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圖書內(nèi)容簡介

本書除緒論外共分三編17章。緒論“公司治理與證券民事責(zé)任”主要論述的是資本市場的建立與完善對證券民事責(zé)任確立的影響；證券民事責(zé)任制度與公司治理和投資者利益保護的關(guān)系。 上編是“基礎(chǔ)理論編”，主要論述的是有關(guān)證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)理論，具體包括：證券民事責(zé)任的概念與特征；證券民事責(zé)任制度的意義；證券民事責(zé)任制度的歷史沿革；證券民事責(zé)任的功能；證券民事責(zé)任的分類和責(zé)任性質(zhì)；證券民事責(zé)任的歸責(zé)原則；證券民事責(zé)任的責(zé)任人；外國及我國臺灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度及其借鑒意義。中編是“責(zé)任類型編”，主要論述的是證券民事責(zé)任的具體發(fā)生原因，其內(nèi)容包括：虛假陳述的民事責(zé)任制度；欺詐客戶的民事責(zé)任；操縱市場的民事責(zé)任；內(nèi)幕交易的民事責(zé)任；逾權(quán)發(fā)行與逾權(quán)交易的民事責(zé)任和短線交易歸入制度研究。下編“訴訟救濟編”，主要從訴訟的角度對證券民事責(zé)任制度的實現(xiàn)進行了論述。其主要內(nèi)容包括：證券民事訴訟的功能；證券訴訟的既判力；股東代表訴訟制度；證券訴訟的程序；證券訴訟中的舉證責(zé)任和抗辯事由；證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定。

圖書目錄

緒論：公司治理與證券民事責(zé)任
一、資本市場的建立與完善對證券民事責(zé)任確立的影響
二、證券民事責(zé)任制度的完善是強化公司治理的重要組成部分
三、證券民事責(zé)任制度立法的主要目的——保護投資者的合法權(quán)益
上編 基礎(chǔ)理論編
第一章 證券民事責(zé)任制度概述
一、證券民事責(zé)任的概念與特征
(一)證券民事責(zé)任的含義
(二)證券民事責(zé)任的特征
二、證券民事責(zé)任制度的意義
(一)證券民事責(zé)任制度的產(chǎn)生基礎(chǔ)
(二)證券民事責(zé)任制度的意義
(三)完善我國證券民事責(zé)任制度的必要性
三、證券民事責(zé)任制度的歷史沿革
(一)外國證券民事責(zé)任制度的歷史沿革
(二)我國證券民事責(zé)任制度的發(fā)展和演變
第二章 證券民事責(zé)任的功能
一、證券民事責(zé)任的規(guī)范功能
(一)證券民事責(zé)任的補償功能
(二)證券民事責(zé)任的預(yù)防功能
(三)證券民事責(zé)任的懲罰功能
二、證券民事責(zé)任的社會功能
(一)合理配置資源的功能
(二)提高經(jīng)濟效益的功能
(三)完善我國公司治理的功能
三、證券民事責(zé)任功能的實現(xiàn)
第三章 證券民事責(zé)任的分類和責(zé)任性質(zhì)
一、證券民事責(zé)任的分類
(一)證券發(fā)行的民事責(zé)任和證券交易的民事責(zé)任
(二)證券法上的實際履行救濟責(zé)任和證券法上的替代性救濟責(zé)任
(三)證券法上的明示民事責(zé)任和默示民事責(zé)任
(四)證券法上的普通法欺詐損害賠償責(zé)任和證券法上的衡平法解約責(zé)任
(五)保障證券真實性的民事責(zé)任和保障證券交易公正性的民事責(zé)任
二、證券民事責(zé)任的性質(zhì)
(一)有關(guān)證券民事責(zé)任性質(zhì)的爭議
(二)關(guān)于我國證券民事責(zé)任性質(zhì)的探討
第四章 證券民事責(zé)任的歸責(zé)原則
一、對歸責(zé)原則的重新認識
二、歸責(zé)原則的體系分析
三、幾種主要的侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則
(一)過錯責(zé)任原則
(二)過錯推定原則
(三)嚴格責(zé)任(無過錯責(zé)任)原則
(四)絕對責(zé)任原則
(五)公平責(zé)任原則
四、對證券民事責(zé)任歸責(zé)原則的具體分析
(一)虛假陳述民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定
(二)內(nèi)幕交易民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定
(三)市場操縱民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定
第五章 證券民事責(zé)任的責(zé)任人

