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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)是對(duì)各種形式PE業(yè)務(wù)的一次整理，不僅包括私募基金PE業(yè)務(wù)，也包括信托、券商、公募基金等通過(guò)信托計(jì)劃、資管計(jì)劃、專(zhuān)戶(hù)投資等從事的PE業(yè)務(wù)。，本書(shū)主要側(cè)重于“合規(guī)”的應(yīng)用，對(duì)與PE業(yè)務(wù)相關(guān)的各類(lèi)“最新規(guī)定”也進(jìn)行了較深入的整理和分析。全書(shū)以解決問(wèn)題的方式加以編制，突出實(shí)用性和實(shí)務(wù)性。

圖書(shū)目錄

前言（1）
第一部分PE的設(shè)立
第一章PE的組織形式（）
1． 什么是PE業(yè)務(wù)？（）
2． PE有哪些組織形式？（）
3． 什么是公司制PE？（）
4． 什么是契約型PE和信托型PE？（）
5． 什么是有限合伙PE？（）
6． 什么是中外合作創(chuàng)投企業(yè)?（）
7． 四種PE組織形式有何差異？（）
8． 契約型PE是否可以成為主流？（）
第二章PE的類(lèi)型（）
9． 私募基金有哪些類(lèi)型？（）
10． 資管產(chǎn)品項(xiàng)下的PE業(yè)務(wù)是否屬于私募股權(quán)投資基金的范疇？（）
11． 私募股權(quán)投資基金又有哪些類(lèi)型？（） 前言（1）
第一部分PE的設(shè)立
第一章PE的組織形式（）
1． 什么是PE業(yè)務(wù)？（）
2． PE有哪些組織形式？（）
3． 什么是公司制PE？（）
4． 什么是契約型PE和信托型PE？（）
5． 什么是有限合伙PE？（）
6． 什么是中外合作創(chuàng)投企業(yè)?（）
7． 四種PE組織形式有何差異？（）
8． 契約型PE是否可以成為主流？（）
第二章PE的類(lèi)型（）
9． 私募基金有哪些類(lèi)型？（）
10． 資管產(chǎn)品項(xiàng)下的PE業(yè)務(wù)是否屬于私募股權(quán)投資基金的范疇？（）
11． 私募股權(quán)投資基金又有哪些類(lèi)型？（）
12． PE FOF是什么樣的基金？（）
13． 平行基金是什么樣的基金？（）
14． 什么是政府引導(dǎo)基金？（）
15． 什么是產(chǎn)業(yè)投資基金？（）
第三章內(nèi)資創(chuàng)投（）
16． 創(chuàng)投PE和非創(chuàng)投PE有什么區(qū)別？（）
17． 內(nèi)資創(chuàng)投誰(shuí)來(lái)管？（）
18． 內(nèi)資創(chuàng)投有什么優(yōu)勢(shì)？（）
19． 內(nèi)資創(chuàng)投如何設(shè)立？（）
20． 內(nèi)資創(chuàng)投都能開(kāi)展哪些業(yè)務(wù)？（）
第四章外資PE（）
第一節(jié)外資PE“落戶(hù)”中國(guó)（）
21． 開(kāi)展中國(guó)業(yè)務(wù)的外資PE分為哪三類(lèi)？（）
22． 外資PE可以通過(guò)哪幾種形式落戶(hù)中國(guó)？（）
23． 什么是“WOFE”模式？（）
24． 什么是“間接人民幣基金模式”？（）
25． 外資PE應(yīng)以哪種模式“落戶(hù)”中國(guó)？（）
26． “36號(hào)文”對(duì)外資PE落戶(hù)中國(guó)有何影響？（）
第二節(jié)外資合伙PE（）
27． 外資合伙PE主要適用哪些法律規(guī)定？（）
28． 地方對(duì)于QFLP的試點(diǎn)規(guī)則有哪些？（）
29． 外資合伙PE是不是只辦工商登記即可設(shè)立？（）
30． 外資合伙PE是不是只能去省級(jí)工商局登記？（）
31． 自然人是否能成為外資合伙PE的合伙人？（）
32． 哪些人不能成為外資合伙PE的普通合伙人？（）
33． 外資合伙PE是否為“外資企業(yè)”？（）
34． 外資合伙PE是否可以勞務(wù)出資？（）
35． 外國(guó)合伙人是否可以不按出資比例分配收益？（）
第三節(jié)外資創(chuàng)投（）
36． 外資創(chuàng)投是怎樣的企業(yè)？（）
37． 設(shè)立外資創(chuàng)投需要具備何等條件？（）
38． 外資創(chuàng)投通過(guò)怎樣的程序設(shè)立？（）
39． 對(duì)于外資創(chuàng)投管理企業(yè)有何等法律要求？（）
40． 外資創(chuàng)投的出資和營(yíng)業(yè)等方面有何限制或要求？（）
第五章PE 選擇“落戶(hù)地”（）
