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圖書內(nèi)容簡介

本書分四編二十九章對資產(chǎn)證券化融資實(shí)務(wù)做了詳盡而實(shí)用的介紹。

圖書目錄

第一編總論
第一章資產(chǎn)證券化原理（）
第一節(jié)基本原理（）
一、資產(chǎn)證券化的定義（）
二、資產(chǎn)證券化的誕生基礎(chǔ)（）
三、資產(chǎn)證券化的作用（）
（一）資產(chǎn)證券化對發(fā)起人的益處（）
（二）資產(chǎn)證券化對投資者的益處（）
（三）資產(chǎn)證券化對金融市場的益處（）
第二節(jié)資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)（）
一、資產(chǎn)證券化的交易結(jié)構(gòu)（）
（一）發(fā)起人（）
（二）特殊目的實(shí)體（SPV）（）
（三）服務(wù)人（）
（四）受托人（）
（五）承銷商（投資銀行等金融中介機(jī)構(gòu)）（）
（六）信用增級機(jī)構(gòu)（）
（七）信用評級機(jī)構(gòu)（）
（八）投資者（）
二、企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本流程（）
三、資產(chǎn)證券化的基本流程（）
（一）確定證券化資產(chǎn)并組建資產(chǎn)池（）
（二）設(shè)立特殊目的實(shí)體(SPV)（）
（三）資產(chǎn)的完全轉(zhuǎn)讓（）
（四）信用增級（）
（五）信用評級（）
（六）證券打包發(fā)售（）
（七）向發(fā)起人支付對價(jià)（）
（八）管理資產(chǎn)池（）
（九）清償證券（）
第二章專項(xiàng)資管計(jì)劃的法律與操作（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃的法律（）
一、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）
二、關(guān)于證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的規(guī)定（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
（三）資產(chǎn)支持證券（）
（四）計(jì)劃各參與方（）
（五）管理與托管（）
（六）信息披露（）
（七）監(jiān)督管理（）
第二節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃的操作（）
一、確定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
二、設(shè)立特殊目的實(shí)體（SPV）（）
三、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（）
四、信用增級（）
五、信用評級（）
六、項(xiàng)目審批（）
七、證券發(fā)行（）
八、維護(hù)與償還（）
第三章信貸資產(chǎn)證券化的操作流程（）
第一節(jié)信貸資產(chǎn)證券化的法律（）
一、特定目的信托（SPT）（）
二、信托基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
三、資產(chǎn)支持證券（）
四、相關(guān)各參與方要求（）
五、發(fā)行、交易和托管（）
六、信息披露（）
第二節(jié)信貸資產(chǎn)證券化的操作（）
一、選定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
二、設(shè)立特殊目的信托（SPT）（）
三、風(fēng)險(xiǎn)隔離（）
（一）“真實(shí)出售”與破產(chǎn)隔離（）
（二）現(xiàn)金流匯集與支付機(jī)制（）
（三）會計(jì)處理（）
四、信用增級與評級（）
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）管理與操作風(fēng)險(xiǎn)（）
五、資產(chǎn)支持證券發(fā)行（）
六、后期管理與償還（）
第四章資產(chǎn)支持票據(jù)的法律與操作（）
第一節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)的法律（）
一、主要法律（）
二、主要制度（）
第二節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)的操作（）
一、選定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
二、設(shè)立隔離賬戶（）
三、申請發(fā)行登記（）
四、信用增級（）
五、信用評級（）
六、資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行（）
七、發(fā)行維護(hù)與收益償還（）
第二編企業(yè)資產(chǎn)證券化
第五章聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)與流動性安排（）
（二）交易參與主體（）
（三）“聯(lián)通收益”專項(xiàng)計(jì)劃基本情況（）
（四）計(jì)劃份額持有人大會（）
二、現(xiàn)金流分配（）
（一）現(xiàn)金回收（）
（二）現(xiàn)金流分配（）
（三）現(xiàn)金流分配順序（）
（四）計(jì)劃管理費(fèi)（）
（五）賬戶管理（）
三、風(fēng)險(xiǎn)因素（）
（一）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）現(xiàn)金流不足的風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）操作機(jī)構(gòu)涉及的風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）違約風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）評級相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）兌付過程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)（）
（九）計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓涉及的風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、《中國聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計(jì)劃總資產(chǎn)管理合同》（）
（一）委托管理資金的交付和運(yùn)用（）
（二）收益計(jì)劃的設(shè)立（）
（三）收益計(jì)劃的資產(chǎn)（）
（四）收益計(jì)劃的資產(chǎn)收益（）
（五）收益計(jì)劃份額（）
（六）委托人（）
（七）計(jì)劃管理人（）
（八）合同終止（）
（九）違約責(zé)任（）
二、《中國聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計(jì)劃總資產(chǎn)買賣協(xié)議》（）
（一）資產(chǎn)的買賣（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)收益的交付及其擔(dān)保（）
（三）購買價(jià)及其支付（）
（四）先決條件（）
（五）違約責(zé)任（）
（六）協(xié)議終止（）
三、《中國聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計(jì)劃托管協(xié)議》（）
（一）收益計(jì)劃資產(chǎn)的托管（）
（二）計(jì)劃管理人的權(quán)利和義務(wù)（）
（三）托管銀行的權(quán)利和義務(wù)（）
（四）業(yè)務(wù)監(jiān)督（）
（五）托管銀行的解任和辭任（）
（六）違約責(zé)任（）
（七）合同終止（）
第六章莞深高速公路收費(fèi)收益權(quán)專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)與流動性安排（）
（二）交易參與主體（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃份額登記及交易（）
（四）專項(xiàng)計(jì)劃投資（）
二、“莞深收益”專項(xiàng)計(jì)劃基本情況（）
三、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)構(gòu)成（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處分（）
四、“莞深收益”專項(xiàng)計(jì)劃分配資金（）
（一）預(yù)期收益率（）
（二）凈收益金額（）
（三）分配原則（）
（四）分配方式（）
（五）分配流程（）
（六）信息披露（）
