本書圍繞證券稽查和執(zhí)法體系這一證券監(jiān)管的總樞,構(gòu)筑了一個比較新穎而全面的研究證券監(jiān)管的理論框架和系統(tǒng):在詳細(xì)論述證券市場監(jiān)管必要性的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)以及金融學(xué)、行政學(xué)、行為科學(xué)等多學(xué)科的知識和方法,客觀系統(tǒng)地探討、研究證券稽查和執(zhí)法過程中的典型問題,并結(jié)合制度、文化、歷史、社會和政策等多種因素,對我國轉(zhuǎn)軌時期證券稽查和執(zhí)法的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析,從立法改進(jìn)和執(zhí)法改進(jìn)兩個方面提出了完善我國證券稽查和執(zhí)法體系的政策建議。
本書的部分章節(jié)還運(yùn)用了案例和學(xué)理相結(jié)合的研究方法,分析了自中國證監(jiān)會成立以來處罰的市場不當(dāng)行為,以第一手資料準(zhǔn)確地把握了我國證券市場監(jiān)管在整體導(dǎo)向上的規(guī)范和發(fā)展特征,對近幾年證券市場發(fā)生的違規(guī)犯罪及發(fā)展趨勢作了深入分析,試圖透過現(xiàn)象剖析其本質(zhì),以求將各類證券市場違法行為納入法律、法規(guī)的有效監(jiān)管范圍內(nèi)?梢哉f,這是一本體系完整、內(nèi)容詳盡、思考深入、對我國證券監(jiān)管理論研究與實踐運(yùn)作具有肩示與借鑒意義的著作。
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