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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書由現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券法》的法條和注釋構(gòu)成。
　　正文是該法的法條。重點(diǎn)是注釋，即關(guān)聯(lián)法規(guī)，這些法規(guī)涵蓋了該領(lǐng)域全部重要的行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、指導(dǎo)性案例、法院批復(fù)等。
　　本書編寫體例：
　　正文為每部法律的法條。
　　腳注為注釋每個(gè)條款的文件。注釋文件主要包括：法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件、司法解釋及兩高工作文件、部門規(guī)章及部門規(guī)范性文件。
　　每個(gè)腳注中注釋文件的編排順序如下：
　�。�1）總體順序按照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件、司法解釋及兩高工作文件、部門規(guī)章及部門規(guī)范性文件排列。
　�。�2）在每一類相同性質(zhì)的文件中，按照發(fā)布的時(shí)間順序，從老到新排列。但是在排列時(shí)，考慮與所釋條款的相關(guān)性、對(duì)條款解釋的全面性等因素，按照重要在先的原則排列。
　�。�3）用以注釋的文件，按照注釋內(nèi)容，根據(jù)需要或摘錄一部分，或省略一部分，或全文使用。
　　附錄為用以注釋的所有文件的名稱匯編，按照其發(fā)布的時(shí)間順序排列。
　　本書不僅適合法學(xué)院學(xué)生在學(xué)習(xí)法律時(shí)作為參考書，適合正在復(fù)習(xí)、準(zhǔn)備參加司法考試的學(xué)生作為輔導(dǎo)用書，而且也有利于從事實(shí)務(wù)工作的律師、法官以及公司法務(wù)在面對(duì)法律問題時(shí)作為法條檢索書。

圖書目錄

第一章總則
第1條【立法宗旨】
第2條【法律適用】
第3條【公開、公平、公正原則】
第4條【自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則】
第5條【守法原則】
第6條【分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則】
第7條【監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】
第8條【自律性管理】
第9條【審計(jì)監(jiān)督】
第二章證券發(fā)行
第10條【公開發(fā)行證券條件】
第11條【保薦制度】
第12條【募股申請(qǐng)】
第13條【公開發(fā)行新股條件】
第14條【發(fā)行新股需報(bào)送的文件】
第15條【募集資金】
第16條【發(fā)行公司債券條件】
第17條【公開發(fā)行公司債券報(bào)送文件】
第18條【再次公開發(fā)行公司債券的禁止條件】
第19條【申請(qǐng)文件的格式和報(bào)送方式】
第20條【申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整】
第21條【預(yù)先披露制度】
第22條【發(fā)行審核委員會(huì)】
第23條【核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)】
第24條【股票發(fā)行核準(zhǔn)】
第25條【證券發(fā)行公告】
第26條【法律責(zé)任】
第27條【責(zé)任承擔(dān)】
第28條【證券承銷】
第29條【發(fā)行人權(quán)利】
第30條【承銷協(xié)議載明事項(xiàng)】
第31條【文件檢查】
第32條【承銷團(tuán)承銷】
第33條【代銷、包銷最長(zhǎng)期限】
第34條【溢價(jià)發(fā)行】
第35條【發(fā)行失敗】
第36條【備案制】
第三章證券交易
第一節(jié)一般規(guī)定
第37條【依法買賣證券】
第38條【轉(zhuǎn)讓期限】
第39條【交易場(chǎng)所】
第40條【上市交易方式】
第41條【買賣形式】
第42條【交易方式】
第43條【從業(yè)人員職責(zé)】
第44條【賬戶保密】
第45條【買賣禁止】
第46條【證券交易的收費(fèi)】
第47條【股票買賣】
第二節(jié)證券上市
第48條【上市交易申請(qǐng)】
第49條【保薦人】
第50條【上市申請(qǐng)條件】
第51條【股票上市交易】
第52條【上市申報(bào)文件】
第53條【上市公告】
第54條【公告事項(xiàng)】
第55條【股票的暫停上市】
第56條【股票的終止上市】
第57條【債券上市條件】
第58條【債券上市報(bào)送的文件】
第59條【債券上市文件公告】
第60條【債券的暫停上市】
第61條【債券的終止上市】