（七）專項(xiàng)計(jì)劃終止后的清算（）
五、風(fēng)險(xiǎn)控制（）
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示（）
（二）風(fēng)險(xiǎn)防范措施（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃份額持有人權(quán)利義務(wù)（）
（二）管理人權(quán)利義務(wù)（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃份額持有人大會（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃份額持有人大會的召開事由（）
（二）召集人（）
（三）大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）專項(xiàng)計(jì)劃份額持有人大會決議的生效與效力（）
第七章遠(yuǎn)東首期租賃收益專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)與流動性安排（）
（二）交易參與主體（）
（三）信用評級（）
（四）擔(dān)保（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃的方案（）
（一）受益憑證本金和收益的償付方式（）
（二）各類受益憑證的期限、票面收益率（）
（三）受益憑證的收入分配（）
（四）各受益憑證的分配方案（）
（五）各受益憑證的分配方案（）
三、有控制權(quán)的受益憑證持有人大會（）
（一）召集的事由（）
（二）召集的方式（）
（三）會議的召開和表決（）
四、風(fēng)險(xiǎn)因素（）
（一）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）承租人或其擔(dān)保人違約風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）逾期還款風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）提前退租風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）租賃利率調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）遠(yuǎn)東租賃破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）計(jì)劃管理人、計(jì)劃服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管銀行盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）擔(dān)保機(jī)構(gòu)違約風(fēng)險(xiǎn)（）
（九）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（十）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）
（十一）信用等級變動風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、資產(chǎn)買賣協(xié)議摘要（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的買賣（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣的交割方式（）
（三）購買價(jià)款及其交付（）
（四）資產(chǎn)回購和資產(chǎn)池收購選擇權(quán)（）
（五）賣方對基礎(chǔ)資產(chǎn)的陳述和保證（）
（六）違約責(zé)任（）
（七）協(xié)議生效和終止（）
二、服務(wù)協(xié)議摘要（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的管理和服務(wù)（）
（二）報(bào)告和聲明（）
（三）保管（）
（四）計(jì)劃服務(wù)機(jī)構(gòu)解任和辭任（）
（五）違約責(zé)任（）
三、托管協(xié)議摘要（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管（）
（二）計(jì)劃管理人的權(quán)利和義務(wù)（）
（三）托管銀行的權(quán)利和義務(wù)（）
（四）業(yè)務(wù)監(jiān)督（）
（五）托管銀行的解任和辭任（）
（六）違約責(zé)任（）
（七）協(xié)議生效和終止（）
四、保證承諾函（）
第八章遠(yuǎn)東二期專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）受益憑證（）
（三）受益憑證的取得和獨(dú)立性（）
（四）受益憑證的轉(zhuǎn)讓（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃的分配（）
（一）分配順序（）
（二）受益憑證靜態(tài)償還情況（）
（三）分配流程（）
三、專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)與防范（）
（一）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）承租人或其擔(dān)保人違約風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）逾期還款風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）提前退租風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）租賃利率調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）遠(yuǎn)東租賃破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）計(jì)劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管銀行、監(jiān)管銀行盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（九）現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)（）
（十）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）
（十一）評級風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、有控制權(quán)的受益憑證持有人大會（）
二、當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)（）
（一）受益憑證持有人的權(quán)利與義務(wù)（）
（二）計(jì)劃管理人的權(quán)利與義務(wù)（）
（三）托管銀行的權(quán)利與義務(wù)（）
（四）其他機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)（）
三、《資產(chǎn)買賣協(xié)議》（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的買賣（）
（二）保證金的交付（）
（三）購買價(jià)款及其支付（）
（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣的交割方式（）
（五）資產(chǎn)贖回（）
（六）權(quán)利完善措施（）
（七）賣方對基礎(chǔ)資產(chǎn)的陳述和保證（）
（八）違約責(zé)任（）
（九）協(xié)議的生效和終止（）
四、《服務(wù)協(xié)議》（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的管理和服務(wù)（）
（二）報(bào)告和聲明（）
（三）服務(wù)記錄及基礎(chǔ)資產(chǎn)文件的保管（）
（四）資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的更換（）
（五）違約責(zé)任（）
（六）協(xié)議生效和終止（）
五、《托管協(xié)議》（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃推廣專戶（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的開立及使用（）
（四）專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的分賬核算和管理（）
（五）專項(xiàng)計(jì)劃資金的投資運(yùn)用（）
（六）業(yè)務(wù)監(jiān)督（）
（七）托管銀行的解任和繼任托管銀行的委任（）
（八）違約責(zé)任（）
（九）協(xié)議的生效（）
六、《監(jiān)管協(xié)議》（）