一、虛假陳述侵權(quán)行為的責(zé)任人
(一)國外和我國臺灣地區(qū)的相關(guān)立法
(二)我國證券法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
二、內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的責(zé)任人
(一)國外和我國臺灣地區(qū)的相關(guān)立法規(guī)定
(二)我國《證券法》對內(nèi)幕交易主體的規(guī)定
(三)我國相關(guān)法律、法規(guī)與《證券法》有關(guān)內(nèi)幕交易主體規(guī)定的比較分析
三、操縱市場侵權(quán)行為責(zé)任主體
(一)國際組織及各國家、地區(qū)關(guān)于操縱市場行為責(zé)任主體的規(guī)定
(二)我國現(xiàn)行法律中有關(guān)操縱市場行為責(zé)任主體的規(guī)定
四、侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)行為的責(zé)任人
五、我國證券侵權(quán)行為主體制度中的不足及其完善
(一)關(guān)于證券監(jiān)管機關(guān)的民事責(zé)任問題
(二)關(guān)于證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的民事責(zé)任問題
(三)建立和完善我國的受益所有人制度
(四)關(guān)于證券市場侵權(quán)行為中實際控制人的責(zé)任制度
第六章 外國及我國臺灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度及其借鑒意義
一、美國的證券民事責(zé)任制度
(一)明示的民事責(zé)任
(二)默示的民事責(zé)任
二、日本的證券民事責(zé)任
(一)出售非注冊證券的責(zé)任
(二)因計劃書、申報書等的虛假記載而產(chǎn)生的賠償責(zé)任
(三)有價證券報告書有虛假、重大遺漏記載的責(zé)任
(四)欺詐性交易的民事責(zé)任
三、德國的證券民事責(zé)任
(一)虛假陳述的民事責(zé)任
(二)內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
(三)證券服務(wù)業(yè)違背提供情況義務(wù)的錯誤咨詢的法律責(zé)任
四、我國臺灣地區(qū)的證券民事責(zé)任
五、世界主要國家和地區(qū)的證券民事責(zé)任對我國的借鑒意義
(一)世界主要國家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度之評價
(二)世界主要國家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度對我國的借鑒意義
中編 責(zé)任類型編
第七章 虛假陳述的民事責(zé)任
一、虛假陳述之界定
(一)虛假陳述的概念與特征
(二)虛假陳述的分類
(三)虛假陳述的“重大性”(實質(zhì)性)標(biāo)準(zhǔn)研究
二、虛假陳述的表現(xiàn)形態(tài)
(一)虛假記載
(二)嚴重誤導(dǎo)性陳述
(三)重大遺漏
(四)不正當(dāng)披露
(五)虛假預(yù)測
三、虛假陳述民事責(zé)任的性質(zhì)及構(gòu)成要件
(一)虛假陳述民事責(zé)任的性質(zhì)
(二)虛假陳述民事責(zé)任的構(gòu)成要件
四、虛假陳述中實體法救濟制度研究
(一)賠償責(zé)任主體的范圍及抗辯事由

