(duì)行為人實(shí)施防衛(wèi)行為時(shí)的主觀認(rèn)識(shí)，我們通過(guò)何種方式去得知，也是一個(gè)難以解決的問(wèn)題。
2．客觀說(shuō)
德日刑法學(xué)的通說(shuō)也持此觀點(diǎn)，認(rèn)為防衛(wèi)是否過(guò)當(dāng)?shù)呐袛嗍且环N客觀的判斷，必須考慮防衛(wèi)人與侵害人的年齡、性別、體力的差異、力量的差別、攻擊的緩急程度、法益的比較等，根據(jù)具體情況作出綜合的判斷。 毫無(wú)疑問(wèn)，客觀說(shuō)綜合考慮了衛(wèi)防衛(wèi)行為當(dāng)時(shí)的情況，站在一個(gè)客觀的立場(chǎng)上去認(rèn)定防衛(wèi)行為是否過(guò)當(dāng)，可以說(shuō)，為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定提供了較為明確、客觀的標(biāo)準(zhǔn)，避免了主觀說(shuō)的標(biāo)準(zhǔn)不明確性及對(duì)法秩序造成的混亂。但問(wèn)題在于，僅綜合防衛(wèi)人與侵害人的年齡、性別、體力的差異、力量的差別、攻擊的緩急程度、法益的比較等，根據(jù)具體情況作出綜合的判斷，而不從行為人個(gè)人主觀上的特殊情況進(jìn)行特別考慮的話，也難免會(huì)苛刻行為人，難以發(fā)揮正當(dāng)防衛(wèi)制度應(yīng)有的功能。該說(shuō)似乎是站在一個(gè)所謂“客觀公正”的立場(chǎng)來(lái)認(rèn)定已經(jīng)發(fā)生的防衛(wèi)行為是否超過(guò)必要的限度，殊不知，防衛(wèi)行為是一種在緊急狀況下實(shí)施的行為，不同的人面對(duì)相同的侵害，或者說(shuō)同一個(gè)人在不同的時(shí)間面對(duì)相同的侵害的情況下，由于心理上的緊張、惶惑等，所實(shí)施的防衛(wèi)行為也可能會(huì)有很大的不同，畢竟防衛(wèi)行為是在面臨緊迫的不法侵害的情形下實(shí)施的。
實(shí)際上，不少國(guó)家的刑事立法也對(duì)客觀說(shuō)的此弊端作了一些修正。舉例來(lái)說(shuō)，一個(gè)20周歲左右非常膽小的男性，面對(duì)一個(gè)16周歲左右的少年赤手空拳的搶劫行為，在對(duì)少年實(shí)施了反擊行為致其重傷將其制服之后，由于行為時(shí)被害者一直十分緊張，甚至失去理智，最后將不法侵害人打死。對(duì)于此案，如果僅僅依據(jù)客觀說(shuō)，綜合考慮考慮防衛(wèi)人與侵害人的年齡、性別、體力的差異、力量的差別、攻擊的緩急程度、法益的比較等，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為防衛(wèi)人的防衛(wèi)行為是過(guò)當(dāng)?shù)模绻紤]防衛(wèi)人本人的處境的話，恐怕就不應(yīng)當(dāng)追究行為人的刑事責(zé)任。如德國(guó)刑法第33條規(guī)定：“行為人由于惶惑、恐怖、驚愕，致逾越正當(dāng)防衛(wèi)之限度者，不罰�！比鹗啃谭ǖ�33條第2款規(guī)定：“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)者，法官依自由裁量減輕其刑，因過(guò)于激奮或驚惶失措而防衛(wèi)過(guò)當(dāng)者，不罰�！眾W地利刑法第3條第2項(xiàng)規(guī)定：“逾越正當(dāng)程度之防衛(wèi)，或顯不相當(dāng)之防衛(wèi)，如純系由于慌亂、恐懼或驚愕者，以其過(guò)失而逾越，且對(duì)其過(guò)失行為有處罰之規(guī)定者為限，罰之�！�
3．折衷說(shuō)
綜合主觀說(shuō)和客觀說(shuō)的優(yōu)點(diǎn)，不少學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將二者結(jié)合起來(lái)，既要考慮防衛(wèi)人與侵害人的年齡、性別、體力的差異、力量的差別、攻擊的緩急程度、法益的比較等，又要考慮防衛(wèi)人本人的的所處情況，只有這樣來(lái)處理才不違背正當(dāng)防衛(wèi)制度設(shè)立的初衷。正如著名刑法學(xué)家陳興良教授所指出：“從實(shí)際出發(fā)，設(shè)身處地，在某種意義上說(shuō)，不僅是一個(gè)認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的工作方法問(wèn)題，而且是一個(gè)立場(chǎng)問(wèn)題。