（一）賬戶的監(jiān)管（）
（二）收款賬戶的開立（）
（三）遠(yuǎn)東收款賬戶的使用與監(jiān)管（）
（四）業(yè)務(wù)監(jiān)督（）
（五）監(jiān)管銀行的解任和繼任監(jiān)管銀行的委任（）
（六）違約責(zé)任（）
（七）協(xié)議的生效（）
七、《流動性支持貸款協(xié)議》（）
（一）流動性支持貸款（）
（二）貸款承諾及放款條件（）
（三）承諾額與可用額度（）
（四）貸款用途（）
（五）貸款期限（）
（六）貸款利率（）
（七）合同的轉(zhuǎn)讓（）
（八）違約責(zé)任（）
（九）協(xié)議的生效、終止與解除（）
八、《差額支付承諾函》（）
（一）差額支付承諾（）
（二）承諾期間（）
（三）差額支付的啟動條件（）
（四）差額支付資金的償還與追償（）
（五）權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)移（）
（六）生效（）
第九章浦建BT項(xiàng)目收益專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)與流動性安排（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)的合法性（）
三、受益憑證（）
（一）優(yōu)先級受益憑證（）
（二）次級受益憑證（）
（三）受益憑證轉(zhuǎn)讓（）
四、專項(xiàng)計(jì)劃分配資金（）
（一）優(yōu)先級受益憑證分配資金（）
（二）次級受益憑證分配資金（）
（三）分配原則（）
（四）分配方式（）
（五）分配流程（）
五、風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制（）
（一）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（二）與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（三）與受益憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（四）其他風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)概述（）
（一）受益憑證持有人權(quán)利（）
（二）受益憑證持有人義務(wù)（）
（三）管理人權(quán)利（）
（四）管理人義務(wù)（）
（五）原始權(quán)益人權(quán)利（）
（六）原始權(quán)益人義務(wù)（）
（七）浦東建設(shè)權(quán)利義務(wù)（）
二、受益憑證持有人大會（）
（一）受益憑證持有人大會組成（）
（二）受益憑證持有人大會的召開（）
（三）大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）受益憑證持有人大會決議的生效與效力（）
（五）受益憑證持有人大會決議瑕疵訴訟（）
三、《浦東建設(shè)BT項(xiàng)目合同債權(quán)買賣合同（一）》的摘要（）
（一）合同前提（）
（二）專項(xiàng)投資目標(biāo)（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資金劃轉(zhuǎn)（）
（四）費(fèi)用（）
（五）違約責(zé)任（）
四、《浦東建設(shè)BT項(xiàng)目合同債權(quán)買賣合同（二）》的摘要（）
（一）合同前提（）
（二）專項(xiàng)投資目標(biāo)（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資金劃轉(zhuǎn)（）
（四）費(fèi)用（）
（五）違約責(zé)任（）
五、《浦東建設(shè)BT項(xiàng)目資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管協(xié)議》的摘要
（一）托管人與計(jì)劃管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)保管（）
（三）信息披露（）
（四）更換計(jì)劃管理人、托管人（）
（五）禁止行為（）
（六）當(dāng)事人違約責(zé)任（）
第十章南京城建污水處理收費(fèi)專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)構(gòu)成（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃分配資金（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益構(gòu)成（）
（二）預(yù)期收益率（）
（三）凈收益金額（）
（四）專項(xiàng)計(jì)劃分配資金（）
（五）分配原則（）
（六）分配方式（）
（七）分配流程（）
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制與承擔(dān)（）
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示（）
（二）風(fēng)險(xiǎn)防范措施（）
（三）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)（）
（一）受益憑證持有人權(quán)利（）
（二）受益憑證持有人義務(wù)（）
（三）管理人權(quán)利（）
（四）管理人義務(wù)（）
（五）托管人權(quán)利（）
（六）托管人義務(wù)（）
二、受益憑證持有人大會（）
（一）受益憑證持有人大會組成（）
（二）受益憑證持有人大會的召開（）
（三）大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）受益憑證持有人大會決議的生效與效力（）
（五）受益憑證持有人大會決議瑕疵訴訟（）
第十一章江蘇吳中BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）原始權(quán)益人（）
（三）計(jì)劃管理人（）
（四）擔(dān)保機(jī)構(gòu)（）
（五）評級機(jī)構(gòu)（）
（六）托管銀行（）
（七）登記機(jī)構(gòu)（）
二、受益憑證（）
三、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)（）
四、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益分配（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃分配資金（）
（二）分配原則與順序（）
（三）分配方式（）
五、風(fēng)險(xiǎn)控制（）
（一）信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）BT項(xiàng)目回購款變動風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）投資者收益相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、受益憑證持有人大會（）
（一）受益憑證持有人大會的組成（）
（二）受益憑證持有人大會的召開（）
（三）受益憑證持有人大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）受益憑證持有人大會決議的生效與效力（）
（五）受益憑證持有人大會決議瑕疵訴訟（）
二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（）
（一）受益憑證持有人的權(quán)利（）
（二）受益憑證持有人的義務(wù)（）
（三）計(jì)劃管理人的權(quán)利（）
（四）計(jì)劃管理人的義務(wù)（）
三、《江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》摘要（）
（一）債權(quán)的轉(zhuǎn)讓（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)收益的交付（）
（三）交易費(fèi)用（）
（四）違約責(zé)任（）
第十二章阿里巴巴小貸專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃的分配（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃的回收款（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃分配實(shí)施流程（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃分配順序（）
三、風(fēng)險(xiǎn)防范（）
（一）市場利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）基礎(chǔ)資產(chǎn)利率水平下降的風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）提前償付風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）計(jì)劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管銀行盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）