41． PE如何選擇“落戶(hù)地”？（）
42． 國(guó)家層面的優(yōu)惠政策有哪些？（）
43． 地方優(yōu)惠政策有哪些？（）
44． 國(guó)家和地方稅收政策有何聯(lián)系？（）
45． 為何諸多PE在深圳前海注冊(cè)設(shè)立？（）
46． 為何諸多PE在上海自貿(mào)區(qū)注冊(cè)設(shè)立？（）
47． 深圳前海和上海自貿(mào)區(qū)的政策有何差異？（）
48． PE到底應(yīng)該注冊(cè)在哪里？（）
第二部分PE的監(jiān)管
第六章PE監(jiān)管制度（）
49． 中國(guó)PE監(jiān)管制度如何演變？（）
50． 發(fā)改委和證監(jiān)會(huì)的“PE監(jiān)管權(quán)之爭(zhēng)”具體指什么？（）
51． 目前PE監(jiān)管方面的法律規(guī)定主要包括哪些？（）
52． 《基金法》是否適用于私募股權(quán)投資基金？（）
53． 發(fā)改委對(duì)于創(chuàng)投企業(yè)的法律規(guī)定是否還適用？（）
54． 發(fā)改委對(duì)于非創(chuàng)投企業(yè)的法律規(guī)定是否還適用？（）
55． PE的監(jiān)管思路和原則有哪些？（）
56． 所有資管單位是否都在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記或備案？（）
57． “證券期貨公司資管辦法”有何監(jiān)管導(dǎo)向？（）
第七章PE的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（）
58． 目前都有哪些機(jī)構(gòu)直接管PE？（）
59． 誰(shuí)發(fā)PE“牌照”？（）
60． 發(fā)改委對(duì)PE還有監(jiān)管權(quán)力嗎？（）
61． 內(nèi)資創(chuàng)投是發(fā)改委管還是證監(jiān)會(huì)管？（）
62． 外資創(chuàng)投是商務(wù)部管還是證監(jiān)會(huì)管？（）
63． 其他國(guó)家和地方PE/VC協(xié)會(huì)是何等監(jiān)管地位？（）
第八章基金管理人的登記和基金備案（）
64． PE“牌照”是不是一項(xiàng)行政許可？（）
65． 基金和基金管理人是否都要申請(qǐng)“牌照”？（）
66． 登記備案是否“有違私募基金私密性”？（）
67． 多長(zhǎng)時(shí)間能辦結(jié)基金管理人或基金的登記或備案手續(xù)？（）
68． 對(duì)基金從業(yè)人員有何行為約束？（）
69． 外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？（）
70． 自然人是否能被登記為基金管理人？（）
71． 實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人？（）
72． 沒(méi)有管理過(guò)基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會(huì)登記？（）
73． 不單獨(dú)設(shè)立基金管理公司的基金是否要登記？（）
74． 登記管理人是否必須為直接管理基金的機(jī)構(gòu)？（）
75． 基金管理人登記流程如何？（）
76． 基金如何備案？（）
77． 未備案基金是否可以開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)？（）
78． 誰(shuí)去申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)？（）
79． 申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)需提交哪些材料？（）
80． 基金參與證券市場(chǎng)投資活動(dòng)采用何種結(jié)算模式？（）
81． 基金合同如何制定？（）
第九章信息披露和信息報(bào)送（）
82． PE要向投資人披露哪些內(nèi)容？（）
83． PE要向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送哪些信息？（）
第十章其他資管機(jī)構(gòu)的PE業(yè)務(wù)（）
84． 哪些金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
85． 銀行如何開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
86． 信托公司如何開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
