- 編號:38555
- 書名:證券欺詐民事救濟(jì)制度研究
- 作者:彭真明等著
- 出版社:中國社科
- 出版時間:2008年12月
- 入庫時間:2009-3-7
- 定價:28
圖書內(nèi)容簡介
近年來,在我國證券市場相繼出現(xiàn)了銀廣夏、三九醫(yī)藥、藍(lán)田股份及科龍電器等上市公司提供虛假財務(wù)信息、欺瞞上市、欺騙投資者的諸多典型案例,證券市場中的欺詐行為到了使中小投資者難以忍受的地步,而證券違法事件中的受害人在行使自己的訴權(quán)時,遇到來自公司法、證券法等立法上以及司法實踐中眾多困難與阻礙,使得追究證券違法者的民事責(zé)任成本過高,從而使有心通過訴訟維權(quán)者望而卻步。我國證券市場投資者的維權(quán)訴訟之所以步履維艱,其中一個重要原因就是我國現(xiàn)行法律對于證券市場的投資者權(quán)利受到侵害時救濟(jì)方法規(guī)定的相當(dāng)不完備,證券民事責(zé)任制度嚴(yán)重缺位。筆者長期從事證券法、公司法及相關(guān)學(xué)科的教學(xué)與研究,對證券投資者利益的法律保護(hù)問題特別關(guān)注,發(fā)表了一批與此相關(guān)的研究成果。 本著作試從分析證券欺詐民事責(zé)任的基本理論入手,對證券欺詐的民事責(zé)任及其訴訟機(jī)制問題作一些探討。
圖書目錄
第一章 證券欺詐民事責(zé)任的基本理論
一 證券欺詐的界定
(一)證券欺詐概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
(二)證券欺詐概念的法學(xué)分析
(三)證券欺詐與一般民事欺詐之比較
二 證券欺詐的主要類型及特點
(一)證券欺詐的主要類型
(二)證券欺詐的特點
三 證券欺詐民事責(zé)任的制度價值
(一)證券欺詐民事責(zé)任的涵義
(二)證券欺詐民事責(zé)任的制度價值
四 各國和地區(qū)證券法關(guān)于證券欺詐民事責(zé)任的立法
(一)美國
(二)日本
(三)我國臺灣地區(qū)
(四)其他國家和地區(qū)
五 證券欺詐民事責(zé)任的性質(zhì)
(一)證券欺詐民事責(zé)任的性質(zhì)諸說
(二)確定證券欺詐民事責(zé)任性質(zhì)的意義
(三)證券欺詐的民事責(zé)任應(yīng)為侵權(quán)責(zé)任
第二章 證券欺詐的現(xiàn)狀及其成因分析
一 證券欺詐的現(xiàn)狀
(一)國外證券欺詐的現(xiàn)狀
(二)我國證券欺詐的現(xiàn)狀
二 證券欺詐的成因分析
(一)歷史文化原因
(二)經(jīng)濟(jì)社會原因
(三)法制政策原因
(四)主觀心理原因
第三章 幾種典型證券欺詐的民事責(zé)任
一 虛假陳述的民事責(zé)任
(一)證券虛假陳述行為的界定
(二)目前有關(guān)證券虛假陳述民事責(zé)任之規(guī)則體系
(三)證券虛假陳述民事責(zé)任的主體
(四)證券虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原則
(五)證券虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系
(六)證券虛假陳述民事責(zé)任的范圍
二 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
(一)證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任立法的由來及其法理基礎(chǔ)
(二)內(nèi)幕交易民事責(zé)任的性質(zhì)和歸責(zé)原則
(三)內(nèi)幕交易民事責(zé)任的構(gòu)成要件
三 操縱市場行為的民事責(zé)任
(一)操縱市場行為的法律界定
(二)有關(guān)國家或地區(qū)對操縱市場行為的規(guī)制
(三)我國法律法規(guī)關(guān)于操縱市場的規(guī)定
(四)操縱市場行為的樣態(tài)
(五)證券市場操縱與相關(guān)概念的比較
(六)操縱市場行為的性質(zhì)
(七)操縱市場行為民事責(zé)任的構(gòu)成要件
(八)我國禁止操縱市場立法的不足及完善建議
第四章 注冊會計師在證券虛假陳述中的民事責(zé)任
一 問題的提出
二 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任的理論基礎(chǔ)
(一)注冊會計師及其性質(zhì)定位
(二)注冊會計師職業(yè)活動的特點與主要社會意義
(三)注冊會計師民事責(zé)任的科學(xué)范疇——專家責(zé)任
(四)專業(yè)職務(wù)人員(專家)的注意義務(wù)
三 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任的界定
四 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任的定性
(一)英美法系國家關(guān)于會計師民事責(zé)任性質(zhì)的立法與判例
(二)以德國法為代表的大陸法國家關(guān)于會計師民事責(zé)任性質(zhì)的立法與實踐
(三)我國關(guān)于會計師民事責(zé)任性質(zhì)的論爭與司法實踐
(四)會計師對第三人的民事責(zé)任屬于侵權(quán)責(zé)任
五 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任的歸責(zé)原則
(一)注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任歸則原則的理論紛爭
(二)注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任歸責(zé)原則的立法考察
(三)我國注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任歸責(zé)原則的現(xiàn)行法之分析
(四)我國注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任歸責(zé)原則的應(yīng)然選擇
六 注冊會計師過錯的認(rèn)定
(一)注冊會計師過錯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
(二)虛假審計報告的鑒定機(jī)構(gòu)
七 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任的請求權(quán)主體
八 注冊會計師不實財務(wù)報告民事責(zé)任承擔(dān)的方式
九 注冊會計師不實財務(wù)報告侵權(quán)損害賠償?shù)姆秶?
