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圖書目錄

目錄
了解中國的證券市場，不能不了解中國的證券違規(guī)案件。中
國證券市場建立 10余年來，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)等證券主管部門公開處
罰的案件有數(shù)百件之多，其中不乏對廣大證券投資者利益乃至國
民經(jīng)濟(jì)全局產(chǎn)生重大負(fù)面影響的惡性案件。由于中國證監(jiān)會(huì)等證
券主管機(jī)關(guān)對相關(guān)案件的處罰決定湮埋于其眾多的規(guī)定及公告之
中，缺乏系統(tǒng)的歸納與整理，故即使是專業(yè)人士亦很難對相關(guān)案件
有全面、系統(tǒng)的了解，更談不上普通公眾對相關(guān)違規(guī)行為性質(zhì)的準(zhǔn)
財(cái)把握。本書作者長期從事證券法律研究與實(shí)務(wù)工作，經(jīng)過精心
分析與練選，作者以違規(guī)行為的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，將相關(guān)案件分為10
類，每類精選10個(gè)典型個(gè)案，共計(jì)100案，組成了本書�？紤]到目
前市場上關(guān)于證券法案例的少數(shù)幾本書籍要么隱去了案件的真實(shí)
背景，要么具有過多的學(xué)理研究內(nèi)容，為使讀者能對相關(guān)違規(guī)案件
有一個(gè)直接、明晰的認(rèn)識，相關(guān)內(nèi)容基本采用中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行處罰
的原文，僅對部分內(nèi)容進(jìn)行了刪節(jié)或調(diào)整，同時(shí)輔之以相關(guān)企業(yè)。
案情簡介或者基本的法律點(diǎn)評。
本書既非講義式的教科書或簡單的資料匯編，亦非理論深透
的專題性研究。作者的主要目的在于使讀者在了解相關(guān)證券法律
制度基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對我國證券市場建立以來的各類重大違
規(guī)案件的違規(guī)事實(shí)及其違規(guī)性質(zhì)有一個(gè)較為系統(tǒng)、全面的把握。
如果本書的出版能夠在提升社會(huì)公眾對上市公司、證券經(jīng)營機(jī)機(jī)
中介機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等市場主體違規(guī)行為的鑒別與監(jiān)督能
力方面有所助益，則是作者莫大的希望。
在體例上，本書共分10章，每類違規(guī)案件作為一章。每章分
兩節(jié)：第一節(jié)為相關(guān)法律制度概述，為相關(guān)證券法律制度的簡單介
紹，一般在3000字以內(nèi)；第二節(jié)為10個(gè)違規(guī)案件的具體內(nèi)容及其
點(diǎn)評，此為本書之主體。在對違規(guī)案件進(jìn)行介紹及點(diǎn)評的部分，大
部分案件均由四個(gè)小部分組成，依次為：企業(yè)及案精簡介、相關(guān)處
罰、本案違規(guī)基本特征、案件點(diǎn)評。同時(shí)，由于一部分案件或因背
景資料不詳，或因證券主管機(jī)關(guān)的處罰決定本身分析說理已較為
充分，為避免無據(jù)妄說或不必要的重復(fù)，作者根據(jù)個(gè)案情況略去了
企業(yè)及案情簡介或案件點(diǎn)評部分的內(nèi)容。本書所涉資料截止到
2002年10月。
法律出版社楊克女士、潘洪興先生就本書的體例及內(nèi)容編排
提供了許多寶貴的建議，并為本書的出版問世付出了艱辛的勞動(dòng)。
北京信文律師事務(wù)所王開定律師與北京中博律師事務(wù)所王勛非律
師為本書的完成提供了許多幫助，二位律師長期從事證券法律業(yè)
務(wù)，作者在與他們的經(jīng)常性討論中獲益匪淺。年此對于他們的無
私支持一并致謝。本書的完成還有賴于北京大學(xué)魏振瀛教授和中
國政法大學(xué)楊振山教授給予我的精神激勵(lì)，魏教授是我的碩士導(dǎo)
師，楊教授是我的博士導(dǎo)師，兩位教授的嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)態(tài)度時(shí)刻鞭策著
我不斷前行，盡管本書的內(nèi)容遠(yuǎn)非兩位恩師所希望的水平。


目錄
第一章十大違規(guī)發(fā)行、上市案
第一節(jié)證券發(fā)行、上市概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．基翔公司違規(guī)境外上市案
2．長虹轉(zhuǎn)配紅股違規(guī)上市案
3．石油大明違規(guī)縮股案
4．成都紅光欺詐發(fā)行上市案
5．東方鍋爐欺詐發(fā)行上市案
6．藍(lán)田股份欺詐發(fā)行上市案
7．大慶聯(lián)誼欺詐發(fā)行上市案
8．康賽集團(tuán)欺詐發(fā)行上市案
9．麥科特欺詐發(fā)行上市案
10．通海高科欺詐發(fā)行案
第二章十大虛假陳述案
第一節(jié)虛假陳述概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．渤海公司虛假陳述案