87． 信托公司設(shè)立PE子公司需要符合哪些條件？（）
88． 信托計(jì)劃能否參與IPO？（）
89． 證券公司如何開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
90． 券商直投基金如何設(shè)立？（）
91． “基金子公司”如何開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
92． 保險(xiǎn)公司如何開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
93． 保險(xiǎn)公司是否可以設(shè)立“保險(xiǎn)直投基金”？（）
94． 保險(xiǎn)資管公司是否可以開(kāi)展PE業(yè)務(wù)？（）
95． 信托、資管PE產(chǎn)品與一般PE產(chǎn)品有何異同？（）
第三部分PE的稅收和優(yōu)惠
第十一章國(guó)家稅收和優(yōu)惠政策（）
96． 私募股權(quán)投資企業(yè)都需要繳哪些稅？（）
97． PE業(yè)務(wù)中企業(yè)所得稅納稅主體有哪些？（）
98． PE適用的企業(yè)所得稅率是什么？（）
99． 有哪些針對(duì)PE的應(yīng)納稅額上的抵扣優(yōu)惠？（）
100． 信托型PE如何納稅？（）
101． 基金管理人是否有代扣代繳義務(wù)？（）
102． 契約型PE是否可享受地方PE優(yōu)惠政策？（）
103． 非創(chuàng)投PE的國(guó)家扶持政策有哪些？（）
104． 離岸基金如何繳納企業(yè)所得稅？（）
105． 自然人合伙人如何繳納個(gè)稅？（）
106． PE業(yè)務(wù)中如何繳納營(yíng)業(yè)稅？（）
107． 私募產(chǎn)品投資人享受哪些稅收優(yōu)惠？（）
第十二章地方稅收和優(yōu)惠政策（）
108． 北京政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
109． 天津政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
110． 上海政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
111． 蘇州政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
112． 深圳政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
113． 新疆政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
114． 西藏政府有哪些針對(duì)PE的優(yōu)惠政策？（）
115． 各地方優(yōu)惠政策有何異同？（）
116． “財(cái)稅改革方案”對(duì)PE稅收優(yōu)惠有哪些影響？（）
第四部分PE募資和出資
第十三章PE募資型（）
第一節(jié)募資準(zhǔn)備（）
117． PE募資的監(jiān)管原則是什么？（）
118． PE募資有哪些法律限制？（）
119． “適格投資者”指哪些投資者？（）
120． “跟投”的管理人也應(yīng)是“適格投資者”？（）
121． 對(duì)于投資者數(shù)量有何限制？如何突破人數(shù)限制？（）
122． PE募集方式和渠道有哪些？（）
123． 本土PE是否可以募集境外資金？（）
124． PE募資流程是怎樣的？（）
125． PE募資需要準(zhǔn)備的法律文件包括哪些？（）
126． 記載LP特殊要求的“抽屜協(xié)議”效力如何？（）
127． 是否可以通過(guò)債權(quán)形式募資？（）
128． 是否可以公開(kāi)募集資金？（）
129． 募集的資金是否要托管？（）
130． 資金托管單位一般需要什么條件？（）
131． PE募資是否也可以“結(jié)構(gòu)化”？（）
132． 資金募集是否可以提供“兜底”承諾？（）
133． 如何防止被認(rèn)定為“非法集資”？（）
134． 如何防止被認(rèn)定為“集資詐騙”？（）
135． 眾籌是不是私募基金？如何監(jiān)管？（）
第二節(jié)資金來(lái)源和渠道（）
136． 如何通過(guò)銀行募集資金？（）
137． 是否可以使用銀行貸款？（）
138． 如何通過(guò)券商募集資金？（）
139． 如何通過(guò)信托公司募集資金？（）
140． “信托公司+有限合伙模式”有何優(yōu)勢(shì)？（）
141． 如何從保險(xiǎn)中募集資金？（）
142． 如何從社�；�金募集資金？（）
143． 如何從上市公司募集資金？（）
144． 是否可以通過(guò)非公開(kāi)交易場(chǎng)所募集資金？（）