（九）評級風(fēng)險(xiǎn)（）
（十）其他風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（）
二、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
三、資產(chǎn)買賣協(xié)議摘要（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的買賣（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣的交割方式（）
（三）購買價(jià)款及其交付（）
（四）資產(chǎn)贖回（）
（五）提前分配選擇權(quán)（）
（六）原始權(quán)益人對基礎(chǔ)資產(chǎn)的陳述和保證（）
（七）違約責(zé)任（）
（八）協(xié)議生效和終止（）
四、服務(wù)協(xié)議摘要（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的管理和服務(wù)（）
（二）資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的更換（）
（三）違約責(zé)任（）
（四）服務(wù)期限（）
（五）合同的生效（）
五、擔(dān)保及補(bǔ)充支付承諾函摘要（）
（一）擔(dān)保承諾（）
（二）補(bǔ)充支付承諾（）
（三）計(jì)劃管理人獲得授權(quán)（）
第十三章歡樂谷主題公園入園憑證專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)構(gòu)成（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（四）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處分（）
（五）受益憑證的登記及交易（）
二、擔(dān)保人擔(dān)保安排（）
（一）擔(dān)保的性質(zhì)和范圍（）
（二）擔(dān)保責(zé)任的履行和終止（）
三、原始權(quán)益人差額支付安排（）
四、信用增級措施說明（）
（一）3種信用增級措施的相互關(guān)系和觸發(fā)條件（）
（二）觸發(fā)機(jī)制小結(jié)（）
五、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益分配（）
（一）分配原則（）
（二）分配順序（）
（三）現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)安排（）
六、華僑城4、華僑城5回售和贖回安排（）
（一）回售安排（）
（二）贖回安排（）
（三）其他安排（）
（四）回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶（）
（五）回售和贖回相關(guān)時(shí)點(diǎn)安排小結(jié)（）
七、風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制與承擔(dān)（）
（一）主體和信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）銷售基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流不足風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）受益憑證相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）市場風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）政策與法律風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）其他風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)（）
（一）受益憑證持有人的權(quán)利（）
（二）受益憑證持有人的義務(wù)（）
（三）計(jì)劃管理人的權(quán)利（）
（四）計(jì)劃管理人的義務(wù)（）
（五）托管人的權(quán)利（）
（六）托管人的義務(wù)（）
二、受益憑證持有人大會（）
（一）受益憑證持有人大會組成（）
（二）受益憑證持有人大會的召開（）
（三）大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）受益憑證持有人大會決議的生效與效力（）
（五）受益憑證持有人大會決議瑕疵訴訟（）
三、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃投資目標(biāo)（）
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收入劃轉(zhuǎn)（）
（三）不可抗力下啟動補(bǔ)足的特殊情形（）
四、《監(jiān)管協(xié)議》（華僑城A）（）
（一）監(jiān)管賬戶的設(shè)立（）
（二）監(jiān)管資金（）
（三）資金劃付（）
（四）風(fēng)險(xiǎn)防范措施（）
五、《監(jiān)管協(xié)議》（北京華僑城、上海華僑城）（）
（一）監(jiān)管賬戶的設(shè)立（）
（二）監(jiān)管資金（）
（三）資金劃付（）
（四）風(fēng)險(xiǎn)防范措施（）
六、《擔(dān)保合同》（）
（一）保證范圍、方式、期間（）
（二）不可抗力及啟動擔(dān)保的特殊情形（）
（三）合同受益人及其變更（）
（四）保證責(zé)任的變更（）
第十四章隧道股份BOT項(xiàng)目專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)與流動性安排（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃擔(dān)保（）
（四）資產(chǎn)支持證券登記及轉(zhuǎn)讓（）
二、專項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)金流歸集、投資及分配（）
（一）資金分配（）
（二）正常情況下的分配順序（）
（三）啟動擔(dān)保情況下的分配（）
（四）正�，F(xiàn)金流分配流程（）
（五）啟用擔(dān)保支持下的現(xiàn)金流分配流程（）
三、風(fēng)險(xiǎn)與防范措施（）
（一）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（二）與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（三）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（）
（四）其他風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
二、《資產(chǎn)買賣協(xié)議》（）
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)的買賣（）
（二）購買價(jià)款及其交付（）
（三）先決條件（）
（四）違約責(zé)任（）
（五）協(xié)議生效和終止（）
三、《托管協(xié)議》（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管（）
（二）計(jì)劃管理人的權(quán)利和義務(wù)（）
（三）托管銀行的權(quán)利和義務(wù)（）
（四）業(yè)務(wù)監(jiān)督（）
（五）托管銀行的解任和辭任（）
（六）違約責(zé)任（）
（七）協(xié)議生效和終止（）
第十五章華能瀾滄江水電收益權(quán)專項(xiàng)資管計(jì)劃（）
第一節(jié)專項(xiàng)資管計(jì)劃方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）信用增級措施（）
二、各檔受益憑證概況（）
（一）受益憑證的取得和獨(dú)立性（）
（二）瀾電01優(yōu)先級受益憑證（）
（三）瀾電02優(yōu)先級受益憑證（）
（四）瀾電03優(yōu)先級受益憑證（）
（五）瀾電04優(yōu)先級受益憑證（）
（六）瀾電05優(yōu)先級受益憑證（）
（七）次級受益憑證（）
（八）受益憑證登記（）
（九）優(yōu)先級受益憑證交易（）
三、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)構(gòu)成（）
（二）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理（）
（三）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處分（）