第62條【復(fù)核申請(qǐng)】
第三節(jié)持續(xù)信息公開
第63條【真實(shí)披露義務(wù)】
第64條【公開發(fā)行公告】
第65條【中期報(bào)告】
第66條【年度報(bào)告】
第67條【臨時(shí)報(bào)告制度】
第68條【公司領(lǐng)導(dǎo)簽署報(bào)告意見】
第69條【違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任】
第70條【信息披露方式】
第71條【對(duì)信息披露的監(jiān)督】
第72條【暫停、終止上市的公告、備案】
第四節(jié)禁止的交易行為
第73條【內(nèi)幕交易的禁止】
第74條【知情人】
第75條【內(nèi)幕信息】
第76條【禁止利用內(nèi)幕信息】
第77條【禁止操縱證券市場(chǎng)】
第78條【禁止編造、傳播虛假信息】
第79條【禁止欺詐行為】
第80條【禁止法人從事證券交易】
第81條【禁止違規(guī)資金入市】
第82條【禁止挪用公款買賣證券】
第83條【國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)買賣股票】
第84條【報(bào)告禁止交易行為】
第四章上市公司的收購(gòu)
第85條【收購(gòu)方式】
第86條【書面報(bào)告和公告】
第87條【報(bào)告、公告內(nèi)容】
第88條【收購(gòu)要約】
第89條【收購(gòu)報(bào)告書的內(nèi)容】
第90條【要約公告】
第91條【撤銷禁止】
第92條【適用條件】
第93條【要約收購(gòu)的限制】
第94條【協(xié)議收購(gòu)】
第95條【臨時(shí)托管】
第96條【收購(gòu)要約】
第97條【終止上市】
第98條【股票轉(zhuǎn)讓禁止】
第99條【公司收購(gòu)的股票后果】
第100條【收購(gòu)報(bào)告和公告】
第101條【收購(gòu)辦法】
第五章證券交易所
第102條【定義】
第103條【章程制定】
第104條【名稱要求】
第105條【費(fèi)用支配】
第106條【理事會(huì)】
第107條【總經(jīng)理】
第108條【負(fù)責(zé)人的任職禁止性要求】
第109條【從業(yè)人員的禁止性要求】
第110條【會(huì)員資格】
第111條【委托交易方式】
第112條【交易申報(bào)和清算】
第113條【即時(shí)行情的公布】
第114條【技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市】
第115條【監(jiān)控報(bào)告】
第116條【風(fēng)險(xiǎn)基金】
第117條【不得擅用風(fēng)險(xiǎn)基金】
第118條【規(guī)則報(bào)批】
第119條【回避原則】
第120條【交易結(jié)果的保護(hù)】
第121條【違規(guī)處罰】
第六章證券公司
第122條【設(shè)立審批】
第123條【定義】
第124條【設(shè)立條件】
第125條【業(yè)務(wù)范圍】
第126條【名稱規(guī)定】
第127條【最低注冊(cè)資本】
第128條【申請(qǐng)受理】
第129條【變更批準(zhǔn)】
第130條【風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)】
第131條【任職資格】
第132條【招聘的限制條件】
第133條【兼職禁止】
第134條【證券投資者保護(hù)基金】
第135條【交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】
第136條【內(nèi)部控制制度】
第137條【自營(yíng)業(yè)務(wù)】
第138條【自主經(jīng)營(yíng)權(quán)】
第139條【交易結(jié)算資金】
第140條【證券買賣委托書】
第141條【證券代理買賣】
第142條【融資融券服務(wù)】
第143條【全權(quán)委托禁止】
第144條【承諾禁止】
第145條【私下接受委托禁止】
第146條【職務(wù)行為責(zé)任承擔(dān)】
第147條【資料保存】
第148條【信息、資料報(bào)送要求】
第149條【審計(jì)評(píng)估】
第150條【違規(guī)處罰措施】
第151條【對(duì)虛假、抽逃出資的處罰】
第152條【領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任承擔(dān)】
第153條【公司責(zé)任承擔(dān)】
第154條【對(duì)直接責(zé)任人的措施】
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第155條【定義和設(shè)立批準(zhǔn)】
第156條【設(shè)立條件】
第157條【職能】
第158條【運(yùn)營(yíng)方式和章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的報(bào)批】
第159條【證券的存管】