145． 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)是否可以上市并募集資金？（）
146． 如何利用政府引導(dǎo)基金？（）
第十四章PE的出資（）
147． 什么是資本認(rèn)繳制？（）
148． 外資股權(quán)投資企業(yè)是否也適用資本認(rèn)繳制？（）
149． 資本認(rèn)繳制是否適用于所有企業(yè)？（）
150． 認(rèn)繳制實(shí)施后“虛報(bào)注資”和“抽逃出資”如何認(rèn)定？（）
151． PE適用“認(rèn)繳資本制”受到哪些限制？（）
第五部分PE投資
第十五章投資范圍（）
152． 私募股權(quán)投資企業(yè)的投資范圍有哪些？（）
153． 私募股權(quán)投資企業(yè)是否可以從事債權(quán)投資？（）
154． 私募股權(quán)投資企業(yè)可否從事證券投資業(yè)務(wù)？（）
155． 私募股權(quán)投資企業(yè)是否可以從事?lián)�保業(yè)務(wù)？（）
156． 私募股權(quán)投資企業(yè)是否可以從事票據(jù)業(yè)務(wù)？（）
第十六章投資方式（）
157． PE是否可以委托GP投資？（）
158． PE如何開(kāi)展“夾層投資”？（）
159． PE如何介入混合所有制改革？（）
第十七章投資條款（）
160． 如何制定有效的“可轉(zhuǎn)債”條款？（）
161． 如何設(shè)定有效的“優(yōu)先股”條款？（）
162． 如何制定有效的“對(duì)賭協(xié)議”？（）
163． 如何制定有效的“回購(gòu)協(xié)議”？（）
164． 如何制定有效的“反稀釋權(quán)”條款？（）
第十八章PE參與定向增發(fā)（）
165． PE為什么參與定向增發(fā)？（）
166． PE參與定向增發(fā)的價(jià)格如何確定？（）
167． 大股東“兜底”是否有效？（）
168． 叫�！叭�年期結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品”的影響（）
169． 主板、創(chuàng)業(yè)板、“新三板”在定向增發(fā)制度上有何差異？（）
170． 創(chuàng)業(yè)板定增機(jī)制有什么特點(diǎn)？（）
171． 創(chuàng)業(yè)板定向增發(fā)在定價(jià)機(jī)制上有哪些特色？（）
第十九章PE參與上市公司并購(gòu)重組和退市（）
第一節(jié)PE參與上市公司并購(gòu)重組（）
172． 什么是“上市公司+PE”模式？（）
173． “上市公司+PE”涉及哪些合規(guī)問(wèn)題？（）
第二節(jié)PE“私有化”上市公司（）
174． PE如何通過(guò)“私有化”上市公司來(lái)逐利？（）
175． 上市公司退市后掛牌“新三板”？（）
第六部分PE的退出
第二十章PE的退出方式（）
176． PE退出方式有哪些？（）
177． PE如何通過(guò)“二級(jí)市場(chǎng)”交易平臺(tái)退出？（）
第二十一章借助境內(nèi)資本市場(chǎng)退出（）
第一節(jié)資本市場(chǎng)新政（）
178． 資本市場(chǎng)的政策有哪些新趨勢(shì)？（）
第二節(jié)A股IPO（）
179． A股IPO審核主要適用的法律規(guī)定包括哪些？（）
180． 上市公司可以自由選擇交易所嗎？（）
181． “注冊(cè)制”何時(shí)落地？（）
182． IPO募資資金是否必須對(duì)接“投資項(xiàng)目”？（）
183． PE是否可以在IPO時(shí)轉(zhuǎn)讓手中的“老股”？（）
184． 外資企業(yè)發(fā)行A股有何特殊要求？（）
185． “協(xié)商原則”下是否可以隨意定發(fā)行價(jià)？（）
186． 新創(chuàng)業(yè)板IPO辦法是否放寬財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)？（）
187． 主板、創(chuàng)業(yè)板、“新三板”IPO審核有何差異？（）
188． IPO審核流程如何？（）
189． IPO審核過(guò)程中是否允許發(fā)行“公司債”？（）
190． 何種情形將被“中止審查”？（）
191． “中止審查”后如何恢復(fù)審查？（）
192． 發(fā)行人被“中止審查”后，是否還要重新“排隊(duì)”？（）
193． 什么情況下將被“終止審查”？（）
第三節(jié)掛牌 “新三板”（）
194． 掛牌“新三板”適用法律規(guī)定包括哪些？（）
195． “新三板”與滬深證券交易所有什么差別？（）