四、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益分配（）
（一）專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益構(gòu)成（）
（二）預(yù)期收益率（）
（三）分配原則（）
（四）分配順序（）
（五）分配方式（）
五、受益憑證持有人權(quán)利義務(wù)（）
（一）受益憑證持有人的權(quán)利（）
（二）受益憑證持有人的義務(wù)（）
六、計(jì)劃管理人權(quán)利義務(wù)（）
（一）計(jì)劃管理人的權(quán)利（）
（二）計(jì)劃管理人的義務(wù)（）
七、托管人權(quán)利義務(wù)（）
（一）托管人的權(quán)利（）
（二）托管人的義務(wù)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）受益憑證持有人大會組成（）
（二）受益憑證持有人大會的召開（）
（三）大會議決事項(xiàng)和程序（）
（四）受益憑證持有人大會決議的生效與效力（）
（五）受益憑證持有人大會決議瑕疵訴訟（）
二、風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制與承擔(dān)（）
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制（）
（二）風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)（）
三、主要交易文件概要（）
（一）《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣合同》（）
（二）《托管協(xié)議》（）
（三）《監(jiān)管協(xié)議》（）
（四）《流動性支持協(xié)議》（）
第三編信貸資產(chǎn)證券化
第十六章建元個(gè)人住房抵押貸款證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）交易各方概述（）
（三）資產(chǎn)支持證券的承銷、轉(zhuǎn)讓、清算和交割（）
（四）現(xiàn)金流分配（）
二、主要交易文件要旨（）
（一）《信托合同》（）
（二）《主定義表》（）
（三）《服務(wù)合同》（）
（四）《資金保管合同》（）
（五）《承銷協(xié)議》（）
（六）《發(fā)行、登記及代理兌付協(xié)議》（）
三、資產(chǎn)支持證券條款和條件（）
（一）形式、面額和法律地位（）
（二）受托機(jī)構(gòu)承諾（）
（三）資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓和交易（）
（四）權(quán)利（）
（五）利息（）
（六）償付和購買（）
（七）付款（）
（八）稅收（）
（九）違約事件（）
（十）資產(chǎn)支持證券持有人在違約事件后享有的權(quán)利（）
（十一）訴訟時(shí)效（）
（十二）實(shí)物資產(chǎn)支持證券的更換（）
（十三）資產(chǎn)支持證券持有人會議（）
（十四）修改和棄權(quán)（）
（十五）通知（）
（十六）具有最終效力的通知和其他事項(xiàng)（）
（十七）適用法律（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、風(fēng)險(xiǎn)提示（）
（一）與抵押貸款相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）與發(fā)起機(jī)構(gòu)和貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（）
二、《信托合同》的主要內(nèi)容（）
（一）信托目的（）
（二）信托財(cái)產(chǎn)（）
（三）信托權(quán)益和資產(chǎn)支持證券（）
（四）信托期限（）
（五）信托終止日（）
（六）信托的終止（）
（七）有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券（）
（八）有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（九）受托機(jī)構(gòu)的辭任/解任（）
（十）訴訟禁止（）
（十一）資產(chǎn)池（）
（十二）抵押貸款及附屬擔(dān)保權(quán)益的完善（）
（十三）抵押權(quán)的完善（）
（十四）資產(chǎn)回購（）
（十五）清倉回購（）
（十六）資產(chǎn)支持證券（）
（十七）優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券（）
（十八）次級資產(chǎn)支持證券（）
（十九）優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券的發(fā)行（）
（二十）次級資產(chǎn)支持證券的發(fā)行（）
（二十一）資產(chǎn)支持證券的登記托管（）
（二十二）資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓和交易（）
（二十三）評級（）
（二十四）幣種（）
（二十五）計(jì)息期間（）
（二十六）利息計(jì)算（）
（二十七）優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券的票面利率（）
（二十八）清倉贖回（）
（二十九）信用增級（）
（三十）信托賬戶（）
（三十一）回收款轉(zhuǎn)付（）
（三十二）違約事件發(fā)生前的回收款分配（）
（三十三）收入分賬戶（）
（三十四）本金分賬戶（）
（三十五）違約事件發(fā)生后的回收款分配（）
（三十六）信托（流動性）儲備賬戶資金的運(yùn)用（）
（三十七）信托（服務(wù)轉(zhuǎn)移）儲備賬戶資金的運(yùn)用（）
（三十八）信托（混同和抵銷）儲備賬戶資金的運(yùn)用（三十九）信托（稅收）儲備賬戶資金的運(yùn)用（）
（四十）信托分配（證券）賬戶資金的運(yùn)用（）
（四十一）信托分配（費(fèi)用和開支）賬戶資金的運(yùn)用三、《服務(wù)合同》的主要內(nèi)容（）
（一）貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)之服務(wù)（）
（二）貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的解任（）
（三）替代貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)（）
（四）后備貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)（）
（五）后備服務(wù)（）
第十七章通元個(gè)人汽車抵押貸款證券（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）賬戶設(shè)置（）
（三）資產(chǎn)支持證券要素說明（）
（四）現(xiàn)金流支付順序（）
二、交易文件主要內(nèi)容及當(dāng)事方主要權(quán)利與義務(wù)（）
（一）交易文件主要內(nèi)容（）
（二）當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
三、清倉回購與信用增級（）
（一）清倉回購條款說明（）
（二）信用增級措施說明（）
四、個(gè)人汽車抵押貸款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓制度（）
（一）個(gè)人汽車抵押貸款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓制度（）
（二）個(gè)人汽車抵押貸款債權(quán)附屬抵押權(quán)的轉(zhuǎn)讓（）
（三）個(gè)人汽車抵押貸款債權(quán)附屬保證權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（）
（四）抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、現(xiàn)行法律對抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的影響（）
（一）破產(chǎn)法（）
（二）物權(quán)法對抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的影響（）
二、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（二）召集（）
（三）法定人數(shù)（）
（四）表決和決議（）
三、風(fēng)險(xiǎn)控制（）
（一）追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)及其對策（）
（二）資產(chǎn)池面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其對策（）
（三）交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）法律變更風(fēng)險(xiǎn)（）