如果我們對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的性質(zhì)和意義有正確的認(rèn)識(shí)，從有利于防衛(wèi)人而不是苛求防衛(wèi)人的立場(chǎng)考慮問(wèn)題，我們就能把本人置于防衛(wèi)人的環(huán)境下，認(rèn)真地為防衛(wèi)人著想，而不是一昧地同情有過(guò)錯(cuò)的被害人�！� “防衛(wèi)行為是否過(guò)當(dāng)應(yīng)該采取客觀標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，在具體判斷時(shí)，還是不可忽視防衛(wèi)人的主觀意圖，堅(jiān)持主客觀和客觀相統(tǒng)一的原則。作為一個(gè)審判人員，應(yīng)該設(shè)身處地地判斷防衛(wèi)人在正當(dāng)防衛(wèi)情況下的主觀意圖，分析產(chǎn)生其主觀意圖的客觀因素。根據(jù)不法侵害的強(qiáng)度、緩急和正當(dāng)防衛(wèi)保護(hù)的權(quán)益等因素，正確地確定正當(dāng)防衛(wèi)是否超過(guò)必要限度�！�
筆者認(rèn)為，折衷說(shuō)綜合了主觀說(shuō)和客觀說(shuō)的優(yōu)點(diǎn)，既考慮了對(duì)法秩序的維持，又考慮了防衛(wèi)人的特殊情況，但問(wèn)題在于，折衷說(shuō)中應(yīng)當(dāng)以主觀說(shuō)或客觀說(shuō)中哪一學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)，還是將主觀說(shuō)與客觀說(shuō)二者并重，這是我們需要進(jìn)一步確定的問(wèn)題。
（二）折衷說(shuō)的具體內(nèi)容的確定
主觀說(shuō)和客觀說(shuō)各有優(yōu)劣，折衷說(shuō)試圖將二者的優(yōu)點(diǎn)統(tǒng)一起來(lái)，其出發(fā)點(diǎn)是正確的。在折衷說(shuō)中，有的主張以客觀說(shuō)基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上結(jié)合主觀說(shuō)來(lái)進(jìn)行認(rèn)定是否防衛(wèi)過(guò)當(dāng)；有的則主張以主觀說(shuō)為基礎(chǔ)，適當(dāng)考慮客觀說(shuō)；有的則主張二者并重。折衷說(shuō)內(nèi)部的不同觀點(diǎn)對(duì)于實(shí)踐中的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)木唧w認(rèn)定也會(huì)得出不同的結(jié)論，因此，如何平衡折衷說(shuō)中主觀說(shuō)和客觀說(shuō)的地位，確定折衷說(shuō)的具體內(nèi)容是刑法理論的一個(gè)重要問(wèn)題。
筆者認(rèn)為，從刑事立法層面上看，這一問(wèn)題涉及一國(guó)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的態(tài)度。正當(dāng)防衛(wèi)制度是一國(guó)為了防衛(wèi)在國(guó)家的公權(quán)力來(lái)不及救助私人權(quán)力的情況下給予私人權(quán)利救助的一種制度。私力救濟(jì)隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，已經(jīng)在很大程度上被公力救所替代，由于私力救濟(jì)具有的諸多的不利之處，現(xiàn)代各國(guó)已經(jīng)通過(guò)各種方式對(duì)私力救濟(jì)進(jìn)行限制，目前，雖然各國(guó)都規(guī)定了正當(dāng)防衛(wèi)制度，但對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的成立要件設(shè)定了較為嚴(yán)格的條件，就是為了防止私力救濟(jì)過(guò)多的介入�？梢哉f(shuō)，關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件即防衛(wèi)過(guò)當(dāng)認(rèn)定的諸多學(xué)說(shuō)都是為了限定正當(dāng)防衛(wèi)的成立范圍，其區(qū)別僅僅是在于在限制的程度不同罷了。不可否認(rèn)的是，如果過(guò)于擴(kuò)張正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件，無(wú)疑也會(huì)產(chǎn)生許多弊端，但同樣的是，如果過(guò)于限制正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件，也會(huì)帶來(lái)諸多問(wèn)題。