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圖書內(nèi)容簡介

本書運(yùn)用實(shí)證分析、歷史分析、比較研究、案例分析等方法對(duì)銀行參
與證券業(yè)務(wù)的諸多理論與實(shí)務(wù)問題進(jìn)行了深入研究，以銀行參與證券業(yè)務(wù)
為研究核心，對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的利弊作了實(shí)證分析和權(quán)衡比較，在總
結(jié)世界各國銀行參與證券業(yè)的主要模式和監(jiān)管方法之后，結(jié)合中國的國情，
提出了我國銀證混業(yè)經(jīng)營的模式和監(jiān)管策略。通過比較與借鑒，作者總結(jié)
出現(xiàn)行法律框架下我國銀行參與證券業(yè)的合理途徑和可行模式，并對(duì)新型
金融集團(tuán)的監(jiān)管體制和監(jiān)管策略改革提出了若干有益的建議。

圖書目錄

前言
第一章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的利弊分析
一、銀行參與證券業(yè)務(wù)的利益
二、銀行參與證券業(yè)務(wù)的弊害
第二章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的組織模式
一、以美國為代表的金融控股公司模式
二、以日本為代表的異業(yè)子公司模式
三、以德國為代表的全能銀行模式
四、三種銀行跨業(yè)準(zhǔn)入模式的比較
第三章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的外部監(jiān)管
一、準(zhǔn)入監(jiān)管
二、資訊隔離--“信息長城”機(jī)制
三、風(fēng)險(xiǎn)防火墻
四、股東監(jiān)管
五、高級(jí)管理層監(jiān)管
第四章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)管
一、銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)
二、美國跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實(shí)踐
三、中國商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立和完善
四、銀行內(nèi)部監(jiān)管的局限性與外部約束
第五章 多元化金融集團(tuán)國際監(jiān)管規(guī)則
一、多元化金融集團(tuán)的興起及對(duì)傳統(tǒng)金融監(jiān)管
方式的挑戰(zhàn)
二、對(duì)金融集團(tuán)資本充足性的監(jiān)管方式
三、對(duì)管理層和股東的適宜性要求
四、金融集團(tuán)監(jiān)管的信息共享和協(xié)調(diào)員制度
第六章 各國各地區(qū)銀行參與證券業(yè)務(wù)的實(shí)踐
一、美國
二、英國
三、日本
四、德國
五、臺(tái)灣
第七章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的實(shí)證案例
一、巴林銀行案件
二、大和銀行案件
三、花旗銀行集團(tuán)案例
四、荷蘭國際集團(tuán)案例
五、日本瑞穗集團(tuán)案例
第八章 金融控股公司專題研究
一、控股公司的類型
二、金融控股公司的設(shè)立
三、金融控股公司的組織結(jié)構(gòu)
四、金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
五、金融控股公司的監(jiān)管
六、我國金融控股公司法的立法設(shè)計(jì)
第九章 銀行設(shè)立基金管理公司專題研究
一、銀行業(yè)與基金業(yè)的特殊關(guān)系
二、國外商業(yè)銀行參與基金管理業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r
三、我國商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的必要性與
可行性
四、我國商業(yè)銀行投資設(shè)立基金管理公司的方式
五、我國商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的晚近發(fā)展
第十章 中國銀證經(jīng)營體制的歷史與現(xiàn)狀
一、中國銀證經(jīng)營體制的歷史變遷
二、我國銀行參與證券業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與趨勢
第十一章 銀證混業(yè)潮流下我國金融監(jiān)管體制的變革
一、各主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管權(quán)限
二、對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管分工的原則
三、我國銀行參與證券業(yè)務(wù)監(jiān)管體制的選擇
第十二章 我國銀行參與證券業(yè)務(wù)具體監(jiān)管措施的完善
一、確立我國對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的并表監(jiān)管機(jī)制
二、確立證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)信息披露
的主要監(jiān)管責(zé)任
三、建立和加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息交流機(jī)制
四、建立針對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的聯(lián)合檢查機(jī)制
五、參照國際慣例，建立和完善“兩墻”制度
六、建立評(píng)價(jià)我國金融集團(tuán)資本充足狀況的科學(xué)指標(biāo)
七、以適宜性要求完善我國金融集團(tuán)管理層和重要股東
的任職資格審查制度
八、證券交易所對(duì)金融集團(tuán)穩(wěn)健性的合理干預(yù)
結(jié) 語
附錄： 各國銀行參與證券業(yè)的監(jiān)管體制
主要參考文獻(xiàn)
后 記
本書共有282頁