第十八章信元重整資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）資產(chǎn)服務(wù)安排及流動性支持安排（）
（三）信托賬戶設(shè)置（）
（四）資產(chǎn)支持證券的承銷、轉(zhuǎn)讓、清算、交割（）
二、交易參與方及其權(quán)利義務(wù)（）
（一）發(fā)起機(jī)構(gòu)（）
（二）受托機(jī)構(gòu)（）
（三）資金保管機(jī)構(gòu)（）
（四）登記機(jī)構(gòu)/支付代理機(jī)構(gòu)（）
（五）資產(chǎn)服務(wù)商（）
（六）流動性支持機(jī)構(gòu)（）
三、資產(chǎn)支持證券條款和條件（）
（一）形式、面額和法律地位（）
（二）登記和轉(zhuǎn)讓（）
（三）受托機(jī)構(gòu)的承諾（）
（四）利息（）
（五）償付和購買（）
（六）付款（）
（七）訴訟時(shí)效（）
（八）稅收（）
（九）違約事件（）
（十）受托機(jī)構(gòu)的補(bǔ)救（）
（十一）資產(chǎn)支持證券持有人在違約事件后享有的權(quán)利（十二）資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（十三）修改和棄權(quán)（）
（十四）通知（）
（十五）訴訟禁止（）
（十六）適用法律（）
四、信托賬戶和現(xiàn)金流管理（）
（一）信托賬戶的管理（）
（二）處置收入的轉(zhuǎn)付（）
（三）可分配現(xiàn)金賬戶資金的運(yùn)用（）
（四）信托分配（憑證）賬戶的資金分配（）
（五）信托分配（費(fèi)用和開支）賬戶的資金分配（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、現(xiàn)行法律影響分析（）
（一）金融資產(chǎn)管理公司的法律監(jiān)管（）
（二）不良金融資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（三）特定目的信托（）
（四）銀行貸款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓（）
（五）銀行貸款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益的司法救濟(jì)（）
（六）企業(yè)破產(chǎn)法（）
（七）物權(quán)法（）
二、風(fēng)險(xiǎn)因素（）
（一）現(xiàn)金流不能足額支付本息的風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）本金償付時(shí)間產(chǎn)生波動的風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）利率的風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）流動性不足的風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）稅收的風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）操作機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）評級的風(fēng)險(xiǎn)（）
三、主要交易文件摘要（）
（一）《信托合同》摘要（）
（二）《服務(wù)合同》摘要（）
（三）《資金保管合同》摘要（）
第十九章開元信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、概述（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）本期證券的內(nèi)外部信用提升方式（）
（三）主要當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
二、本期證券的基本情況（）
（一）分層情況（）
（二）本期資產(chǎn)支持證券的基本情況（）
三、清倉回購條款等選擇性或強(qiáng)制性的贖回或終止條款（）
（一）清倉回購條款（）
（二）強(qiáng)制性的贖回條款：不合格信貸資產(chǎn)的贖回（）
（三）信托的終止（）
四、收入分配（）
（一）信托賬的收入來源（）
（二）回收款的劃付、核算和分配（）
五、違約事件發(fā)生前，信托賬現(xiàn)金流的支付順序（）
（一）收益賬項(xiàng)下資金的分配（）
（二）本金賬項(xiàng)下資金的分配（）
（三）加速清償（）
六、違約事件發(fā)生后，信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付順序（）
（一）違約的事由（）
（二）違約事件發(fā)生后，信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付順序七、信托終止后信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付順序（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、投資風(fēng)險(xiǎn)（）
二、資產(chǎn)支持證券持有人大會的組織形式與權(quán)力（）
（一）組成（）
（二）持有人權(quán)利（）
（三）會議召集（）
（四）表決權(quán)（）
（五）會議方式（）
（六）表決（）
（七）決議的承認(rèn)與第三方的同意（）
（八）決議的執(zhí)行（）
（九）會議記錄（）
（十）決議的備案與公告（）
第二十章招元信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）交易文件的主要內(nèi)容（）
（三）當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
二、資產(chǎn)支持證券的類別和基本特征（）
（一）A-1級資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
（二）A-2級資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
（三）B級資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
（四）高收益級資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
（五）本期證券的信用提升方式（）
（六）清倉回購條款（）
三、信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付順序（）
（一）違約事件發(fā)生前的回收款分配（）
（二）信托（流動性）儲備賬戶資金的運(yùn)用（）
（三）信托（服務(wù)轉(zhuǎn)移和通知）儲備賬戶資金的運(yùn)用（四）信托（稅收）專用賬戶資金的運(yùn)用（）
（五）信托分配（證券）賬戶資金的運(yùn)用（）
（六）信托分配（費(fèi)用和開支）賬戶資金的運(yùn)用（）
（七）信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的分配（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、投資風(fēng)險(xiǎn)提示（）
（一）借款人提前還款風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）借款人違約風(fēng)險(xiǎn)暨信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）信托財(cái)產(chǎn)過度集中風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）流動性不足風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）操作風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）法律風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）交易他方的違約風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生重大不利變化（）
二、中國法律影響因素分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（二）特定目的信托（）
（三）特定目的信托的設(shè)立（）
（四）信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性（）
（五）貸款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓（）
（六）債務(wù)人的抵銷權(quán)和抗辯權(quán)（）
（七）保證人的抗辯權(quán)（）
（八）破產(chǎn)法（）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）資產(chǎn)支持證券持有人大會的組成（）
（二）會議召集（）