認(rèn)為保護(hù)個(gè)人的權(quán)利、利益是國(guó)家的事情，廣泛承認(rèn)私人的自救力，就會(huì)產(chǎn)生助長(zhǎng)個(gè)人實(shí)力的傾向，這樣反而會(huì)引起更多的紛爭(zhēng)，擾亂社會(huì)治安。但這種治安維持的觀點(diǎn)，一方面抑制了公民對(duì)自助、互助的努力，減退了公民的自助、互助精神；另一方面，又承認(rèn)國(guó)家要監(jiān)視、介入公民生活的各個(gè)方面。 如果一國(guó)的立法態(tài)度趨向于對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)制度進(jìn)行嚴(yán)格的限制的話，則在實(shí)踐中其關(guān)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定的折衷說(shuō)則更趨向于以客觀說(shuō)為基礎(chǔ)。相反當(dāng)一國(guó)為了擴(kuò)張公民防衛(wèi)不法侵害的權(quán)利，以防止因公力救助不足所帶來(lái)的危害的話，則以主觀說(shuō)為基礎(chǔ)。可以說(shuō)，在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定過(guò)程中，我們面臨這樣一個(gè)問(wèn)題：既要防止暴力又要保護(hù)防衛(wèi)者，使正當(dāng)防衛(wèi)適合現(xiàn)代社會(huì)的方向改革。因此，如上的述，一國(guó)究竟應(yīng)當(dāng)對(duì)防衛(wèi)過(guò)當(dāng)采取何種刑事立法態(tài)度，不僅與正當(dāng)防衛(wèi)設(shè)立的目的、初衷有關(guān)，還必須結(jié)合本國(guó)的實(shí)際情況來(lái)確定。
問(wèn)題在于，一國(guó)的刑法實(shí)踐及刑法理論對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件究竟采取何種程度的限制，是由諸多因素決定的。正當(dāng)防衛(wèi)制度從其萌芽、發(fā)生到發(fā)展，與人類社會(huì)從人法到法治的歷史進(jìn)程基本上是同步演進(jìn)的。在這一歷史過(guò)程中，盡管不同國(guó)家在不同的歷史發(fā)展時(shí)期，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)制度的規(guī)定有所差異，但始終貫穿著一條清晰的脈絡(luò)：原始社會(huì)的防衛(wèi)本能→奴隸社會(huì)有限的防衛(wèi)權(quán)→封建社會(huì)膨脹的防衛(wèi)權(quán)→資本主義社會(huì)前期無(wú)限的防衛(wèi)權(quán)→資本主義社會(huì)后期嚴(yán)格的防衛(wèi)權(quán)。 從正當(dāng)防衛(wèi)的歷史演進(jìn)過(guò)程來(lái)看，筆者認(rèn)為，折衷說(shuō)內(nèi)部的主觀說(shuō)與客觀說(shuō)的地位如何處理，涉及一國(guó)對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的抑制或擴(kuò)張的態(tài)度，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件的認(rèn)定是采取抑制的還是擴(kuò)張的政策取決于如下因素：
1．一國(guó)的公力救濟(jì)制度的完善程度。正當(dāng)防衛(wèi)制度是國(guó)家賦予公民的一種私力救濟(jì)權(quán)，當(dāng)一國(guó)的公力救濟(jì)制度不能較好地保護(hù)其國(guó)民時(shí)，或者說(shuō)其公力救濟(jì)制度欠發(fā)達(dá)時(shí)，應(yīng)當(dāng)適度擴(kuò)張包括正當(dāng)防衛(wèi)在內(nèi)的私力救濟(jì)制度。也就是說(shuō)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家運(yùn)用國(guó)家權(quán)力保護(hù)其國(guó)民的能力存在很大的欠缺時(shí)，就不宜再過(guò)分地限制其國(guó)民自我保護(hù)的救濟(jì)力，這樣才能補(bǔ)充公力救濟(jì)的不足。當(dāng)然，一國(guó)的公力救濟(jì)制度不可能達(dá)到可以無(wú)限地保護(hù)其國(guó)民的程度，因此，正當(dāng)防衛(wèi)制度也總有其存在的必要性。