196． “新三板”與 “區(qū)域性市場(chǎng)”存在哪些區(qū)別？（）
197． 主板、創(chuàng)業(yè)板、“新三板”在服務(wù)群體等方面有何差異？（）
198． “掛牌公司為非上市公眾公司”，應(yīng)當(dāng)如何理解？（）
199． 掛牌“新三板”是否需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)？（）
200． 企業(yè)申請(qǐng)掛牌的條件有哪些？（）
201． 如何理解“國(guó)資、外資、稅收等政策比照上市公司處理”？（）
202． 如何看待“新三板”公司未來(lái)“轉(zhuǎn)板”？（）
203． 新三板掛牌和定向增發(fā)審核流程怎樣？（）
第四節(jié)并購(gòu)重組（）
204． 并購(gòu)重組處于何等新政策環(huán)境中？（）
205． 規(guī)范上市公司并購(gòu)重組的規(guī)定有哪些？（）
206． 上市公司資產(chǎn)重組方式有哪些？（）
207． 上市公司重組與并購(gòu)的區(qū)別與聯(lián)系有哪些？（）
208． 上市公司資產(chǎn)重組是不是不需要審批了？（）
209． 如何對(duì)“借殼上市”進(jìn)行差異監(jiān)管？（）
210． 重大資產(chǎn)重組的基本條件是什么？（）
211． 重組資產(chǎn)定價(jià)是否必須以“資產(chǎn)評(píng)估值”為依據(jù)？（）
212． 如何避免“視同上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)”的情況？（）
213． 發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)有“最低發(fā)行股數(shù)和金額”的限制？（）
214． 發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的“發(fā)行定價(jià)”如何確定？（）
215． 資產(chǎn)出售方是否必須簽訂《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》？（）
216． 重組過(guò)程中如何募集配套資金？（）
217． 重組完成前調(diào)整交易標(biāo)的、對(duì)象及價(jià)格的有何影響？（）
218． 重組方案被否決后是否有補(bǔ)救措施？（）
219． 上市公司并購(gòu)重組的支付手段有哪些？（）
220． 重大資產(chǎn)重組“停牌”有何限制？（）
221． 重大資產(chǎn)重組要經(jīng)過(guò)怎樣的程序？（）
222． 收購(gòu)上市公司的方式有哪些？（）
223． 哪些情形下可以豁免要約收購(gòu)上市公司？（）
224． 要約履約保證的形式有哪些？（）
225． 對(duì)上市公司的收購(gòu)經(jīng)過(guò)何等程序？（）
第五節(jié)股票鎖定期（）
226． PE通過(guò) A 股IPO退出后要遵守哪些“限售期”規(guī)定？（）
227． PE 通過(guò)“新三板”退出后要遵守哪些“限售期”規(guī)定？（）
228． PE 介入并購(gòu)重組要遵守哪些“限售期”規(guī)定？（）
229． PE認(rèn)購(gòu)定增股票要遵守哪些“限售期”規(guī)定？（）
230． PE還可能需要遵守哪些“限售期”規(guī)定？（）
231． “權(quán)益互換”等措施是否突破了“限售期”限制？（）
第二十二章借助境外資本市場(chǎng)退出（）
第一節(jié)直接海外上市（）
232． PE持有的H股上市公司內(nèi)資股是否可以上市流通或協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)浚ǎ?
第二節(jié)間接海外上市（）
233． 間接海外上市適用的主要法律規(guī)定包括哪些？（）
234． “37號(hào)文”較“75號(hào)文”有哪些差異和改進(jìn)？（）
235． 紅籌上市需要經(jīng)過(guò)哪幾個(gè)環(huán)節(jié)？（）
236． 如何依法設(shè)立或控制“SPV”？（）
237． 個(gè)人境外設(shè)立或控制SPV如何辦理“37號(hào)文”登記？（）
238． 購(gòu)買(mǎi)得來(lái)的SPV是否也要辦理“37號(hào)文”登記？（）
239． 什么情況下的SPV無(wú)需辦理“37號(hào)文”登記？（）
240． 什么是返程投資？（）
241． 如何依法“返程投資”？（）
242． 如何防止適用“關(guān)聯(lián)并購(gòu)”審批？（）
243． 紅籌上市是否需要證監(jiān)會(huì)審批？（）
參考文獻(xiàn)（）
后記（）