（三）表決權(quán)（）
（四）會議方式（）
（五）決議事項(xiàng)（）
（六）決議之間的沖突（）
（七）決議的承認(rèn)與第三方的同意（）
（八）決議的執(zhí)行（）
（九）會議記錄（）
（十）決議的備案與公告（）
第二十一章交銀信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、概述（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）交易文件（）
（三）交易各方主要權(quán)利義務(wù)（）
（四）內(nèi)外部信用提升方式（）
二、資產(chǎn)支持證券的類別（）
（一）資產(chǎn)支持證券的類別（）
（二）優(yōu)先A-1檔資產(chǎn)支持證券（）
（三）優(yōu)先A-2檔資產(chǎn)支持證券（）
（四）優(yōu)先B檔資產(chǎn)支持證券（）
（五）次級檔資產(chǎn)支持證券（）
（六）清倉回購條款（）
三、信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付（）
（一）回收款的轉(zhuǎn)付和分配（）
（二）違約事件發(fā)生前的回收款分配（）
（三）違約事件發(fā)生后的回收款分配（）
（四）信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的分配（）
（五）稅收專用賬項(xiàng)下資金的運(yùn)用（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、法律影響分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（二）特定目的信托（）
（三）商業(yè)銀行貸款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓（）
（四）企業(yè)破產(chǎn)法（）
二、投資風(fēng)險(xiǎn)分析（）
（一）借款人提前還款風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）借款人違約風(fēng)險(xiǎn)暨信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）借款合同過度集中風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）流動性不足風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）操作風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）法律風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）交易他方的違約風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生重大不利變化（）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）資產(chǎn)支持證券持有人大會的組成（）
（二）會議召集（）
（三）表決權(quán)（）
（四）會議方式（）
（五）特別決議事項(xiàng)（）
（六）普通決議事項(xiàng)（）
（七）保留事項(xiàng)（）
（八）決議之間的沖突（）
（九）第三方同意（）
（十）決議的執(zhí)行（）
（十一）會議記錄（）
（十二）決議的備案與公告（）
第二十二章中銀信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）當(dāng)事方的權(quán)利義務(wù)（）
（三）交易文件的主要內(nèi)容 （）
二、資產(chǎn)支持證券的類別（）
（一）優(yōu)先A-1檔資產(chǎn)支持證券的基本特征 （）
（二）優(yōu)先A-2檔資產(chǎn)支持證券的基本特征 （）
（三）優(yōu)先B檔資產(chǎn)支持證券的基本特征 （）
（四）次級檔資產(chǎn)支持證券的基本特征 （）
三、清倉回購與信用增級（）
（一）清倉回購（）
（二）信用增級（）
四、財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付（）
（一）回收款的轉(zhuǎn)付和分配 （）
（二）違約事件發(fā)生前的回收款分配 （）
（三）違約事件發(fā)生后的回收款分配 （）
（四）稅收專用賬項(xiàng)下資金的運(yùn)用 （）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、法律影響分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架 （）
（二）特定目的信托 （）
（三）特定目的信托的設(shè)立 （）
（四）信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 （）
（五）貸款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓 （）
（六）債務(wù)人的抵銷權(quán)和抗辯權(quán) （）
（七）保證人的抗辯權(quán) （）
（八）破產(chǎn)法（）
二、風(fēng)險(xiǎn)分析（）
（一）借款人提前還款風(fēng)險(xiǎn) （）
（二）借款人違約風(fēng)險(xiǎn)暨信用風(fēng)險(xiǎn) （）
（三）信托財(cái)產(chǎn)過度集中風(fēng)險(xiǎn) （）
（四）利率風(fēng)險(xiǎn) （）
（五）流動性不足風(fēng)險(xiǎn) （）
（六）操作風(fēng)險(xiǎn) （）
（七）法律風(fēng)險(xiǎn) （）
（八）交易他方的違約風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生重大不利變化 （）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）資產(chǎn)支持證券持有人大會的權(quán)利（）
（二）會議的召集（）
（三）表決權(quán)（）
（四）決議的執(zhí)行（）
（五）決議的備案與公告（）
第二十三章通元汽車抵押貸款證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）交易文件的主要內(nèi)容（）
（三）當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
二、資產(chǎn)支持證券要素（）
（一）A級資產(chǎn)支持證券（）
（二）B級資產(chǎn)支持證券（）
（三）次級資產(chǎn)支持證券（）
三、信用增級與清倉回購（）
（一）信用增級（）
（二）清倉回購（）
四、現(xiàn)金流償付順序（）
（一）違約事件發(fā)生前（）
（二）違約事件發(fā)生后（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、法律風(fēng)險(xiǎn)分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（二）特定目的信托（）
（三）個(gè)人汽車抵押貸款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓（四）抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)（）
（五）破產(chǎn)法對抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的影響（）
（六）物權(quán)法對抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的影響（）
二、投資風(fēng)險(xiǎn)控制（）
（一）追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)及其對策（）
（二）資產(chǎn)池面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其對策（）
（三）交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）流動性風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）法律變更風(fēng)險(xiǎn)（）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）召集（）
（二）法定人數(shù)（）
（三）表決和決議（）
第二十四章農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）交易文件的主要內(nèi)容（）
（三）當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
二、資產(chǎn)支持證券的類別（）
（一）資產(chǎn)支持證券的類別（）
（二）資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