2．一國(guó)對(duì)國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利平衡的程度。在國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利之間，當(dāng)一國(guó)的立法者偏重于國(guó)家權(quán)力時(shí)，也許會(huì)適當(dāng)限制公民個(gè)人的權(quán)利，反之，則擴(kuò)大公民個(gè)人的權(quán)利，對(duì)于公民個(gè)人的正當(dāng)防衛(wèi)的權(quán)利也是如此。立法上奉行國(guó)家權(quán)力主義的國(guó)家，偏重于對(duì)國(guó)家權(quán)力的保護(hù)，在很大程度上限制了包括正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)在內(nèi)的公民個(gè)人的權(quán)利，對(duì)于公民個(gè)人的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)進(jìn)行較為嚴(yán)格的限制；立法上奉行個(gè)人權(quán)利保障的國(guó)家，對(duì)于公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)給予相對(duì)擴(kuò)張的刑事政策，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件即防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)某闪l件放緩。因此，對(duì)于限度過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定，無(wú)形中與一國(guó)對(duì)國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利的平衡有著重要的關(guān)系。
3．一國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)治安狀況的好壞。一國(guó)的社會(huì)治安狀況的好壞，對(duì)于防衛(wèi)人在特定情形下實(shí)施的防衛(wèi)行為會(huì)產(chǎn)生不同的影響。當(dāng)一國(guó)的社會(huì)治安狀況處于惡化的情況下，人們的權(quán)利遭受不法侵害的可能性就更大，對(duì)于普通公民而言，其防衛(wèi)意識(shí)和心理會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)，因此，立法者不應(yīng)過(guò)分地限制而是應(yīng)當(dāng)適度擴(kuò)張防衛(wèi)人的防衛(wèi)權(quán)；當(dāng)一國(guó)的社會(huì)治安狀況較好時(shí)，人們對(duì)政府寄予的期望就高，就普通公民而言，其防衛(wèi)意識(shí)和心理會(huì)有所減弱，因此國(guó)家可以適度限制公民的防衛(wèi)權(quán)。
當(dāng)然，以上僅僅就正當(dāng)防衛(wèi)制度應(yīng)當(dāng)采取抑制和擴(kuò)張的政策作了理論層面的分析。在司法實(shí)踐中，即使是諸多情況都相類似的不同國(guó)家，也可能采取完全相反的對(duì)策，此外，在同一國(guó)家，也可能對(duì)類似案件作出不同的處理，這是因?yàn)閷?duì)于正當(dāng)防衛(wèi)制度在司法實(shí)踐中如何進(jìn)行適用在很大程度上帶有司法人員的主觀性在其中。但不可否認(rèn)的是，從正當(dāng)防衛(wèi)制度的本來(lái)目的出發(fā)，刑事司法實(shí)踐中應(yīng)結(jié)合上述特征對(duì)防衛(wèi)過(guò)當(dāng)進(jìn)行正確的認(rèn)定，這將使正當(dāng)防衛(wèi)制度更好地在實(shí)踐中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
（三）我國(guó)司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)確立的標(biāo)準(zhǔn)