第160條【義務(wù)】
第161條【保障措施】
第162條【文件資料保存】
第163條【結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金】
第164條【基金保管】
第165條【解散】
第166條【證券賬戶的設(shè)立】
第167條【交收義務(wù)】
第168條【清算】
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第169條【業(yè)務(wù)批準(zhǔn)】
第170條【從業(yè)資格】
第171條【禁止行為】
第172條【服務(wù)費(fèi)用】
第173條【文件出具義務(wù)】
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第174條【性質(zhì)】
第175條【協(xié)會(huì)章程】
第176條【職責(zé)履行】
第177條【理事會(huì)】
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第178條【設(shè)立目的】
第179條【職責(zé)】
第180條【權(quán)力】
第181條【監(jiān)督程序】
第182條【職責(zé)履行】
第183條【協(xié)助義務(wù)】
第184條【制度公開】
第185條【信息共享機(jī)制】
第186條【涉嫌犯罪的移送】
第187條【任職禁止】
第十一章法律責(zé)任
第188條【擅自發(fā)行證券責(zé)任】
第189條【騙取發(fā)行核準(zhǔn)的責(zé)任】
第190條【承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的證券的責(zé)任】
第191條【證券公司違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的責(zé)任】
第192條【保薦人責(zé)任】
第193條【違反披露義務(wù)的處罰】
第194條【擅自改變募集資金用途的處罰】
第195條【高管人員違法買賣證券的處罰】
第196條【非法開設(shè)證交場(chǎng)的處罰】
第197條【擅自設(shè)立證券公司的處罰】
第198條【違法聘任證券從業(yè)人員的處罰】
第199條【非法持有股票的處罰】
第200條【故意提供虛假資料處罰】
第201條【中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違法買賣股票的處罰】
第202條【非法獲取內(nèi)幕信息的處罰】
第203條【非法操縱證券市場(chǎng)的處罰】
第204條【在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的處罰】
第205條【違法融資融券的處罰】
第206條【擾亂證券市場(chǎng)的處罰】
第207條【虛假陳述的處罰】
第208條【法人以他人名義買賣證券的處罰】
第209條【非法從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰】
第210條【違背客戶的委托買賣證券、辦理交易的處罰】

第211條【挪用客戶資金或者證券的處罰】
第212條【經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)行為責(zé)任】
第213條【收購(gòu)人違規(guī)責(zé)任】
第214條【損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益的處罰】
第215條【私下接受委托買賣證券的處罰】
第216條【違規(guī)經(jīng)營(yíng)非上市證券交易的處罰】
第217條【不正常營(yíng)業(yè)的處罰】
第218條【擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的處罰】
第219條【超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的處罰】
第220條【混合業(yè)務(wù)操作的處罰】
第221條【騙取證券業(yè)務(wù)許可的法律責(zé)任】
第222條【欺詐責(zé)任】
第223條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的失職責(zé)任】
第224條【違規(guī)發(fā)行、承銷公司債券的責(zé)任】
第225條【資料保管不善的責(zé)任】
第226條【擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任】
第227條【行政處罰情形】
第228條【監(jiān)管失職的責(zé)任】
第229條【違法核準(zhǔn)上市責(zé)任】
第230條【阻礙監(jiān)管的治安處罰】
第231條【刑事責(zé)任】
第232條【民事賠償責(zé)任】
第233條【市場(chǎng)禁入制度】
第234條【罰款上繳國(guó)庫(kù)】
第235條【不服處罰決定的救濟(jì)】