2．瓊民源虛假陳述案
3．中國高科虛假陳述案
4．嘉寶實(shí)業(yè)虛假陳述案
5．張家界虛假陳述案
6．鄭百文虛假陳述案
7．活力二八虛假陳述案
8．東海股份虛假陳述案
9．珠海參光虛假陳述案
10．銀廣夏虛假陳述案
第三章十大操縱市場案
第一節(jié)操縱市場概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．李石等操縱鄭百文未遂案
2．申銀萬國操縱陸家嘴案
3．海通證券操縱上海石化案
4．南山基金操縱國際大廈案
5．華天集團(tuán)操縱華天酒店案
6．中遠(yuǎn)置業(yè)操縱眾城實(shí)業(yè)案
7．金昌力等操縱河北威遠(yuǎn)案
8．人保上證等操縱“萬里電池”案
9．億安科技案
10．中科創(chuàng)業(yè)案
第四章十大內(nèi)幕交易案
第一節(jié)內(nèi)幕交易概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．襄樊信托內(nèi)幕交易案
2．張家界等內(nèi)幕交易案
3．民源海南內(nèi)幕交易案
4．北大方正王川內(nèi)幕交易案
5．戴禮輝內(nèi)幕交易案
6．俞夢文內(nèi)幕交易案
7．輕騎集團(tuán)等內(nèi)幕交易案
8．高法山內(nèi)幕交易案
9．關(guān)維國內(nèi)幕交易案
10．寶安上海公司等短線交易案
第五章十大欺詐客戶案
第一節(jié)欺詐客戶概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．深圳洛伽楊睿娟非法從業(yè)案
2．華夏證券全權(quán)代理及交易分成案
3．浙江證券保證證券交易年收益率案
4．金馬期貨未如實(shí)執(zhí)行客戶指令案
5．海通證券代理國債交易等違規(guī)案
6．江門證券帳外經(jīng)營等違規(guī)案
7．新疆中基及其高管人員違規(guī)案
8．博時(shí)基金等違規(guī)受處罰案
9．原國秦、君安證券特大欺詐客戶案
10．鞍山證券嚴(yán)重違規(guī)被關(guān)閉案
第六章十大“掏空”上市公司案
第一節(jié)“掏空”上市公司概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．恒通集團(tuán)掏空棱光實(shí)業(yè)案
2．猴王集團(tuán)掏空ST猴王案
3．幸福集團(tuán)掏空ST幸福案
4．輕騎集團(tuán)掏空濟(jì)南輕騎案
5．美爾雅集團(tuán)掏空湖北美爾雅案
6．中關(guān)村違規(guī)對外擔(dān)保案
7．重慶民豐違規(guī)對外墊款案
8．民化集團(tuán)掏空民族化工案
9．江紙集團(tuán)掏空江西紙業(yè)案
10．三九集團(tuán)掏空三九醫(yī)藥案
第七章十大違規(guī)收購案
第一節(jié)上市公司收購概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．寶延風(fēng)波案
2．假北海正大收購蘇三山案
3．大港油田入主愛使股價(jià)案
4．勝利股份股權(quán)爭奪案
5．國大集團(tuán)收購國際大廈案
6．金大地公司非法持股農(nóng)墾商社案
7．中關(guān)村與瓊民源股權(quán)置換案
8．戴文鋒等非法持股案
9．濟(jì)南百貨重組案
10．三聯(lián)入主鄭百文案
第八章十大違規(guī)期貨交易案
第一節(jié)期貨交易概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．327國債期貨事件
2．天津紅小豆期貨操縱案
3．河南三談期貨等操縱市場案
4．順義糧食局牛欄山直屬庫等違規(guī)期貨交易案
5．上海9703膠合板期貨合約被操縱案
6．廣州銀逾期貨非法從事恒生指數(shù)期貨交易案
7．海南橡膠期貨R708合約違規(guī)交易案
8．中保信期貨違規(guī)自營案
9、遼寧普蘭等超比例持倉案
10．中南期貨等違規(guī)交易案
第九章其他重大違規(guī)案件
第一節(jié)其他違規(guī)行為概述
第二節(jié)違規(guī)案件
1．工行山東信托等重大違規(guī)申購案
2．深發(fā)展非法買賣股票案
3．佛山照明高息放貸違規(guī)融資案
4．廣深鐵路挪用募股資金炒股案
5．第一策略投資違規(guī)申購基金案
6．浙江震元違規(guī)炒作股票案
7．海南證管辦非法出具批文案
8．部分中介機(jī)構(gòu)違規(guī)受處罰案
9．遼河油田等三公司委托理財(cái)違規(guī)受罰案
10．PT水仙等退市案
第十章十大證券訴訟案
第一節(jié)證券訴訟概述
第二節(jié)典型案件
1．深圳美視訴深圳南山發(fā)起人資格及認(rèn)購股份
糾紛案
2．周迪武等訴飛龍公司股息糾紛案
3．紅光索賠案：股民訴訟索賠第一案
4．春都A訴春都集團(tuán)案
5．杜平訴洛陽市證券公司非法透支案
6．猴王集團(tuán)非法破產(chǎn)案
7．海南凱立案：上市公司狀告中國證監(jiān)會(huì)第一案
8．陸家豪案：上市公司獨(dú)立董事狀告中國證監(jiān)會(huì)
第一案
9．渤海集團(tuán)案：國內(nèi)首例開庭審理的證券民事
賠償案
10．ST九州案：股民狀告上市公司審結(jié)第一案
主要參考書目