從上述分析可知，如何確定防衛(wèi)過(guò)當(dāng)之間的評(píng)判基準(zhǔn)，應(yīng)該考慮上述諸多因素，不同國(guó)家的具體情況不同，因此有必要采取不同的對(duì)策。筆者認(rèn)為，我國(guó)對(duì)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)究竟應(yīng)采取何種標(biāo)準(zhǔn)，取決于對(duì)我國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況的正確認(rèn)識(shí)，目前我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情形是：
1．公力救濟(jì)制度相對(duì)欠缺。從我國(guó)目前的情況來(lái)看，公力對(duì)公民個(gè)人權(quán)利的救濟(jì)還存在一定程度的欠缺，特別是基層公安機(jī)關(guān)警力嚴(yán)重不足，從現(xiàn)有的警力來(lái)看，也存在素質(zhì)較低、執(zhí)法效率低下的問(wèn)題。在這種情形下，公力救濟(jì)還不能充分保護(hù)公民個(gè)人的合法權(quán)益，有必要在必要的限度內(nèi)適度擴(kuò)張防衛(wèi)人的防衛(wèi)權(quán)，在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定上適度傾向于防衛(wèi)人。
2．從我國(guó)的現(xiàn)行立法來(lái)看，更傾向于保護(hù)公民個(gè)人的權(quán)利，限制國(guó)家的公權(quán)力。從當(dāng)今世界各國(guó)的立法趨勢(shì)來(lái)看，都是在朝著控制國(guó)家權(quán)力、保護(hù)個(gè)人權(quán)利的方向發(fā)展，這是當(dāng)今世界民主與法制的必然要求，我國(guó)也是順應(yīng)了這一立法趨勢(shì)，如我國(guó)刑法中確立的罪刑法定原則即是很好的明證。
3．社會(huì)治安狀況仍不容樂(lè)觀。無(wú)疑，我國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)治安狀況較之以前已經(jīng)有了一個(gè)十分明顯的好轉(zhuǎn)，但較之其他國(guó)家而言，仍然有待于進(jìn)一步提高�！澳壳拔覈�(guó)的社會(huì)治安狀況不容樂(lè)觀，各種嚴(yán)重的黑社會(huì)犯罪和暴力犯罪正困擾著我們的社會(huì)”。 此外，我國(guó)每年發(fā)生的直接侵害公民個(gè)人人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪，如盜竊、搶劫、搶奪占了刑事案件絕大多數(shù)，這些犯罪大多數(shù)都是具有緊迫性的，是正當(dāng)防衛(wèi)的對(duì)象。
從正當(dāng)防衛(wèi)制度的本來(lái)制度來(lái)看，由于正當(dāng)防衛(wèi)制度是給予公民個(gè)人的一種自衛(wèi)權(quán)，因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)防衛(wèi)人本人的情況給予更多的關(guān)注。正當(dāng)防衛(wèi)的設(shè)立的初衷就是讓公民個(gè)人在特殊情況下通過(guò)自己的力量來(lái)對(duì)付不法侵害，從而達(dá)到保護(hù)自己或他人的目的，如果在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定上對(duì)防衛(wèi)人本人的主觀狀況給予較少的關(guān)注，從而限制正當(dāng)防衛(wèi)的成立的話，那么，這在很大程度上可以說(shuō)是違背了正當(dāng)防衛(wèi)制度設(shè)立的初衷的。此外，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件進(jìn)行適度擴(kuò)張的認(rèn)定，也是與刑法謙抑主義的精神相一致的，從各國(guó)的刑事立法與司法實(shí)踐來(lái)看，刑法的謙抑性都得到了逐步的貫徹。日本刑法在一定程度上擴(kuò)大了正當(dāng)防衛(wèi)的適用也可以說(shuō)明這一點(diǎn)，日本關(guān)于防止及處分盜犯等的法律（昭和5年法律第9號(hào)）第1條設(shè)立著關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的重大特則。即，該條第1項(xiàng)規(guī)定，“在防止盜犯或者想取回盜贓時(shí)”（第1號(hào)），“在想防止攜帶兇器或者跨越損壞門窗墻壁等或者開鎖侵入他人的鄰居或者他人看守的邸宅、建造物或者般舶者時(shí)”（第2號(hào)），“在想排除無(wú)故侵入他人的住居或者他人看守的邸宅、建造物或者船舶的人或者不接受要求從這些場(chǎng)所退出的人時(shí)”（第3號(hào)），“為了排隊(duì)針對(duì)自己或者他人的生命、身體或者貞操的現(xiàn)在危險(xiǎn)而殺傷了犯人”時(shí)，不問(wèn)其行為是否“不得已而實(shí)施的”，“都是刑法第36條第1項(xiàng)的防衛(wèi)行為”，從而擴(kuò)大了正當(dāng)防衛(wèi)的范圍。