十 注冊會計師共同侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)
第五章 證券欺詐民事訴訟的模式選擇
一 我國證券民事訴訟方式的沿革
(一)1990年12月—2001年9月的駁回起訴階段
(二)2001年9月—2002年1月的暫不受理階段
(三)2002年1月—2003年1月的有條件受理階段
(四)2003年1月—至今的正式實施階段
二 各國證券民事訴訟模式之比較
(一)美國的集團(tuán)訴訟模式
(二)日本的選定當(dāng)事人訴訟模式
(三)德國的團(tuán)體訴訟模式
三 我國現(xiàn)行證券民事訴訟模式的缺陷與選擇
(一)我國的代表人訴訟模式的產(chǎn)生與發(fā)展
(二)我國證券民事訴訟中代表人訴訟模式存在的缺陷
(三)我國證券民事訴訟模式的現(xiàn)實選擇
四 我國證券民事訴訟模式完善的立法構(gòu)想
(一)擴(kuò)大代表人訴訟機(jī)制的適用范圍
(二)規(guī)定“選擇退出”制度
(三)構(gòu)建律師勝訴酬金制度
(四)引進(jìn)訴訟擔(dān)當(dāng)制度
(五)強(qiáng)化對訴訟代表人的監(jiān)督
第六章 證券欺詐民事訴訟機(jī)制
一 證券欺詐民事訴訟的受案范圍
二 證券欺詐民事訴訟原告的確定
三 證券欺詐民事訴訟被告的確定
(一)虛假陳述證券欺詐案件的被告
(二)內(nèi)幕交易證券欺詐的被告
(三)操縱市場證券欺詐的被告
(四)其他證券欺詐民事訴訟的被告
四 損害賠償?shù)姆秶?
(一)關(guān)于損害賠償?shù)钠瘘c與終點
(二)關(guān)于損失的種類
(三)損害賠償數(shù)額的確定
五 證券欺詐民事訴訟前置程序
六 證券欺詐民事賠償?shù)脑V訟時效
(一)證券欺詐民事賠償訴訟時效的意義
(二)證券欺詐民事賠償訴訟時效的立法例
(三)我國證券欺詐民事賠償?shù)脑V訟時效
第七章 仲裁:證券欺詐民事責(zé)任法律救濟(jì)的新途徑
一 證券爭議仲裁制度的基本理論分析
(一)證券爭議仲裁制度的起源與發(fā)展
(二)證券爭議仲裁制度的優(yōu)越性與價值功效
二 美國證券爭議仲裁制度的特點與基本規(guī)則解析
(一)美國證券爭議仲裁制度的特點
(二)美國證券爭議仲裁制度的基本規(guī)則
三 我國證券爭議仲裁制度問題產(chǎn)生的根源
(一)傳統(tǒng)觀念的束縛
(二)現(xiàn)行體制的缺陷
(三)立法的漏洞
四 完善我國證券爭議仲裁制度之立法對策選擇
(一)證券爭議仲裁制度立法完善的過程必須貫徹側(cè)重于保護(hù)投資者合法權(quán)益的思想
(二)修改《仲裁法》,為證券爭議仲裁制度立法完善提供基本的前提和保障
(三)在《證券法》中增加證券爭議仲裁的相關(guān)規(guī)定,為其立法完善提供最直接的法律支持
(四)借鑒國外先進(jìn)立法經(jīng)驗,制定《證券仲裁示范規(guī)則》,指導(dǎo)證券爭議仲裁實踐
參考文獻(xiàn)
后記