三、信用增級與清倉回購（）
（一）信用增級（）
（二）清倉回購（）
四、信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付（）
（一）回收款的劃付和分配（）
（二）違約事件發(fā)生前的回收款分配（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、法律影響分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（二）特定目的信托（）
（三）特定目的信托的設(shè)立（）
（四）信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性（）
（五）貸款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓（）
（六）債務(wù)人的抵銷權(quán)和抗辯權(quán)（）
（七）附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓（）
（八）破產(chǎn)法（）
二、投資風(fēng)險(xiǎn)（）
（一）借款人提前還款風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）借款人信用風(fēng)險(xiǎn)（）
（三）信托財(cái)產(chǎn)過度集中風(fēng)險(xiǎn)（）
（四）利率風(fēng)險(xiǎn)（）
（五）流動性不足風(fēng)險(xiǎn)（）
（六）操作風(fēng)險(xiǎn)（）
（七）法律風(fēng)險(xiǎn)（）
（八）交易他方的違約風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生重大不利變化（）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（二）資產(chǎn)支持證券持有人大會的權(quán)利（）
（三）會議的召集（）
（四）表決權(quán)（）
（五）會議方式（）
（六）表決（）
第二十五章開元鐵路專項(xiàng)信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（） （二）主要當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)（）
二、本期證券的基本情況（）
（一）分層情況（）
（二）本期資產(chǎn)支持證券的基本情況（）
三、信用增級、清倉回購與強(qiáng)制贖回（）
（一）清倉回購條款（）
（二）強(qiáng)制性的贖回條款：不合格信貸資產(chǎn)的贖回（）
（三）信托的終止（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、投資風(fēng)險(xiǎn)分析（）
二、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）組成（）
（二）持有人權(quán)利（）
（三）會議召集（）
（四）表決權(quán)（）
（五）會議方式（）
（六）表決（）
（七）決議的執(zhí)行（）
（八）會議記錄（）
（九）決議的備案與公告（）
第二十六章工元信貸資產(chǎn)證券化（）
第一節(jié)資產(chǎn)證券化方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)（）
（二）賬目設(shè)置（）
（三）時(shí)間軸（）
二、資產(chǎn)支持證券的類別（）
（一）資產(chǎn)支持證券的種類（）
（二）資產(chǎn)支持證券的基本特征（）
三、信用增級與清倉回購（）
（一）信用增級（）
（二）清倉回購（）
四、信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)金流的支付（）
（一）回收款的轉(zhuǎn)付和分配（）
（二）違約事件發(fā)生前的回收款分配（）
（三）違約事件發(fā)生后的回收款分配（）
（四）服務(wù)轉(zhuǎn)移和通知準(zhǔn)備金的運(yùn)用（）
（五）稅收專用賬下資金的運(yùn)用（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、法律影響分析（）
（一）信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律和監(jiān)管框架（）
（二）特定目的信托（）
（三）信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性（）
（四）貸款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓（）
（五）相關(guān)權(quán)利（）
（六）破產(chǎn)法（）
二、投資風(fēng)險(xiǎn)（）
三、資產(chǎn)支持證券持有人大會（）
（一）會議召集（）
（二）表決權(quán)（）
（三）會議方式（）
（四）全體同意事項(xiàng)（）
（五）特別決議事項(xiàng)（）
（六）普通決議事項(xiàng)（）
（七）決議之間的沖突（）
（八）決議的承認(rèn)與第三方的同意（）
（九）決議的執(zhí)行（）
（十）會議記錄（）
（十一）決議的備案與公告（）
第四編資產(chǎn)支持票據(jù)
第二十七章【】公用資產(chǎn)支持票據(jù)（）
第一節(jié)基礎(chǔ)資產(chǎn)基本信息（）
一、概述（）
二、發(fā)行人基本情況（）
（一）【】公用控股（集團(tuán)）有限公司（）
（二）實(shí)際控制人（）
三、基礎(chǔ)資產(chǎn)情況（）
第二節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)安排（）
（二）交易核心條款（）
二、風(fēng)險(xiǎn)狀況（）
（一）本期資產(chǎn)支持票據(jù)的投資風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）發(fā)行人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（）
第二十八章【】天房資產(chǎn)支持票據(jù)（）
第一節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)方案（）
一、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu) （）
（二）資金歸集管理（）
（三）資金余額運(yùn)用（）
二、發(fā)行人與定向投資人的權(quán)利和義務(wù)（）
（一）發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)（）
（二）定向投資人的權(quán)利和義務(wù)（）
三、風(fēng)險(xiǎn)（）
（一）本期資產(chǎn)支持票據(jù)的投資風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）發(fā)行人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、債權(quán)代理安排（）
（一）總述（）
（二）債權(quán)代理人的代理權(quán)限（）
二、投資人保護(hù)（）
（一）資產(chǎn)支持票據(jù)持有人大會制度（）
（二）資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)生違約后的債權(quán)保障和清償安排（三）發(fā)生基礎(chǔ)資產(chǎn)歸屬爭議時(shí)的解決機(jī)制（）
第二十九章【】城投資產(chǎn)支持票據(jù)（）
第一節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)方案（）
一、交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)安排（）
（二）募集資金用途（）
二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（）
（一）發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)（）
（二）投資人的權(quán)利與義務(wù)（）
三、投資風(fēng)險(xiǎn)提示（）
（一）債務(wù)融資工具的投資風(fēng)險(xiǎn)提示（）
（二）與發(fā)行人有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（）
第二節(jié)計(jì)劃的其他制度安排（）
一、違約責(zé)任（）
（一）發(fā)行人的付息違約責(zé)任（）
（二）發(fā)行人的還本違約責(zé)任（）
（三）投資人的違約責(zé)任（）
（四）各方的違約責(zé)任（）
二、投資人保護(hù)機(jī)制（）
（一）應(yīng)急預(yù)案（）
（二）投資人保護(hù)應(yīng)急預(yù)案的啟動（）
（三）信息披露（）
（四）投資人大會（）
三、不可抗力與爭議解決（）
（一）不可抗力（）
（二）爭議解決機(jī)制（）