基于以上分析，筆者認(rèn)為，我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定應(yīng)采取以主觀說(shuō)為基礎(chǔ)的折衷說(shuō)，即以行為人本人的認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮防衛(wèi)人與侵害人的年齡、性別、體力的差異、力量的差別、攻擊的緩急程度、法益的比較等，這符合當(dāng)前我國(guó)的實(shí)際。當(dāng)然，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)采取有利于防衛(wèi)人的標(biāo)準(zhǔn)并不意味著可以任意侵犯不法侵害人的權(quán)利，只是基于現(xiàn)實(shí)的考慮對(duì)防衛(wèi)人的權(quán)利在合理的范圍內(nèi)給予適度的擴(kuò)張�？梢哉f(shuō)，無(wú)論是哪種學(xué)說(shuō)，都應(yīng)當(dāng)是在正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件內(nèi)予以適度的擴(kuò)張或限制。不可否認(rèn)的是，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步，公力救濟(jì)制度會(huì)更加完善，社會(huì)治安狀況也會(huì)逐漸好轉(zhuǎn)，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件的認(rèn)定會(huì)適度抑制。
二、對(duì)特殊對(duì)象正當(dāng)防衛(wèi)的限度的把握
正當(dāng)防衛(wèi)針對(duì)的是不法侵害，如何理解“不法”， 存在客觀違法說(shuō)和主觀違法說(shuō)兩種不同的觀點(diǎn)，主觀違法說(shuō)認(rèn)為，除法律規(guī)定了客觀責(zé)任的行為外，只有故意或過(guò)失地實(shí)施的“不法”行為（包括犯罪行為和一般違法行為），才可能成為正當(dāng)防衛(wèi)的前提（對(duì)無(wú)罪過(guò)的侵害，可以采取緊急避險(xiǎn)措施）�？陀^違法說(shuō)認(rèn)為，侵害行為的不法性與侵害人主觀罪過(guò)沒(méi)有任何關(guān)系，因此，意外事件、不可抗力等行為人主觀上無(wú)罪過(guò)的行為，無(wú)刑事責(zé)任能力的精神病人或未達(dá)到刑事責(zé)任年齡的人實(shí)施的行為，只要不符合法律要求，都是可能成為正當(dāng)防衛(wèi)前提的“不法行為”，對(duì)之均可以實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)。 德國(guó)、日本等的刑法理論與實(shí)踐也持此觀點(diǎn)。
但是，對(duì)于這些所謂的“客觀”違法行為，如精神病人、未成年人的不法侵害行為，雖然在刑法理論大多數(shù)學(xué)者肯定可以對(duì)這些人進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)，但由這些無(wú)責(zé)任能力、限制責(zé)任人的生理、心理、年齡等方面的諸多缺陷，在實(shí)踐中，對(duì)其進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)顯然應(yīng)較之對(duì)其他主體實(shí)施的正當(dāng)防衛(wèi)規(guī)定有所不同，也即對(duì)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定應(yīng)較之對(duì)其他主體實(shí)施的防衛(wèi)行為有所不同。正如有學(xué)者論述道：“有女子、兒童，欲加害偉丈夫之生命、身體，彼偉丈夫者，對(duì)此女子、兒童，阻之執(zhí)之，皆易易事，乃不出此，而必將女子兒童殺傷者，是不可謂排除現(xiàn)在不法侵害所必要之行為矣。是即逾越防衛(wèi)行為必要之限度矣�！