- 編號：66156
- 書名：創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn):操作流程與案例評析(第2版)
- 作者：涂成洲著
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年11月
- 入庫時間：2015-11-30
- 定價：98
圖書內容簡介
《創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析》一書是最早系統(tǒng)介紹我國創(chuàng)業(yè)板上市制度、具體操作流程及實例的實戰(zhàn)型作品，甫一問世，在同類著作銷售排名中長期占據榜首。自2013年年底，國務院發(fā)布《關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，中國證監(jiān)會出臺《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，對創(chuàng)業(yè)板上市條件做出了重大調整，并開創(chuàng)了“新三板”交易模式。為了反映這些企業(yè)上市融資的最新法律規(guī)定，回應當前創(chuàng)業(yè)板上市實踐的需要，特修訂本書。本書第二版不但從登陸創(chuàng)業(yè)板需要著重解決的問題點入手，對已上市和未上市案例進行系統(tǒng)歸納、分析，尋求解決方案；更按新規(guī)則附上市全流程法律文書范本，可謂一書在手，通曉創(chuàng)業(yè)板上市之道。
圖書目錄
第一篇創(chuàng)業(yè)板上市法律實務
第一章創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場及其制度
一、市場準入與發(fā)行審核制度
二、交易制度
三、市場監(jiān)管制度
四、退市制度
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場選擇的對象及受益者
第二章《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的出臺背景
第一節(jié)世界創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展歷程
一、美國納斯達克市場
二、英國AIM
三、加拿大創(chuàng)業(yè)板市場
四、新加坡凱利板市場
五、韓國科斯達克市場
六、香港創(chuàng)業(yè)板市場（GEM）
第二節(jié)中國創(chuàng)業(yè)板發(fā)展歷程
第三節(jié)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內容
第三章創(chuàng)業(yè)板市場與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)比較
第四章老股轉讓制度
第一節(jié)老股轉讓的定義及規(guī)則
一、老股轉讓的定義
二、老股轉讓的規(guī)則
三、老股轉讓的合法性問題
第二節(jié)老股轉讓的目的及意義
第五章創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件
第一節(jié)主體資格
一、發(fā)行人的主體資格要求
二、主體資格審核關注的重點問題
三、案例分析
第二節(jié)獨立性
一、發(fā)行人的獨立性要求
二、獨立性審核關注的重點問題
三、案例分析
第三節(jié)規(guī)范運行
一、發(fā)行人的規(guī)范運行要求
二、規(guī)范運行審核關注的重點問題
三、案例分析
第四節(jié)財務與會計
一、發(fā)行人的財務與會計要求
二、財務與會計審核關注的重點問題
三、案例分析
第五節(jié)募集資金運用
一、發(fā)行人的募集資金運用要求
二、募集資金運用審核關注的重點問題
三、案例分析
第六節(jié)信息披露
一、資金管理披露
二、重大訴訟仲裁披露
三、持續(xù)盈利能力披露
第六章股份制改造
第一節(jié)股份制改造的動因與原則
一、股份制改造的動因
二、股份制改造的原則
第二節(jié)股份制改造前期準備工作
一、成立股改籌備小組
二、中介機構在股改中的作用與遴選
三、擬股改企業(yè)與各中介機構的協(xié)調
第三節(jié)股份制改造的標準與程序
一、股份制改造的標準
二、股份制改造的程序
第四節(jié)股份制改造方案設計
一、股份制改造盡職調查
二、股份制改造方案內容
三、股份制改造方案示例
第五節(jié)股份制改造模式選擇
一、整體重組模式
二、發(fā)起設立模式
三、分立重組模式
四、選擇改制模式應考慮的因素
第六節(jié)股權結構設計
一、股權結構設計的主要內容
二、股權結構設計的主要問題
三、股權結構設計案例評析
第七節(jié)業(yè)務運作規(guī)范
一、業(yè)務體系的構建
二、同業(yè)競爭的避免
三、關聯(lián)交易的規(guī)范
第八節(jié)公司治理結構
一、股份公司治理結構圖
二、股東大會
三、董事會
四、監(jiān)事會
五、經理
第九節(jié)高管激勵制度
一、高管界定與地位
二、激勵方式
三、股權激勵
四、案例分析
第七章創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié)發(fā)行人內部流程
一、董事會制訂發(fā)行方案并依法作出決議
二、股東大會作出決議
第二節(jié)證券服務機構的聘請——律師事務所
一、選擇標準
二、律師及律師事務所的工作內容
三、律師盡職調查的內容
第三節(jié)其他證券服務機構的聘請
一、保薦人
二、會計師事務所
三、資產評估機構
第四節(jié)申報材料的要求與編制
一、申報材料的內容
二、招股說明書的編制要求
三、律師三大法律文書的編寫
四、保薦人三大保薦文書的編制
五、申報文件編寫中的相關法律風險
第五節(jié)發(fā)行審核
一、中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的職能分工及發(fā)行審核委員會的設置
二、注冊制下的審核理念
三、發(fā)行審核流程
四、審核要點
五、發(fā)審委委員的回避制度
六、審核中的申請文件預先披露
第六節(jié)公開發(fā)行
一、證券承銷
二、股票發(fā)行方案的制作
三、路演推介與詢價
四、網下配售