(二)賠償權(quán)利主體及其舉證責(zé)任
(三)賠償數(shù)額及其計算
(四)訴訟時效
第八章 欺詐客戶的民事責(zé)任
一、欺詐客戶民事責(zé)任的界定
(一)欺詐客戶的概念
(二)禁止欺詐客戶的法律規(guī)定
二、欺詐客戶的民事責(zé)任
(一)欺詐客戶民事責(zé)任的性質(zhì)
(二)欺詐客戶民事責(zé)任的主體
(三)欺詐客戶民事責(zé)任的構(gòu)成要件
三、欺詐客戶民事責(zé)任的承擔(dān)
第九章 操縱市場的民事責(zé)任
一、操縱市場行為的概念及其與證券市場其他主要的欺詐行為的關(guān)系
(一)操縱市場行為的概念
(二)操縱市場行為與證券市場其他主要的欺詐行為的關(guān)系
二、操縱市場行為的主要表現(xiàn)形式
(一)借虛偽買賣而為之操縱市場行為
(二)借實際買賣而為之操縱市場行為
(三)借不實表示而為之操縱市場行為
(四)安定操作的有關(guān)問題
三、操縱市場中的過錯認定
(一)操縱市場的行為人主觀上是否須為故意
(二)過錯要件在操縱市場的民事訴訟中的證明問題
四、操縱市場行為中的因果關(guān)系
(一)因果關(guān)系的兩分法及判斷標(biāo)準(zhǔn)
(二)操縱市場的責(zé)任成立因果關(guān)系在民事訴訟中的證明問題
(三)操縱市場行為的責(zé)任范圍
五、操縱市場民事責(zé)任制度在我國的立法完善
(一)建立操縱市場的民事責(zé)任制度的意義
(二)操縱市場行為是一種特殊的民事侵權(quán)行為
(三)操縱市場行為主觀要件的法律完善
(四)操縱市場行為客觀要件的法律完善
(五)我國《證券法》有關(guān)操縱市場行為的其他方面的法律完善
第十章 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
一、證券內(nèi)幕交易制度概述
(一)內(nèi)幕交易有違證券市場的基本行為準(zhǔn)則
(二)內(nèi)幕交易損害了廣大投資者的經(jīng)濟利益
(三)內(nèi)幕交易造成極大的社會危害
二、有關(guān)證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的立法政策
(一)設(shè)立證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的價值思考
(二)證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的立法模式選擇
三、證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任的性質(zhì)
(一)契約說之考量
(二)侵權(quán)說之考量
(三)法定類型說之考量
四、證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任的歸責(zé)理論
(一)以客觀性過錯為判定民事責(zé)任根據(jù)的歸責(zé)原則
(二)證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任歸責(zé)理論
五、證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任之具體規(guī)則研究

(一)過錯行為
(二)損害事實
(三)因果關(guān)系
(四)抗辯理由
六、我國證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度之立法完善
(一)相關(guān)立法例之考察
(二)我國證券立法的主要缺失
(三)我國證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度之完善
第十一章 逾權(quán)發(fā)行與逾權(quán)交易的民事責(zé)任
一、逾權(quán)發(fā)行的民事責(zé)任
二、逾權(quán)交易的民事責(zé)任
(一)證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的逾權(quán)交易
(二)一般代理人的逾權(quán)交易
第十二章 短線交易歸人制度研究
一、短線交易歸人制度的概念及其存在價值
二、短線交易歸入制度規(guī)制的主體
(一)董事、高級管理人員身份的確定
(二)大股東身份的確定
(三)識別“受益所有人’’身份的重大突破
(四)主體身份確立的時間
(五)“代理”理論
(六)我國相關(guān)立法的發(fā)展及其完善
三、短線交易歸人制度實施的前提——持股報告制度
(一)英美國家的持股報告制度
(二)我國相關(guān)立法的發(fā)展及其完善
四、短線交易歸人制度適用的豁免
(一)非傳統(tǒng)交易中“科恩規(guī)則”(Kem Rule)的適用
(二)其他豁免情形
(三)我國現(xiàn)行立法中的有關(guān)豁免規(guī)定
五、短線交易歸人利潤的計算
(一)短線交易歸入利潤的計算方式
(二)短線交易歸入利潤的范圍
(三)短線交易歸入利潤的精確化——不同證券的價值轉(zhuǎn)換
六、短線交易歸入權(quán)的實現(xiàn)
(一)行使短線交易歸人權(quán)的主體
(二)短線交易歸入權(quán)行使的客觀阻礙
(三)短線交易歸入權(quán)實現(xiàn)的制度保障——股東代表訴訟或派生訴訟(shareholder’s derivative suit)
下編 訴訟救濟編
第十三章 證券民事訴訟的理論基礎(chǔ)
一、證券民事訴訟的功能
(一)民事訴訟的一般功能
(二)證券民事訴訟的功能
(三)證券訴訟在我國的發(fā)展?fàn)顩r
二、證券訴訟的既判力
(一)既判力的本質(zhì)與根據(jù)
(二)既判力的客觀范圍
(三)既判力的主觀范圍
(四)證券判決的既判力的范圍
第十四章 股東代表訴訟制度研究
一、股東代表訴訟制度概述