� 德國(guó)刑法也對(duì)此作了規(guī)定，“對(duì)于孩子、未成年人、酩酊大醉人、精神病人、陷于刑法錯(cuò)誤中的人、過(guò)失行為人或者緊急避險(xiǎn)人，沒(méi)有必要得到法秩序的確認(rèn)，因?yàn)榉ㄖ刃虻男ЯΣ](méi)有因侵害而受到影響，或只是受到不嚴(yán)重的影響。因此，正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的基礎(chǔ)在這種情況下僅是自我防衛(wèi)權(quán)。這就意味著被侵害人必須是為了保護(hù)法益，而且，只有當(dāng)他不放棄受到威脅的法益便不能夠回避侵害，始可對(duì)侵害人實(shí)施防衛(wèi)行為”。 筆者認(rèn)為，對(duì)于這類不法侵害人，由于其自身的特殊情況，對(duì)于其所實(shí)施的防衛(wèi)行為應(yīng)當(dāng)限定在一個(gè)較為嚴(yán)格的范圍之內(nèi)，具體而言，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)包括如下方面：
1．當(dāng)有其他消極方法可以避免損害時(shí)，行為人應(yīng)當(dāng)盡量采取其他的消極方式來(lái)避免損害，以防對(duì)“不法”侵害人造成損害。當(dāng)然，筆者認(rèn)為，并不要求行為人在沒(méi)有其他任何辦法，只有采取對(duì)“不法”侵害人造成損害的情況下才能實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)，不能等同于緊急避險(xiǎn)中避免是排除危害的唯一方法。但問(wèn)題的關(guān)鍵在于，一般而言，可以選擇不對(duì)侵害行為人本人的人身造成侵害的情況下避免侵害，可以采取這類方法。如面對(duì)這類人的侵害，為了保全自己的利益，可以通過(guò)逃跑等消極方式來(lái)避免正在進(jìn)行的不法侵害所帶來(lái)的危害。當(dāng)然，在有多種方法避免不法侵害的情況下，也并非不能直接采取對(duì)侵害人的反擊，只是說(shuō)由于侵害人的特殊情形，較之其他一般的不法侵害人的侵害要規(guī)定更為嚴(yán)格的條件。
2．在僅有對(duì)不法侵害人造成損害才能避免不法侵害的情況下，也應(yīng)當(dāng)采取較為嚴(yán)格的條件，從嚴(yán)掌握條件。不能較之對(duì)一般侵害人實(shí)施的危害行為來(lái)掌握。例如，對(duì)于一個(gè)12周歲小孩實(shí)施的故意殺人，雖然實(shí)踐中承認(rèn)對(duì)該類侵害可以實(shí)施防衛(wèi)，但若一個(gè)身強(qiáng)力壯的年輕人面對(duì)這一小孩的這種侵害，應(yīng)當(dāng)較之其對(duì)一個(gè)正常成年人實(shí)施的反擊行為限定更嚴(yán)格的條件，或者，對(duì)一個(gè)精神病人的侵害，也應(yīng)當(dāng)限定更嚴(yán)格的條件。畢竟，從我國(guó)的刑事立法來(lái)看，刑法都對(duì)這些人基于其自身的特點(diǎn)進(jìn)行了適度的寬容，如不負(fù)刑事責(zé)任、減免刑事責(zé)任、不判處死刑等，因此，防衛(wèi)人對(duì)于這類人實(shí)施的防衛(wèi)行為是否屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定，更應(yīng)當(dāng)適度放緩。
3．在可以采取對(duì)其他較小的利益造成損害來(lái)避免不法侵害時(shí)，就不應(yīng)對(duì)不法侵害人本身造成損害。例如，針對(duì)上述人員實(shí)施的不法行為，如果能夠?qū)ζ渌^次要的利益造成侵害的情況下，就不應(yīng)當(dāng)對(duì)不法侵害人造成損害。如可以采取對(duì)其他的財(cái)產(chǎn)等利益造成損害進(jìn)行緊急避險(xiǎn)的情形下，就應(yīng)當(dāng)采取這類積極的方式來(lái)避免對(duì)不法侵害人造成損害。德國(guó)的判例也采取持此觀點(diǎn)，認(rèn)為對(duì)于在餐館因喝醉而說(shuō)侮辱性言辭的情況，只能限于用語(yǔ)言應(yīng)答，除此以外的則應(yīng)當(dāng)采取回避侵害的做法（聯(lián)邦法院刑事判決3，217）。
三、防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)淖镞^(guò)形式
按照我國(guó)現(xiàn)行刑法規(guī)定防衛(wèi)過(guò)當(dāng)是要負(fù)刑事責(zé)任的，《刑法》第20條第3款規(guī)定：“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過(guò)必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰�！狈佬l(wèi)過(guò)當(dāng)行為構(gòu)成何種犯罪的，就按相應(yīng)的犯罪進(jìn)行處理。防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)那疤崾切袨槿藢?shí)施了防衛(wèi)行為，防衛(wèi)行為一部分是出于正當(dāng)防衛(wèi)，只是由于在實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)的過(guò)程中，造成了過(guò)當(dāng)?shù)奈：Y(jié)果，對(duì)于超出正當(dāng)防衛(wèi)限度的部分，才被認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。問(wèn)題在于，行為人對(duì)于過(guò)當(dāng)行為的罪過(guò)形式是什么，存在不同的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，有必要區(qū)別不同的情形進(jìn)行討論。
1．行為人出于直接的故意造成過(guò)當(dāng)?shù)膿p害結(jié)果。一般而言，如果行為人的過(guò)當(dāng)行為是由于行為人的直接故意造成的，一般就不認(rèn)為是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，而按故意犯罪進(jìn)行處理，因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)的目的是為了保護(hù)合法的利益，如果防衛(wèi)過(guò)當(dāng)可能由直接故意引起，那就否認(rèn)了防衛(wèi)過(guò)當(dāng)具有正當(dāng)防衛(wèi)的前提，而且還必須承認(rèn)其主觀上具有犯罪的目的和動(dòng)機(jī)。 但即使防衛(wèi)人是出于直接故意而實(shí)施的侵害行為，也不能絕對(duì)地認(rèn)定為是正當(dāng)防衛(wèi)，只要造成的結(jié)果是在正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度之內(nèi)的，就可以認(rèn)定為是正當(dāng)防衛(wèi)。如行為人面對(duì)一個(gè)身強(qiáng)力壯的殺人犯，從口袋中挑出刀將不法侵害人造成重傷，主觀上看，行為人對(duì)被害人所造成的重傷這一結(jié)果明顯是出于直接故意，但行為人仍然實(shí)施，只要這種損害結(jié)果認(rèn)為是防衛(wèi)不法侵害而必要的，并且具有相當(dāng)性，雖然行為人的主觀上具有直接故意，但仍然認(rèn)為是正當(dāng)防衛(wèi)。如果行為人對(duì)于過(guò)當(dāng)?shù)慕Y(jié)果是出于直接故意的情形下，是不屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，應(yīng)對(duì)過(guò)當(dāng)?shù)慕Y(jié)果承擔(dān)故意犯罪的刑事責(zé)任。例如，一個(gè)身強(qiáng)力壯的赤手空拳的青年人，對(duì)于一個(gè)拿刀過(guò)來(lái)傷害他的18周歲的少年，在可以造成不法侵害人輕傷從而制止不法侵害的情形下，行為人基于直接故意實(shí)施了殺害少年的行為，對(duì)于此種情形，行為人的結(jié)果是過(guò)當(dāng)?shù)�，超出了制止不法侵害所必需，并且，行為人主觀上出于直接的故意，對(duì)于將人殺死的行為，很難再將其認(rèn)定為是在正當(dāng)防衛(wèi)的基礎(chǔ)之上的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)行為，因?yàn)�，從這種情形上看，很難認(rèn)為行為人實(shí)施的故意殺人行為是具有防衛(wèi)目的的，可以說(shuō)行為人是基于憤怒等其他目的而實(shí)施的，其主觀上已經(jīng)超出了正當(dāng)防衛(wèi)的目的，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為此種情形不屬于正當(dāng)防衛(wèi)，而應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)的故意殺人罪（直接故意）進(jìn)行處理。
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