(一)股東代表訴訟的含義
(二)股東代表訴訟制度的起源
(三)股東代表訴訟提起權(quán)的性質(zhì)
(四)代表訴訟與其他訴訟的區(qū)別
二、股東代表訴訟中的當(dāng)事人
(一)股東代表訴訟中的原告
(二)股東代表訴訟中的被告
(三)公司在股東代表訴訟中的地位
(四)股東在代表訴訟中的地位
三、股東代表訴訟中的程序性規(guī)則
(一)代表訴訟的前置程序
(二)訴訟費用擔(dān)保
(三)訴訟程序的和解和撤回
(四)代表訴訟的駁回
(五)代表訴訟中的賠償責(zé)任
四、我國股東代表訴訟制度的完善
(一)對現(xiàn)有股東代表訴訟制度的評析
(二)對我國股東代表訴訟制度的完善
第十五章 證券訴訟的程序
一、證券訴訟的管轄
(一)法院主管證券糾紛的范圍
(二)證券訴訟的級別管轄
(三)證券訴訟的地域管轄
二、證券訴訟的原告
三、證券訴訟中的被告
(一)證券訴訟的被告與證券民事責(zé)任主體
(二)證券訴訟的被告的范圍及條件
(三)確定證券訴訟被告時必須注意的幾個問題
四、證券訴訟的訴訟形式
(一)關(guān)于證券訴訟的訴訟形式的爭論
(二)我國證券訴訟形式的選擇
(三)引進訴訟擔(dān)當(dāng)機制
五、證券訴訟的前置程序
(一)《通知》規(guī)定的前置程序
(二)其他前置程序的設(shè)置
第十六章 證券訴訟中的舉證責(zé)任和抗辯事由
一、舉證責(zé)任和抗辯事由的一般原理
(一)舉證責(zé)任和舉證責(zé)任分配
(二)抗辯事由的一般原理
二、虛假陳述中的舉證責(zé)任和抗辯事由
(一)對損失的舉證和抗辯
(二)違法行為的舉證和抗辯
(三)因果關(guān)系的舉證和抗辯
(四)過錯的舉證責(zé)任和抗辯事由
三、內(nèi)幕交易中的舉證責(zé)任和抗辯事由
(一)過錯的舉證和抗辯
(二)因果關(guān)系上的舉證和抗辯
(三)損失方面的舉證和抗辯
四、操縱市場中的舉證責(zé)任和抗辯事由
(一)過錯的舉證和抗辯

(二)因果關(guān)系的舉證和抗辯
(三)損失的舉證和抗辯
第十七章 證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定
一、證券訴訟的賠償范圍
(一)證券侵權(quán)損害賠償制度設(shè)計的價值取向
(二)證券損害賠償?shù)膿p失界定規(guī)則
(三)證券損害賠償額的計算方法
二、各類型證券訴訟賠償額的確定
(一)虛假陳述證券侵權(quán)訴訟損害賠償額的確定
(二)內(nèi)幕交易侵權(quán)行為損害賠償額的確定
(三)操縱市場侵權(quán)行為損害賠償額的確定
(四)侵犯客戶合法權(quán)益證券侵權(quán)損害賠償額的確定
后記